广发期货公司(002507股票)广发期货公司怎样
广发期货公司(002507股票)广发期货公司怎样
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继方正证券后，又一家金融机构涉及对子公司的风险管控问题被罚。
日前，广东证监局公示了一则监管措施公告显示，广发期货因对子公司风险管控不到位被责令改正。
根据监管措施决定书，经查，广发期货子公司2019年以来发生多次操作风险事项，并造成经济损失。上述情况反映广发期货对子公司风险管控不到位，未能持续完善相关风控体系，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。
广东证监局表示，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对广发期货采取责令改正的行政监管措施。广发期货应高度重视，严格追究相关人员责任，切实加强子公司管控。同时，于收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告，广东证监局将视情况对整改情况组织检查验收。
就在近日，方正证券涉及未依法履行对方正证券（香港）金融控股有限公司的管理责任，未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务，在对方正香港风险管控方面存在重大缺陷，被湖南证监局采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果的行政监管措施。
官网显示，广发期货成立于1993年3月，总部位于广州，是国内成立较早、在工商管理机关注册的大型专业期货公司之一。现公司注册资本为19亿人民币，是广发证券股份有限公司的全资子公司。
在期货经纪业务领域，广发证券通过广发期货开展期货经纪业务，且通过广发期货的全资子公司广发期货（香港）以及广发期货（香港）的全资子公司广发金融交易（英国）有限公司在国际主要商品及衍生品市场为客户提供交易及清算服务。
此外，天眼查显示，广发期货还全资控股广发商贸有限公司，且参股广州金融科技股份有限公司，持股16%。
根据广发证券2020年业绩，截至2020年底，广发期货总资产253.57亿元，净资产25.48亿元；营业总收入24.74亿元，净利润2.44亿元。
证券代码：002507 证券简称：涪陵榨菜 公告编号：2019-028
重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司
关于*管理人员违规减持公司股票及致歉的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2019 年5月 17日收到公司副总经理贺云川先生关于减持完成及因误操作违规减持公司股份的情况说明及致歉声明。现将相关情况披露
一、本次违规减持情况说明
重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月2日披露了《关于高管减持公司股份的预披露公告》（公告编号：2019-016），公司高管贺云川先生计划于2019年4月25日至2019年7月24日期间以集中竞价方式减持公司股份30万股，拟减持股份数量占公司总股本比例0.0380%，占其所持涪陵榨菜股份的23.6408%，拟减持股份未超过其所持涪陵榨菜股份总数的25%。
公司*管理人员贺云川先生于2019年05月15日至2019年05月17日通过深圳证券交易所集中竞价交易系统减持公司股份303,153股，占公司总股本的 0.0384%，成交均价为 29.43 元，成交金额为 8,923,229.73元。
经公司自查，贺云川先生本次减持前最近一次交易公司股票时间为2019年5月17日，通过深圳证券交易所交易系统增持卖出250,000股，本次减持前持有公司股份1,215,839股，占公司总股本的0.1540%，本次减持后持有公司股份 965,839股，占公司总股本的 0.1224%。本次减持行为未构成短线交易、未发生在股票交易敏感期内，亦不存在因获悉内幕信息而交易公司股票及主观获利的情形。
本次减持超出减持计划数量上限3,153股，构成违规减持。
二、该事项当前处理情况
1、经与贺云川先生核实，因其本人工作繁忙，证券账户由其配偶代为管理， 因其配偶对高管减持的要求认识不足，因操作失误，在贺云川本人不知情的情况下进行了减持股票交易操作。
2、在意识到上述情况构成违规减持后，贺云川先生主动向公司报告，进行了深刻的反省，并对本次违规减持公司股票行为给公司的负面影响深表歉意，对广大投资者致以诚恳的道歉，今后将加强对持有公司股票证券账户的管理，并严格遵守相关法律法规的规定。
三、对本次违规减持公司股份的致歉声明
贺云川先生：本人对本次违规买卖公司股票行为进行了深刻反省，并就本次行为向公司及广大投资者造成的负面影响深表歉意。本人会加强对相关法律法规、 规范性文件学习，加强持有公司股票的证券账户管理，防止此类事件再次发生。
公司将以此为鉴，进一步加强组织董事、监事、*管理人员以及持有公司股份5%以上的股东对《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、*管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规的学习，并要求相关人员自身及其亲属严格遵守有关规定，杜绝此类情况的再次发生。
四、备查文件
贺云川先生签署的《关于减持完成及因误操作违规减持公司股份的情况说明及致歉声明》。
特此公告
重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司董事会
2019年5月20日
期货公司分为5类11个级别,分类评级是以期货公司软硬件水平、客户服务能力、风险管理水平、市场竞争力、持续合规状况等条件对期货公司进行的综合评价。
具体评价方法为:设定正常经营的期货公司基准分为100分,在此基础上,根据期货公司上述评价指标得分情况,进行相应加分或扣分,最终确定期货公司的评价计分。
根据期货公司评价计分的高低,期货公司分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5类11个级别。
A类公司：风险管理能力在行业内*,能够较好控制业务风险;
B类公司：风险管理能力在行业内较高,能够控制业务风险;
C类公司：存在一定风险,但其风险管理能力与其现有业务规模基本匹配;
D类公司：风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;
E类公司：潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。
今年获评AA级的期货公司包括永安期货、银河期货、中信期货、国泰君安、浙商期货、国投安信期货、广发期货、东证期货、光大期货、中粮期货、中信建投、南华期货、瑞达期货、方正中期期货、申银万国、五矿期货、华泰期货（排名不分前后），较2020年减少2家。
22家期货公司在2021年获A评级，同比增加1家，分别为海通期货、新湖期货、宏源期货、鲁证期货、上海中期、国信期货、平安期货、招商期货、建信期货、中金期货、兴证期货、徽商期货、东海期货、国贸期货、长江期货、华安期货、弘业期货、东吴期货、渤海期货、中银国际期货、兴业期货、华融融达期货（排名不分前后）。
2021年期货公司分类评级排名
此外，广发期货在创造经营价值的同时，积极践行社会责任，在抗击疫情、对口帮扶、扶贫助学等多个方面持续发力，不断提升品牌价值。
国际业务持续发力
据介绍，广发期货分别在2006年、2013年成立了广发期货香港、广发英国两家子公司。其中，广发英国的成功设立成为了行业境外收购的典范。值得一提的是，广发英国拥有多家国际交易所和清算所的会员资格和RQFII牌照，是首家中资背景的LME圈内一级会员，致力于开发服务存在套保和套利需求的大型机构客户。
广发期货通过香港子公司和英国子公司为境内外机构客户打造全方位、24小时、双语种的环球大宗商品交易平台。经过多年的发展，广发期货香港已成为香港市场具有代表性的中资期货公司之一，2019年荣获香港交易所授予的“中资模范期货商”、新加坡交易所授予的“年度*中国期货经纪商（铁矿石品种）”和“中国期货经纪商开拓者（弹性外汇品种）”称号。广发英国也实现了稳定盈利，并连续两年被第三方机构评为“在英增长速度最快的中资企业之一”。
创新与风控并驱
近年来，广发期货从单一的经纪业务发展为经纪业务与资产管理、风险管理两大创新业务并驱前行的格局，为广发期货提供了新的业务增长点。同时，广发期货积极推进风控体系建设，为财富管理业务保驾护航。
广发期货资管业务多年来坚持以量化投资为特色，以自主管理产品为主的业务模式，形成了量化CTA、多策略和期货主动管理三大拳头系列产品，累计管理的自主管理资产规模和收益在同行业名列前茅。随着产品库的不断丰富完善，广发期货资管业务的规模和收入均取得较大增长，同时也为客户的财富管理需求提供了更多的选择。
广发商贸是行业首批风险管理子公司之一，具有中期协试点业务全牌照，包括仓单服务、基差交易、合作套保、定价服务、做市业务。为充分发挥广发集团综合金融服务优势，广发商贸通过提供金融衍生产品的设计及仓单服务、套保服务，满足实体企业多样化的风险管理需求，为金融机构和实体企业提供优质、高效的风险管理服务。广发商贸在服务三农等领域深耕细作，利用其专业优势，开展期货特色扶贫，2019年先后在云南省江城县、陕西省咸阳市等地开展了4项“保险+期货”业务，为稳定当地贫困农户收入预期、助力农户高质量脱贫作贡献。
此外，广发期货着力构筑全面风险管理体系，加强风控系统的建设和应用，把合规经营作为业务开展的前提，力求为客户提供安全、可靠的衍生品综合服务。2019年，广发期货获评广东省金融综治工作“*单位”。
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