近日，上海证监局发布公告，李晓琴作为恒泰证券营业部负责人对内控情况管理不力，决定对李晓琴出具警示函。经查明，恒泰证券股份有限公司上海九江路证券营业部（下称“营业部”），在银行渠道引流开户活动中存在将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩的情况,且未将员工展业行...