中登公司网站，中登公司个人开户查询
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身为中登公司员工的哥哥涂健专盯王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向，告知其弟涂欣后跟随买入——在这起中登公司员工涉案的 “老鼠仓”案中，涂健在不足3年的时间里，仅查询三家明星私募，就达到了700多次，兄弟二人累计趋同买入金额人民币21.37亿元，趋同交易盈利347.54万元。
昨天，中国裁判文书网披露了一起特别的“老鼠仓”案，涉案人员来自中国证券登记结算有限公司。其作案手法是，涉案人员利用职务之便，查询私募基金、券商资管计划账户的交易记录，然后趋同交易，查询对象包括千合资本王亚伟、展博投资陈锋和鸿道投资孙建冬等掌舵的明星私募基金，利用职务之便操作交易金额超21亿元。
事件 兄弟二人趋同交易买入超21亿元
原审被告人涂健，男，今年53岁。原系中证登公司深圳分公司员工。涂欣，男，今年42岁，涂健弟弟。
涂健于1993年3月进入原深圳证券登记公司工作，2007年5月轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构（实时开户）稽核岗工作，2011年7月调整至证券账户管理岗，2014年4月16日因个人原因离职，与公司正式解除劳动合同。
涂健在业务部门的代理机构（实时开户）稽核岗和证券账户管理岗工作期间，因业务需要，都拥有账户资料及变更（敏感账户除外）、账户拥股及变更的查询权限。
据了解，中国结算由证券交易所设立，主要是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，其与证券交易所、证券公司等机构共同构成《证券法》专章规定的重要市场机构，中国结算依法履行其职责，掌握投资者证券持有信息。
想不到的是，身为公职人员的涂健，非但没有敬畏之心，反而利用职务之便，谋求私利。据了解，在中国结算深圳分公司证券账户管理岗位工作期间，仅涉案证券账户的部分证据就有21张光盘。
拥有查询敏感客户的权限，成了涂健偏离正途的“旁门左道”。据了解，账户查询权限划分为两种，一种是普通账户查询；另一种是敏感账户查询。
中登公司深圳分公司某总监证言表示，“我们部门账户查询管理组那几个人包括涂健在内都有普通账户查询权，敏感账户查询权只有柜台业务所在部门才有，并且公司只有一个人有查询权，而且查询人员需要定期轮换”。该总监继续补充说，“部门之前一直没有敏感账户查询权，直到2014年3月，部门才有敏感账户查询权，敏感账户查询业务是在柜台业务组里面，其他组都接触不到这个业务的”。
涂健平时工作接触不到敏感账户，也没有敏感账户查询权限，但是该总监表示，敏感账户查询主要是查询公募基金、证券公司的持股情况，普通账户查询是除了敏感账户之外的其他账户查询。
而涂健正是利用拥有证券账户查询权限，知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息，以电话短信等方式告知其弟弟、被告人涂欣，涂欣按照涂健指令以实际由涂健控制的“白某英”等证券账户进行操作，趋同买入金额人民币19.72亿元，盈利157.79万元。同时，涂欣也利用其控制的“宋某欣”等证券账户跟随交易。
上述九个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只，累计趋同买入金额人民币21.37亿元，趋同交易盈利347.54万元。
手法 跟踪明星私募的投资路径
涂健希望走一条捷径，就是复制明星私募的投资路径，以赚取自己的不义之财。不足3年时间，涂健仅查询三家明星私募，就疯狂地达到了700多次。涉案证券账户资料显示，自2011年6月3日以来，涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录，共计查询上述两类账户400多个；自2011年6月至2014年3月，“白某英”等9个账户与59个私募基金及券商资管计划存在吻合情况，且主要集中在2013年及2014年1月至3月。
其中查询：“某润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”227次，“中国对外经济贸易信托有限公司-某沣证券投资集合资金信托计划”185次，“中国对外经济贸易信托有限公司-某道3期”116次，“山东省国际信托有限公司-某道1期集合资金信托”108次，“山东省国际信托有限公司-某道2期集合资金信托”99次……
其中某润深国投-展博1期，管理人展博投资陈锋；外贸信托-昀沣资管，管理人千合资本王亚伟；外贸信托-鸿道3期、山东信托-鸿道1期和山东信托-鸿道2号，管理人均为鸿道投资孙建冬。
赫赫有名的私募基金是涂健的主要跟踪目标，也是他每日的基本“功课”。尤其是展博1期， 查询次数竟多达200余次，而私募排排网发布的榜单显示，该只私募基金成立于2009年6月，截至2013年底，四年期股票策略对冲基金收益*正是该只私募基金。
套路 哥哥通过短信指导弟弟买卖股票
为了赚钱，兄弟俩狼狈为奸。据涂健回忆，“中国结算有规定公司员工及直系亲属不能买卖股票，我自己操作不方便，我就将相关信息告诉涂欣，让涂欣替我操作，帮我挣点钱。”“我是利用查询非敏感证券账户的权限去看了投资者股票持仓信息后，在其中选取了一些自己认为比较好的股票，然后将股票代码通过手机短信方式告诉涂欣让他买入或卖出。”
据了解，涂欣甚至都不清楚涂健在中国结算的具体业务，只是照搬涂健指令买卖。为了规避监管不被发现，涂健让涂欣在小报刊亭、小卖部等地方购买了手机卡，前后用了四五张不记名的手机卡，向涂欣发信息告知买卖股票及其点位。
操作手段是，涂健将需要买的股票代码在头一天晚上通过手机短信方式发送给涂欣，一般告诉涂欣买多少数量，股票一般都是两三只，两三天后，涂健仍会通过手机信息告知涂欣将之前买入的股票卖掉，如果股票走势比较好的话，也可能放一段时间再卖，股票账户的控制人大部分是涂健，涂欣有时候看着行情不错也会利用自己手中的证券账户跟着买。
* 广东高院二审维持原判
涂健、涂欣利用未公开信息交易罪一案，已于今年1月2日作出刑事判决。宣判后，原审被告人涂欣不服，提出上诉。
涂欣上诉提出，其主动到深圳市公安局投案接受调查，到案后又如实供述了本案的主要犯罪事实，且积极接受处罚，应当认定其有自首情节并从宽处罚。原审法院对其量刑过重，存在罪责刑失衡情况，要求二审法院改判减轻处罚并适用缓刑。
法院认为，涂欣虽主动到案，但到案后并未如实供述罪行，依《中华人民共和国刑法》第六十七条规定，不能认定自首。另外，涂欣虽是起帮助作用的从犯，又是初犯，在二审期间也表示认罪认罚、愿意缴纳罚金，但是，涂欣犯利用未公开信息交易罪的犯罪情节特别严重，依法应在五年以上十年以下有期徒刑、违法所得一倍以上五倍以下判处刑罚，一审法院已认定涂欣为从犯，并根据其犯罪事实、性质、社会危害程度、悔罪表现等，依法对其在法定刑以下进行减轻处罚，判处其有期徒刑二年，并处罚金人民币一百五十万元，该判罚并无不当。
广东省*人民法院最终驳回上诉，维持原判——被告人涂健犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二百万元；被告人涂欣犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币一百五十万元；违法所得人民币347.5387万元依法没收，上缴国库。
截止2022年二季度末，基金经理罗世锋旗下共管理3只基金，本季度表现*的为诺德价值发现一年持有混合（012150），季度净值涨23.07%。
罗世锋在担任诺德价值优势混合（570001）基金经理的任职期间累计任职回报333.81%，平均年化收益率为20.97%。期间重仓股调仓次数共有94次，其中盈利次数为68次，胜率为72.34%；翻倍级别收益有9次，翻倍率为9.57%。
以下为罗世锋所任职基金的部分重仓股调仓案例：
重仓股调仓示例详解：
1、隆基绿能（601012）翻倍案例：
罗世锋管理的诺德周期策略混合基金在19年1季度买入隆基绿能，已连续持有3年又2个季度。持有期间的估算收益率为459.09%，持有期间隆基绿能在2019年到2021年的年报营业总收入增幅达146.01%。
2、五粮液（000858）调仓案例：
罗世锋管理的诺德价值优势混合基金在16年2季度买入五粮液，在持有1年又1个季度后在17年3季度卖出。持有期间的估算收益率为83.7%，持有期间五粮液在2016年到2017年的年报归属净利润增幅达42.58%。
3、通策医疗（600763）折戟案例：
罗世锋管理的诺德价值发现一年持有混合基金在21年3季度买入通策医疗，已连续持有1年又0个季度。持有期间的估算收益率为-54.55%，持有期间通策医疗在2020年到2021年的年报归属净利润增幅达42.67%。
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2、公告查询：巨潮资讯网 全景网 沪深交易所官网
中国证监会指定的官方信息披露网站，第一手公告都在这里可查询
3、互动平台：深交所互动易、上海e互动
深交所和上交所搭建的投资者关系平台，大家有问题都可以在平台直接向上市公司提问，
公司证券办的人会及时回复你的，当然有些员工工作不积极，可能回复比较懒散。
但是万一你碰上一个勤劳的董秘或者证代，那就美了，可以获得一手信息关键还是免费的。
4、最全的行业数据查询：国家数据
国家统计局下属的最全面的行业数据查询网站，对于数据分析有帮助。
5、新股发行披露：证监会*公开发行信息披露（http://ipo.csrc.gov.cn/）
证监会官方网站，新股发行的进度、招股书等，均可在这里查到。
6、融资融券：两融余额
在这里，可以查询还有多少杠杆资金在场内，1万亿是分水岭。
7、中登的每周快报：中登结算数据
可以查询账户的活跃度情况，掌握市场情绪（最近两年应该活跃股民有5000--6000万）
8、指数及行业市盈率查询：中证指数有限公司
中证指数官网，可以查询指数情况及行业的市盈率等
9、集思录：分级基金实时数据查询
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10、果仁网：量化派的选择，可以省去很多麻烦。
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14、WIND资讯，淘宝花点钱可以买个账号，随便看研报。哈哈。
15、慧博投研（以前叫迈博），需要花钱才可以看研报，但是几个人可以凑钱一起买啊，共享经济嘛。
16、想起来再更。
和讯网消息 “老鼠仓”被认为是证券市场最妨碍公平交易原则的行为之一，近年来，随着监管严厉打击证券领域各类违法违规行为，一批“老鼠仓”案件正陆续浮出水面。
与以往不同的是，此前被曝出“老鼠仓”的大多是基金公司、券商和保险等资产管理公司。没曾想，主要职能为证券账户开户与结算的中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登公司”），也曝出了员工“老鼠仓”案件。
7月10日，和讯网*获悉，根据深圳市中级人民法院查明，这起由上海证监局移送的案件，中登深圳分公司员工涂健兄弟两人趋同交易金额逾21.37亿元，专盯王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向，并跟随买入非法获利347万余元。
兄弟俩购买不记名电话卡交流 趋同交易额超21亿
中登公司设立于2001年3月，上交所和深交所分别持有其50%的股份，是一家不以营利为目的的企业法人。按照《证券法》相关规定，中登公司的基本职能有6项：分别为证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务等。
判决书显示，1965年出生的涂健，早在1993年3月进入原深圳证券登记公司工作，2007年5月，涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构（实时开户）稽核岗工作，2011年7月，调整至证券账户管理岗，开始有了证券账户查询权限。
2011年6月至2014年3月期间，涂健利用其具有的证券账户查询权限，知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息，通过在报刊亭、小卖部等地方购买的不记名手机卡，以电话短信等方式告知其弟涂欣。
按照涂健的指令，涂欣动用家人及朋友的9个账户组进行跟随交易。经统计，上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只，累计趋同买入金额人民币21.37亿元，趋同交易盈利347.54万元。
专盯王亚伟等明星私募基金账户
根据上海证监局移送的资料显示，自2011年6月3日以来，涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录，共计查询上述两类账户400多个，其中查询15次以上的账户70个。
作为一名与资本市场打交道多年的“老手”，涂健自然知晓哪些私募和资管的业绩*。调查表明，涂健所查询的账户大多是明星私募基金经理的账户，包括一哥王亚伟、孙建冬、陈锋等。
其中，涂健查询次数最多的为“华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”，查询次数227次。该账户系陈锋掌管的展博投资账户，而展博1期曾是2009-2011年的阳光私募第一名。
另外，查询“中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划”185次，该账户系原“公募一哥”王亚伟掌管的千合资本账户。还查询鸿道投资孙建冬掌管的鸿道1期、鸿道2期、鸿道3期账户，分别108次、99次、116次。
上诉被驳回 兄弟俩双双获刑
因涉嫌利用未公开信息交易，2017年3月，涂健、涂欣两兄弟被深圳公安局取保候审。
2018年1月2日，元旦后的第一天，深圳市中级人民法院对该案一审宣判，被告人涂健犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑3年，并处罚金人民币200万元；涂欣犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑2年，并处罚金人民币150万元。
宣判后，涂健服从判决，涂欣提出上诉称，其并不知道买卖股票的信息来源情况，原以为哥哥在深交所工作，后来才知道他在中登公司工作。
涂欣还举例表示与涂健从小就不和，涂欣称，“我大学毕业来到深圳本来想找他帮忙找工作，他帮他自己小舅子找工作也不帮我找，我找不到工作没地方住，在他家也是住客厅，而且没住二十天就被他老婆赶出去了，我后来工作包括股票都是靠我自己，我们之间关系一直不好。”
不过，上述申辩并未被二审法院采纳，2018年5月，广东省*人民法院决定驳回涂欣上诉，对该案维持原判。
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