交银施罗德成长(重庆海通集团)交银施罗德成长混合持仓
交银施罗德成长(重庆海通集团)交银施罗德成长混合持仓
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中旗股份2022中报显示，公司主营收入13.42亿元，同比上升47.37%；归母净利润1.79亿元，同比上升94.14%；扣非净利润1.8亿元，同比上升109.31%；其中2022年第二季度，公司单季度主营收入6.45亿元，同比上升54.64%；单季度归母净利润7071.16万元，同比上升119.17%；单季度扣非净利润7375.56万元，同比上升157.57%；负债率48.53%，投资收益-663.71万元，财务费用-852.04万元，毛利率23.8%。
本期共有2个新进十大流通股东，招商银行股份有限公司-交银施罗德均衡成长一年持有期混合型证券投资基金 持股523.8081万股，占流通股比例2.33%，中国农业银行股份有限公司-交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 持股724.9172万股，占流通股比例3.23%；共有8股东持股数增加，周学进增加137.3345万股，该股东持股占流通股比例7.96%，嘉实基金管理有限公司-社保基金16041组合增加291.7509万股，该股东持股占流通股比例3.9%，招商银行股份有限公司-嘉实价值长青混合型证券投资基金增加241.2739万股，该股东持股占流通股比例3.23%，中国银行股份有限公司-嘉实价值优势混合型证券投资基金增加207.3805万股，该股东持股占流通股比例2.77%，中国工商银行股份有限公司-广发价值增长混合型证券投资基金增加173.4587万股，该股东持股占流通股比例2.74%，中国银行股份有限公司-广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金增加120.422万股，该股东持股占流通股比例2.67%，吴耀军增加745.0617万股，该股东持股占流通股比例9.96%，交通银行股份有限公司-汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金增加238.5302万股，该股东持股占流通股比例3.19%；
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9月8日，海通证券发布公告称收到来自中国证监会的《立案告知书》和《调查通知书》。
公告显示，因海通证券在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）（以下分别简称“西南药业”“奥瑞德”）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。
海通证券表示，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
如何理解海通证券因财务顾问业务被立案调查？有*投行人士告诉贝壳财经
公开信息显示，2015年4月奥瑞德借“壳”西南药业上市，海通证券受西南药业委托，担任本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立财务顾问。
值得注意的是，奥瑞德在借壳后不久又在2017年谋求高达百亿的重大资产重组计划，随后该计划被终止，奥瑞德业绩也迅速变脸。
2018年6月，证监会对奥瑞德进行立案调查；2020年7月，重庆监管局对奥瑞德下发了《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，奥瑞德存在多项违法违规行为，包括定期报告中多个年度财务报表存在虚假记载；未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况等，上市公司及直接人员均受到处罚。
同年，为奥瑞德年报提供审计服务的大华会计师事务所也受到监管处罚，并被列为2020年证监稽查20起典型违法案例。处罚原因为，大华会计师事务所2018年为奥瑞德提供年报审计服务时，未对销售回款异常等事项予以必要关注，未发现销售收入不符合确认条件、控股股东非经营性占用资金等重要情况，出具的《审计报告》存在虚假记载和重大遗漏。
如今，作为奥瑞德上市财务顾问的海通证券被立案调查。立案调查是否会对海通证券业务产生影响？上述投行人士告诉
据股票发行上市审核的相关规则显示，保荐人、证券服务机构及相关人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查，尚未结案，本所不予受理发行人的发行上市申请文件。
众所周知，上市公司持股超过5%的投资者需要及时举牌公告披露，但是事情似乎并没有那么简单。截至2019年末，交银施罗德基金公司旗下基金经理何帅管理3只不同的基金，持仓数只股票合计持股都超过5%。然而，交银施罗德基金方面并未披露任何信息。
一颗大脑管理三个钱包？
根据同花顺iFind数据显示，该基金经理何帅管理的交银持续成长、交银阿尔法核心混合、交银行业灵活配置混合等3只产品。这三只基金合计持有的美亚柏科、汇纳科技、思创医惠等股票比例全部超过5%。
分开来看，截至2019年12月底，何帅管理的美亚柏科机构持仓中，交银阿尔法核心混合、交银行业灵活配置混合、交银持续成长主题混合三只基金分别持有2053万股、1372万股、1241万股，持股合计为4666万股，占上市公司总股本比例为5.80%。
汇纳科技机构持仓中，交银阿尔法核心混合、交银行业灵活配置混合、交银持续成长主题混合三只基金分别持有334万股、247万股、205万股，持股合计为785万股，占上市公司总股本比例为7.78%。
思创医惠机构持仓中，交银阿尔法核心混合、交银行业灵活配置混合、交银持续成长主题混合三只基金分别持有2023万股、1394万股、1331万股，持股合计为4748万股，占上市公司总股本比例为5.46%。
细心观察可以发现，何帅管理的三只基金持仓已非常同质化。根据同花顺iFind数据显示，截止2019年四季度，基金前十大重仓股差别不大，其中，美亚柏科、思创医惠、三花智控、恒华科技、鄂武商A、山东药玻、立讯精密、华宇软件、万科A等九只股票在三只产品中都属于前十大重仓。其实，这一现象较为容易理解。受基金经理个人精力等因素影响，同一基金经理管理的不同产品持仓同质化是比较普遍的现象，但是大多数基金经理都会规避超限持股的规定。
不同基金都由同一基金经理管理，相当于“一颗大脑管理三个钱包”，这与普通投资者使用不同的证券账户合计持有超过5%的A公司股票区别有多大？
证券法怎么“说”？
根据证券法第86条规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。”也就是说，根据证券法规定，一致行动人持有一家上市公司股份达到5%时，必须举牌公告，并遵循短线交易相关规定。
关于一个基金经理管理的产品合计超限持股的问题，此前似乎已经有先例。2018年兴全基金公司因旗下多只产品合计持股金龙机电达到举牌线未披露，收到监管函。
值得注意的是，兴全基金超限持股，并非主动买入，而是被动举牌。2018年8月6日，兴业基金通过旗下3只资产管理计划—兴全可交换私募债56期资产管理计划、兴全可交换私募债61期资产管理计划、兴全可交换私募债62期资产管理计划进行换股操作，分别获得金龙机电2191万股、1261.98万股和1095.93万股，合计持有该公司4548.90万股，占总股本比例为5.66%，持股比例超过5%而举牌。
按照举牌规则，六个月内不得卖出上市公司的股票，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该上市公司所有。截至2019年末，相较去年第三季度，何帅管理的三只基金均有或多或少的持股变动，这也已越过举牌未披露并进行短线交易的红线。
对于上市公司索要收益的问题，可以追溯到2007年“东吴基金违规短线交易，国投中鲁索要1500万元收益”。彼时，东吴价值成长双动力(580002)基金持有国投中鲁达955.2991万股，占其总股本5.78969%，恰恰在举牌国投中鲁不久，东吴基金又选择闪电卖出，通过二级市场减持国投中鲁，持股比例降至为总股本的2.1730%。在东吴建仓过程中，国投中鲁股价涨幅较大，从6.64元飙升至13.18元，涨幅高达98.5%。按3元/股的收益，减持600万股收益超过1500万元。不过，实际操作中大多数短炒的收益并不多，程序非常麻烦，上市公司往往不了了之。
鸡蛋都放一个篮子里安不安全？
根据4月初，中国证券投资基金业协会公布今年2月的公募基金行业数据。截至今年2月底，143家公募基金管理人管理的公募基金总只数达到6685只，公募基金资产净值合计16.36万亿元。基金经理管理的产品想要从众多公募基金中脱颖而出，就一定要有较为亮眼的业绩，而重仓小盘股似乎可以提供弯道超车的机会。
从持仓来看，何帅管理的基金恰恰偏爱中小盘股。假如市场行情持续火热，不论是游资还是投资者对小盘股的关注程度都会有所增加，小盘股市值也会水涨船高。届时，重仓这些股票的基金也能获得较好的业绩。
不过，在市场平淡的时候，小盘股也会因流动性较差，出现不少问题，如果公司出现风险事件，过高的仓位会使基金经理很被动，当然，基金持有人的权益也将受到损害。
然而，对于绝大多数基金投资者而言，选择基金投资就是为了分散风险，平稳收益。交银施罗德何帅的操作究竟是用投资者的钱为自己铺路还是为投资人着想？
另外，从公司层面来看，交银施罗德基金对基金经理何帅的行为难道是一无所知，还是睁一只眼闭一只眼，纵容员工钻监管空隙？
4月21日，小编了解到，交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基金A（简称：交银成长动力一年混合A）（代码：011275）公布4月20日*净值，交银成长动力一年混合A净值下跌2.07%。该基金单位净值为0.77元。
交银成长动力一年混合A近一周下跌1.49%，近一个月下跌8.18%，基金成立以来累计下跌23.18%。
交银成长动力一年混合A成立于2021年6月11日，业绩比较基准为沪深300指数收益率*70%+恒生指数收益率*5%+中证综合债券指数收益率*25%，基金管理人为交银施罗德，现任基金经理为周中。
*一期季报（2021年10月1日-2021年12月31日）显示，该基金在报告期内实现收益901.63万元，净值增长率为2.45%，利润为8344.86万元。
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