香港股票代码查询，香港股票代码如何查询
香港股票代码查询，香港股票代码如何查询
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近来，一些企业公开宣称已在“香港交易所”完成上市挂牌，并公布了股权代码，甚至有企业为“上市”发了喜报。
乍一听，这些公司貌似已经冲进了资本市场。然而，打开任何一个交易软件搜寻其“股票代码”，都查询不到任何结果，这是怎么回事？
没错，一众企业浩浩荡荡赴港，但它们并非是去传统意义上的港交所上市，而是去鲜为人知的华交所挂牌。
更令人吃惊的是，围绕这个“华交所”，已经形成一条产业链——在香港设立“华交所”公司，为企业提供付费挂牌服务；中介机构一方面介绍企业前去挂牌，另一方面又回过头来帮企业进行宣传。
挂牌成功后，这些公司纷纷公开宣传自己已在“香港挂牌上市”“香港交易所挂牌”“华交所挂牌上市”……
/ 鲜为人知的“华交所”浮出水面 /
在香港交易所成功挂牌；股权代码HK10717；一起上市拿股权分红……这是“快看吧”APP里的宣传信息。
乍一听，这家公司貌似已经冲进了资本市场。然而，打开任何一个权威的交易软件，或在正规的交易所网站上搜索其“股权代码”，都查询不到结果，这是怎么回事？
带着这个疑惑，
这款APP有“首页、视频、庄园、任务、我的”几大模块。首页主要呈现影视、综艺、小说等内容，但在“任务”模块，
通过网站搜索，
湖南搜青电子商务有限公司也曾在微博提及去年8月30日在香港挂牌成功。
没错，一众企业浩浩荡荡赴港，去的都并非传统意义上的港交所，而是鲜为人知的华交所。
挂牌成功后，有的企业开始宣传自己已经“在香港挂牌上市”“华交所挂牌上市”。
这个华交所是谁？华交所网站显示，其全称为“华交所（香港）国际金融服务有限公司”，英文简称HSEEX，2017年11月7日在香港成立。打开网站，可以看到这样一条广告语：打造全球中小企业*的资本服务平台，助力中国企业全球化发展。该网站使用繁体中文。
据网站介绍，华交所主要面向香港和内地中小企业（非上市企业）提供专业的国际化资本服务，提供信息发布，挂牌服务，内地股权交易以及提供中小企业个性化的服务平台。
从这些介绍可以看出，华交所的确在为企业提供挂牌服务，但它谨慎地绕开了“上市”二字。
华交所网站提供的《承诺书》显示，在华交所挂牌的企业应承诺不借助HSEEX名义或利用在HSEEX挂牌展示对第三方进行误导性宣传，不在此类宣传中使用“上市”“股票代码”“股权代码”等词语或表述。
去华交所挂牌的企业有哪些？
《关于同意陕西信仁天地信息科技有限公司公告》称，“陕西信仁天地信息科技有限公司提交申请材料齐备，符合HSEEX相关完备性要求。HSEEX同意该公司在华交所挂牌，并已为该公司分配了公司简称和公司代码（公司简称：信仁天地、公司代码：HK10717）。”公告发布时间为2021年11月17日。
据统计，截至发稿，华交所网站展示的挂牌企业总数已超过60家。这些挂牌企业中，既有注册资本仅为10万元的电动自行车销售企业，也有注册资本2亿元的农业发展企业。
凡股权、股份可依法转让的企业均可申请在华交所挂牌。挂牌企业类型不局限于股份有限公司，还包括有限责任公司等类型企业，对企业注册地及其所处行业、所有制成分亦无限制。不在受理范围之内的，只有内地个体工商户、个人独资企业以及香港独资无限公司。
在流程方面，华交所网站明确提到：企业如欲在华交所挂牌，请自主选择适宜的推荐机构。
至于华交所与推荐机构的关系，其称：推荐机构会员应勤勉尽责、诚实守信，在企业自愿挂牌的基础上协助其办理挂牌手续。不得以任何不正当手段误导企业在华交所挂牌。华交所保留对违反规则者取消推荐机构会员资格的权利。
这些企业为什么会选择在华交所挂牌，又是通过什么途径挂的牌？
根据华交所网站披露的企业信息，
有的企业表示，自己接受了中介机构注资，没有花钱就挂牌了；有的企业则称直接对接华交所，花了1万元左右；也有企业是通过中介挂牌，花了十余万元。
根据
至于为何选择在华交所挂牌，有的企业称，为了扩大知名度、扩大合作圈子，并表示挂牌之后通过这个渠道收到了一些合作考察；也有的企业表示是为未来进入资本市场做准备；不过有企业工作人员认为，挂牌效果不好评估，“你不要期望值太高，它（华交所）也没收你多少钱，主要是增加企业的曝光量，然后把业务推出去，这个是最主要的。”
/ 中介称*10万元可挂牌华交所 /
参与华交所挂牌业务的推荐机构有哪些？
以“前海中天资本”为关键词，
网站介绍，前海中天资本专注于为全国中小企业提供挂牌上市与股权投融资服务。公司背靠证券交易所和股交所，拥有1100+金融各领域的专家与业务精英，帮助企业成功挂牌超过1000家，同时也是全国中小企业股份转让系统、国内外证券交易所战略合作单位和官方指定保荐服务商。
“前海中天资本主要为企业提供从进入资本市场到上市IPO的一整套全方位解决方案。服务内容包括：挂牌上市、企业估值、股权投融资、股权激励、商业模式梳理、顶层架构设计、财务顾问、法律顾问、并购重组等资本运作服务。”其网站这样写道。
在网站显眼位置，
这家中介服务商的业务范畴是否涉及华交所？为进一步了解相关情况，
“我们是*‘保荐机构’，能办。”当听闻
不过，想要挂牌华交所需要交纳一定费用。“看企业的情况而定，如果你的企业财报特别复杂，可能价格会高一点。如果企业特别‘干净’，直接来了就申报，大概在8万到10万。”张强对
在交流中，张强还强调，这笔费用是一次性结清，待企业挂牌华交所后，不再收取任何费用，“我们会在合同里写得很清楚，终身不交。”
/ 在企业所在地即可举办挂牌仪式？/
为了进一步了解挂牌华交所的流程，以及前海中天资本与华交所的关系，
在
当
张强称，保荐机构将用所有手段帮助企业，“我们都是做给别人看的，我们会帮你一点一点把企业做正规的。”为了打消
为了弄清“超级专场”的具体服务内容，
而在“带融资”的《资本运营辅导服务协议书》中，乙方的服务内容在前者的基础上增加了商业模式计划书及上市路径规划、股权顶层架构设计、融资路演策划这3项，费用更贵，为100万元。不过，张强透露，价格有商量的空间。他还提到，如果专场活动带有融资的性质，中天资本会在企业融资成功后，收取3~5个点的“财务顾问”费用。
值得一提的是，在挂牌宣传方面，两份协议里均提供“登纳斯达克大屏”服务。
纳斯达克大屏，是纽约时代广场矗立的广告屏中的一块，其正下方是进入纳斯达克交易所的必经之路。据张强介绍，在纳斯达克大屏上投放广告服务是真实的，“我们有美国的团队在那边帮你们做的，都是真的。”
登上纳斯达克大屏有这么容易吗？虽然张强没有透露具体价格，但
近日，
不过根据此前获得的前海中天资本提供的《香港OTC挂牌服务协议书》以及《资本运营辅导服务协议书》，在乙方服务内容中，第一项挂牌服务中第六条显示，华交所官网*展示，甲方原因导致被摘牌除外。
/ 华交所是一家私人股份有限公司 /
那么，这个“不拘一格”吸纳挂牌企业的华交所，到底有多神？华交所网站显示，其公司主体是华交所（香港）国际金融服务有限公司，隶属香港华商金控控股集团有限公司（以下简称华商金控）。
香港特区公司注册处信息显示，华交所（香港）国际金融服务有限公司是一家私人股份有限公司，成立于2017年11月7日。公司大股东为自然人黄某，持股99%，登记住址位于广东省深圳市南山区某小区。
华商金控同样为私人股份有限公司，成立于2019年7月9日，其独资控股人与华交所（香港）国际金融服务有限公司大股东黄某同名同姓，登记住址亦相同。
在与
在介绍中，华交所被描述为“*家全球股权及股票市场配置服务平台，针对国内企业不同需求，在全球不同的资本市场上市，实现产业与资本的对接。”
为进一步搞清楚情况，
这是一个归属地为香港的电话号码，电话接通后，对方确认是华交所。当
经过长时间等待，对方终于给出了一个“华交所内地联络人”的联系方式。通过该联系方式，
上半年，
这块布满了签名的背景板上注明，香港华交所企业挂牌仪式的主办单位为香港华交所、中天资本；支持单位为华商集团、达富资本。
进入办公区，在表明自己是想挂牌华交所的客户后，现场工作人员并没有第一时间给
“我们是在香港成立的华交所。我们这都是真的，合规合法。”在交流中，这位工作人员告诉
不过，他提醒，在对外宣传中，企业需要掌握一定的话术技巧，“你就说是华交所挂牌，就是合规合法的。你别说是上市公司挂牌，我们这不是上市公司，这个要跟你说清楚，我们是场外股权交易中心。”
他表示，在华交所挂牌，只是企业在资本市场的一个敲门砖 ，可以帮助企业增加知名度，但若要真正搞融资，还要增加费用，“我们给你辅导，提供咨询服务，还让机构跟你对接。我们还可以帮助你去当地做股权融资，我们来给你做会销。”
在他的介绍中，华交所不仅仅是一个挂牌的场所，其背后体系也扮演着辅导机构的角色，可以根据企业的整体状况，评估企业适合上市的地点，一路陪伴企业上市，甚至可以帮助企业“买壳”上市，并提供项目路演、峰会对接等多种服务，“华交所只是我们下面一个小小的（平台），我们整个华商集团是很大的。”
在华交所的办公楼层，
/ 香港证监会称无华交所持牌资料 /
挂牌展示、项目路演、上市孵化……有着多项服务内容的华交所，究竟是一个什么性质的平台？
网站提到，华交所主要面向香港和内地中小企业提供专业的国际化资本服务，提供信息发布，挂牌服务，内地股权交易 以及提供中小企业个性化的服务平台。
前文提到的王明曾表示，华交所是一家私人设立的场外股权交易中心。
根据此前张强提供的协议书不难看出，面向客户，前海中天资本也将华交所定义为一个OTC市场。
OTC，英文全称Over-the-Counter，指场外交易市场，或柜台交易市场。与在公开市场集中进行中央撮合的电子交易不同，场外交易市场没有集中的统一交易制度和场所，属于非公开市场交易。
在我国，场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的可能。例如2010年7月揭牌的上海股权托管交易中心，就作为场外交易市场，为非上市的中小企业提供改制挂牌、非公开发行、股票登记托管、股票转让等金融服务。
为了进一步求证华交所的性质，
香港证监会在邮件回复中明确表示：根据本会的《持牌人及注册机构的公众记录册》，本会并没有“华交所（香港）国际金融服务有限公司”的持牌资料。因此，本会无法提供任何相关资料。
此外，香港证监会还在邮件中强调，在香港从事受规管活动，包括证券、期货及银行以外杠杆式外汇市场的公司或个人，必须向证券及期货事务监察委员会领牌或注册。并提醒，“应避免与无牌公司进行交易。”
为了进一步了解港交所之外的股权交易活动监管问题，
同时，对方还告诉
对于华交所，一些业内人士也对
一位在港有超过30年工作经验的业内人士表示，香港没有像上海股权托管交易中心这样的二级OTC市场（secondary OTC market），也没有听说过“香港OTC”或者“香港股权交易中心”这种交易场所。“就算是没有交易中心，两个私人做买卖的话，当然私人之间就可以处理。如果成立一个交易中心的话，好多人要进去买卖，我相信香港证监会是不会允许的。”
第一上海证券有限公司首席策略师叶尚志通过微信对
至于一家在香港注册的公司服务于股权交易活动是否该受监管，大成（香港）律师事务所的许俊健律师通过微信对
对于华交所的情况，近日，
律师说法
律师：未经授权不得使用“证券交易所”或相似称衔
值得注意的是，华交所在公司名称中含有“交所”两个字——“华交所（香港）国际金融服务有限公司”。不过，
那么问题来了，华交所到底有没有“交易”？
华交所网站的公司介绍仅提及“提供信息发布，挂牌服务，内地股权交易以及提供中小企业个性化的服务平台”。网站展示的业务内容，有“挂牌仪式”“路演辅导”“并购服务”“投融资服务”“会员活动”和“资本商学院”。另外，网站虽然有“挂牌”企业的基本信息展示，以及这些企业的每股报价，但并没有出现任何交易规则。
根据
北京大成（广州）律师事务所*合伙人卢旺盛律师通过微信表示：“如果只展示股权报价信息，那么它其实只是一个信息提供机构。它发布信息以后，并不提供公开竞价、撮合成交服务，也就意味着买方与卖方还是得一对一地谈判和成交，这仍然属于‘私募’性质，应该不涉及特别的监管审批问题。”
熟悉香港特区法律的许俊健律师则表示，在香港，无论是否公开交易，如果涉及的是上市公司的股份，都要受监管。如果只是提供信息（例如*的股价），没有其他服务，那就可以不受监管。
另外一个值得关注的问题是，公司名称带有“交所”二字，以及使用“挂牌”等说辞是否规范？
上海明伦律师事务所王智斌律师通过电话告诉
香港何耀棣律师事务所黄永昌律师在接受
至于“挂牌”这样的宣传用语及其代表的实质内容，
上海股权托管交易中心（以下简称沪股交）的工作人员说：“我们市场上有挂牌企业也有展示企业。展示企业只是进行展示，它的股份没有在我们这里托管，也不可以直接在线上交易。只有挂牌企业才可以在这里进行线上交易，因为它有比较完整的信息披露。”
沪股交的工作人员还表示，挂牌和展示的企业都有代码。挂牌企业必须是股份公司，其股权交易通过线上进行，除非有法院判决、继承或者无偿赠予转让等合理理由，挂牌企业才可以进行线下股权转让。同时，私下的股权转让要在事后进行非交易过户登记，以保持挂牌企业的信息与沪股交托管的信息一致。而只进行信息展示的企业，其股权转让行为不受沪股交限制。
殷豪律师则认为，目前内地官方没有明确地界定“挂牌”，三大证券交易所之外的其他交易所一般都叫“挂牌”。有的挂牌是为了展示，有的挂牌是为了交易。“企业在四板挂牌的主要目的还是展示，这样很多机构可以看到，增加获得融资的机会。”
“在美国，也有上市公司和场外交易市场（的公司），它们的英文都是listed，（在说法上）一般没什么区别。所以这个名称是次要的，不管是叫挂牌还是叫上市，最核心的是什么，它们能做什么，是不是合法的交易机构。”殷豪律师补充。
王智斌律师表示：“在内地从事股权挂牌的业务或者以这个名义招揽业务，需要具备相应的资质，包括证监会的审批等。这样看来，它（华交所）在内地的部分业务可能涉及非法经营。如果它的客户来自内地，但是在香港融资，在香港挂牌转让股权，它的交易地在香港，这就要看香港相关法律规定。”
对市场波动比较敏感的投资者可能会发现，近期热门赛道的波动明显加大，低估值价值板块的成交活跃程度则明显提升。自7月28日上证指数阶段性见底反弹以来，一方面，创业板指“原地踏步”，价值风格的指数显著跑赢；另一方面，两市连续第35个交易日成交额突破万亿元，显示权益资产的投资机会仍然受到高度关注。
在此背景下，价值投资风格受到更多关注。广发基金价值投资部*基金经理程琨入行已有15年，具有8年基金管理经验，其投资风格具有明显的逆向特征。他推崇自下而上的价值投资，关注资产的长期价值和安全边际，强调通过独立、深度的思考和研究，像*的企业家一样评估企业，与优质企业共成长。
秉承与价值相守，与时间为伴的理念，程琨管理的基金获得了良好的回报。2014年9月4日至2021年6月30日期间，他在广发逆向策略的任职回报214.83%，任职年化回报18.29%。自2019年5月7日管理广发优企精选以来，他的任职回报108.46%，任职年化回报40.65%，获得海通证券三年期五星评级。
2021年9月7日至9月13日，拟由程琨管理的广发价值驱动（A类：011427，C类：011428）在浦发银行、广发基金直销等渠道发行。该基金是混合型基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%，基金管理人将综合评估备选公司所处行业的整体情况及公司价值估值状态，精选同行业具有综合比较优势、价值被相对低估的优质上市公司构建组合。
多因素推动价值风格走强
今年以来，主要集中于传统周期、金融、稳定增长行业的价值板块的盈利情况不断改善，而部分成长板块，如TMT（即数字新媒体产业）和食品饮料的盈利增速则出现了明显的放缓趋势。据招商证券统计，根据定期报告，成长和价值板块的盈利增速差异收窄，从一季度末的25%下降到二季度末的18%。
而盈利差异的变化，往往会在中短期内影响到估值差异的变化，典型的例子就是投资者所熟知的“年报行情”，往往较好的盈利增长会推动相关个股和板块的股价表现。类似情形，在盈利增长的推动下，近期价值板块的走强，成长和价值板块估值差异略有收窄，但成长板块整体仍然面临较高的估值收缩的压力。按照这一思路，如果下半年成长和价值盈利同比增速继续下行，盈利差异有望继续收窄，从而继续推动估值差减小。
从宏观层面来看，多家券商分析指出，一方面社融、信贷增速有所放缓，宏观流动性趋于收敛状态，高估值板块的估值扩张“动力”降低；另一方面，十年期国债收益率快速下行，银行理财收益率和信用债收益率也快速下行，无风险利率处于较低水平，在出口增速减缓背景下财政政策有望发力，后续无风险利率上行动力提升，为价值风格表现创造有利的宏观环境。
虽然价值板块开始回暖，但业内也普遍预期，市场风格大概率不会再转变为价值占优的另一个极端，未来维持风格再平衡或是较为可能的方向。因此，展望未来市场，研究机构认为，自下而上精选个股依旧是核心，重视估值、注重安全边际的价值投资风格或将受到更多关注，价值风格基金的配置价值也将提升。
价值投资的长期胜率更高
在多年的市场实践中，程琨形成了完善的经典价值投资体系。一方面，他注重企业安全边际，对于估值30倍以上的品种保持谨慎；另一方面，他极为看重企业的“护城河”，他以企业家的思维深入研究企业，发掘长期价值被忽略的*企业，分享企业长期成长的回报。
从持仓看
程琨的组合呈现出不追热点、逆向投资、长期投资的特征，不少股票持有两三年，部分股票期有期达五年，换手率低，具有明显的长期价值投资风格。
从集中度来看
单一个股在组合中的持仓比重较高，但单一行业的比例不会超过20个点。其中，消费和制造是程琨重点配置的两大领域，尤其是制造业中的汽车、机械、化工等。
谈及今年价值与成长结构分化的市场，程琨表示，由于中国经济进入重质而不是重量的新常态中，增量变得稀缺，加上前期货币持续宽松，使得部分大众认可、前景“光明”的资产被过度定价，未来这部分资产的波动有可能变大。而市场上仍然有部分低估值的资产具有较好的长期价值，从定量数据的分析和拆解来看，这部分资产部分落在中小市值股票上，中证500的估值分位在历史7%的位置。
从当前情况看，投资人很难准确预测成长和价值到底哪个板块占优。不过，程琨表示，从长期来看，坚持价值投资策略的长期胜率更高。结合增量经济稀缺、资金较为拥挤的现实，程琨更愿意寻找不那么拥挤的领域进行投资。他认为，由于市场过度热衷于增量，存量市场机会的定价并不充分，他看好存量市场中的整合和重构机会。
程琨认为，中国拥有完整的产业集群，具备*的制造业基础、庞大的消费市场及发展迅速、规模庞大的城市群，这给中国经济的存量结构优化提供了良好的基础条件。优势企业可以在整合和重构中提升效率，提供更好的服务和产品，完善和优化自己的“护城河”。例如，领先尝试数字化改造，并能提升自己产业地位的企业；借着国货潮实现从产品力和渠道力向品牌力跃升的消费企业；通过工程师红利和产业集群优势，进一步在国际竞争中占据有利产业链地位的优势制造业等等。
基金经理简介
程琨，英国杜伦大学金融学硕士，15年证券从业经历，8年公募基金管理经验，具有A股和港股投研背景，担任研究员时覆盖过TMT、消费、机械、汽车等行业。现任广发基金价值投资部基金经理，管理广发优企精选、广发逆向策略、广发核心精选、广发行业领先等基金。
风险提示
备注1：任职年化回报计算公式为：(1+任职回报)^(*/任职天数)-1，任职天数为自然日。
备注2：基金评价数据来自海通证券，数据截至2021年6月30日。
备注3：程琨目前在管基金共5只，其中广发价值增长成立时间未满6个月，暂时不列示业绩。业绩数据已经托管行复核，数据截至2021年6月30日。广发逆向策略的成立日期2014年9月4日，业绩比较基准为沪深300指数*50%+中证全债指数*50%，过往业绩（业绩比较基准）：
2016年：3.61%(-4.64%);
2017年：8.41%(10.72%);
2018年：-15.58%(-8.23%);
2019年：42.50%(20.51%);
2020年：52.44%(15.25%)；
2021年上半年：4.04%(1.53%)；
广发优企精选的成立日期2016年8月4日，业绩比较基准为中证800指数收益率*65%+中证全债指数收益率*35%，过往业绩(业绩比较基准)：
2017年：31.70%(9.74%);
2018年：-8.56%(-14.70%);
2019年：42.70%(23.64%);
2020年：54.63%(18.04%);
2021年上半年：2.20%(2.13%)；
广发核心精选的成立日期2008年7月16日，业绩比较基准为沪深300指数*80%+上证国债指数*20%，过往业绩(业绩比较基准)：
2016年：-7.44%(--8.35%);
2017年：12.98%(17.55%);
2018年：-29.37%(-19.12%);
2019年：33.86%(29.73%);
2020年：55.28%(22.61%);
2021年上半年：2.01%(0.69%);
广发行业领先的成立日期2010年11月23日，业绩比较基准为沪深300指数*80%+中证全债指数*20%，过往业绩(业绩比较基准)：
2016年：-22.70%(-8.63%);
2017年：20.85%(17.35%);
2018年：-36.39%(-18.48%);
2019年：31.61%(29.85%);
2020年：51.42%(22.48%);
2021年上半年：1.87%(0.82%)。
备注4：广发优企精选历任基金经理（任职日期）为：
傅友兴(20160804-20200713)、
程琨(20190507至今)；
广发核心精选历任基金经理（任职日期）为：
许雪梅(20080716-20100429)、
朱纪刚(20090910-20150217)、
李巍(20130909-20150217)、
吴兴武(20150217-20200210)、
程琨(20181105至今)；
广发行业领先历任基金经理（任职日期）为：
刘晓龙(20101123-20170329)、
邱璟旻(20170329-20180806)、
刘格菘(20170619-20190531)、
李琛(20181017-20200210)、
程琨(20190531至今)。
风险提示：基金的过往业绩、过往评级并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金过往业绩不代表新基金的未来表现。
5月5日，贝壳发布公告称，将以介绍方式在香港联交所主板上市，联席保荐人为高盛、中金公司。 据了解，贝壳此次回港采用的是“双重主要上市+介绍上市”方式，不涉及新股融资，无发售环节。在此之前，电动汽车公司蔚来、金融科技公司金融壹账通等中概股已通过介绍方式申请港股上市。 当地时间4月21日，美国证劵交易委员会（SEC）将贝壳等17家中概股加入“预摘牌”名单。贝壳方面曾回应称，一直在积极寻求可能的解决方案，以*程度保护股东的利益。 预计5月11日交易 公告显示，贝壳已向香港联交所上市委员会申请批准已发行的A类普通股、根据股份激励计划将予发行的A类普通股（包括因根据股份激励计划已授出或可能授出的任何购股权获行使以及任何受限制股份及受限制股份单位获归属而将予发行的A类普通股）以及于介绍上市完成后将转换的或可能由B类普通股转换而来的A类普通股上市及买卖。 根据公告，贝壳A类普通股预期将于2022年5月11日开始在香港联交所买卖，每手100股，股票代码为“2423.HK”。 贝壳将其A类普通股以介绍形式在港交所主板双重主要上市后，也将继续在纽交所保持主要上市地位并交易。根据公司披露的股权架构，介绍上市完成后，贝壳董事长兼CEO彭永东持股占比4.8%，联合创始人兼执行董事单一刚持股2.7%。 此外，Propitious Global Holdings Limited持股比例为23.3%，该公司由Z&Z Trust（Z&Z信托）最终控制，其受益人为贝壳创始人及董事长左晖的直系亲属。腾讯则持股10.8%。 招股书显示，贝壳的收入主要来源于房产交易和服务的收费及佣金。2021年，贝壳全年成交额（GTV）为3.85万亿元，同比增长10.1%；营业收入为808亿元，同比增长14.6%；2021年净亏损为5.25亿元，同比由盈转亏；经调整后净利润为22.94亿元。 被列入“预摘牌”名单 当地时间4月21日，SEC将知乎、理想汽车、贝壳等17家中概股公司加入“预摘牌”名单。 4月22日，贝壳方面表示，已获知公司被SEC列入基于《外国公司问责法案》（HFCAA）的认定名单。此等认定是SEC在HFCAA下采取的行政性措施，表明SEC认定公司使用了目前不能由美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）审查审计底稿的审计机构出具2021年财年审计报告。根据HFCAA规定，连续三年被SEC认定使用未能被PCAOB审查审计底稿的审计机构出具年度审计报告，SEC会禁止公司股票或美国存托凭证在美国证券交易所或场外交易市场进行交易。 公司表示，一直在积极寻求可能的解决方案，*程度保护股东利益。公司将继续确保遵守中美相关法律法规，并在条件允许的情况下，保持公司在纽约证券交易所的上市公司地位。 2020年8月，贝壳赴美上市，股价于2020年11月达到79.4美元，创历史新高。此后，股价一度回落至7.31美元。截至5月4日收盘，公司股价收报14.41美元，较历史*点已跌逾八成。 Wind
近来，一些企业公开宣称已在“香港交易所”完成上市挂牌，并公布了股权代码，甚至有企业为“上市”发了喜报。
乍一听，这些公司貌似已经冲进了资本市场。然而，打开任何一个交易软件搜寻其“股票代码”，都查询不到任何结果，这是怎么回事？
没错，一众企业浩浩荡荡赴港，但它们并非是去传统意义上的港交所上市，而是去鲜为人知的华交所挂牌。
更令人吃惊的是，围绕这个“华交所”，已经形成一条产业链——在香港设立“华交所”公司，为企业提供付费挂牌服务；中介机构一方面介绍企业前去挂牌，另一方面又回过头来帮企业进行宣传。
挂牌成功后，这些公司纷纷公开宣传自己已在“香港挂牌上市”“香港交易所挂牌”“华交所挂牌上市”……
/ 鲜为人知的“华交所”浮出水面 /
在香港交易所成功挂牌；股权代码HK10717；一起上市拿股权分红……这是“快看吧”APP里的宣传信息。
乍一听，这家公司貌似已经冲进了资本市场。然而，打开任何一个权威的交易软件，或在正规的交易所网站上搜索其“股权代码”，都查询不到结果，这是怎么回事？
带着这个疑惑，
这款APP有“首页、视频、庄园、任务、我的”几大模块。首页主要呈现影视、综艺、小说等内容，但在“任务”模块，
通过网站搜索，
湖南搜青电子商务有限公司也曾在微博提及去年8月30日在香港挂牌成功。
没错，一众企业浩浩荡荡赴港，去的都并非传统意义上的港交所，而是鲜为人知的华交所。
挂牌成功后，有的企业开始宣传自己已经“在香港挂牌上市”“华交所挂牌上市”。
这个华交所是谁？华交所网站显示，其全称为“华交所（香港）国际金融服务有限公司”，英文简称HSEEX，2017年11月7日在香港成立。打开网站，可以看到这样一条广告语：打造全球中小企业*的资本服务平台，助力中国企业全球化发展。该网站使用繁体中文。
据网站介绍，华交所主要面向香港和内地中小企业（非上市企业）提供专业的国际化资本服务，提供信息发布，挂牌服务，内地股权交易以及提供中小企业个性化的服务平台。
从这些介绍可以看出，华交所的确在为企业提供挂牌服务，但它谨慎地绕开了“上市”二字。
华交所网站提供的《承诺书》显示，在华交所挂牌的企业应承诺不借助HSEEX名义或利用在HSEEX挂牌展示对第三方进行误导性宣传，不在此类宣传中使用“上市”“股票代码”“股权代码”等词语或表述。
去华交所挂牌的企业有哪些？
《关于同意陕西信仁天地信息科技有限公司公告》称，“陕西信仁天地信息科技有限公司提交申请材料齐备，符合HSEEX相关完备性要求。HSEEX同意该公司在华交所挂牌，并已为该公司分配了公司简称和公司代码（公司简称：信仁天地、公司代码：HK10717）。”公告发布时间为2021年11月17日。
据统计，截至发稿，华交所网站展示的挂牌企业总数已超过60家。这些挂牌企业中，既有注册资本仅为10万元的电动自行车销售企业，也有注册资本2亿元的农业发展企业。
凡股权、股份可依法转让的企业均可申请在华交所挂牌。挂牌企业类型不局限于股份有限公司，还包括有限责任公司等类型企业，对企业注册地及其所处行业、所有制成分亦无限制。不在受理范围之内的，只有内地个体工商户、个人独资企业以及香港独资无限公司。
在流程方面，华交所网站明确提到：企业如欲在华交所挂牌，请自主选择适宜的推荐机构。
至于华交所与推荐机构的关系，其称：推荐机构会员应勤勉尽责、诚实守信，在企业自愿挂牌的基础上协助其办理挂牌手续。不得以任何不正当手段误导企业在华交所挂牌。华交所保留对违反规则者取消推荐机构会员资格的权利。
这些企业为什么会选择在华交所挂牌，又是通过什么途径挂的牌？
根据华交所网站披露的企业信息，
有的企业表示，自己接受了中介机构注资，没有花钱就挂牌了；有的企业则称直接对接华交所，花了1万元左右；也有企业是通过中介挂牌，花了十余万元。
根据
至于为何选择在华交所挂牌，有的企业称，为了扩大知名度、扩大合作圈子，并表示挂牌之后通过这个渠道收到了一些合作考察；也有的企业表示是为未来进入资本市场做准备；不过有企业工作人员认为，挂牌效果不好评估，“你不要期望值太高，它（华交所）也没收你多少钱，主要是增加企业的曝光量，然后把业务推出去，这个是最主要的。”
/ 中介称*10万元可挂牌华交所 /
参与华交所挂牌业务的推荐机构有哪些？
以“前海中天资本”为关键词，
网站介绍，前海中天资本专注于为全国中小企业提供挂牌上市与股权投融资服务。公司背靠证券交易所和股交所，拥有1100+金融各领域的专家与业务精英，帮助企业成功挂牌超过1000家，同时也是全国中小企业股份转让系统、国内外证券交易所战略合作单位和官方指定保荐服务商。
“前海中天资本主要为企业提供从进入资本市场到上市IPO的一整套全方位解决方案。服务内容包括：挂牌上市、企业估值、股权投融资、股权激励、商业模式梳理、顶层架构设计、财务顾问、法律顾问、并购重组等资本运作服务。”其网站这样写道。
在网站显眼位置，
这家中介服务商的业务范畴是否涉及华交所？为进一步了解相关情况，
“我们是*‘保荐机构’，能办。”当听闻
不过，想要挂牌华交所需要交纳一定费用。“看企业的情况而定，如果你的企业财报特别复杂，可能价格会高一点。如果企业特别‘干净’，直接来了就申报，大概在8万到10万。”张强对
在交流中，张强还强调，这笔费用是一次性结清，待企业挂牌华交所后，不再收取任何费用，“我们会在合同里写得很清楚，终身不交。”
/ 在企业所在地即可举办挂牌仪式？/
为了进一步了解挂牌华交所的流程，以及前海中天资本与华交所的关系，
在
当
张强称，保荐机构将用所有手段帮助企业，“我们都是做给别人看的，我们会帮你一点一点把企业做正规的。”为了打消
为了弄清“超级专场”的具体服务内容，
而在“带融资”的《资本运营辅导服务协议书》中，乙方的服务内容在前者的基础上增加了商业模式计划书及上市路径规划、股权顶层架构设计、融资路演策划这3项，费用更贵，为100万元。不过，张强透露，价格有商量的空间。他还提到，如果专场活动带有融资的性质，中天资本会在企业融资成功后，收取3~5个点的“财务顾问”费用。
值得一提的是，在挂牌宣传方面，两份协议里均提供“登纳斯达克大屏”服务。
纳斯达克大屏，是纽约时代广场矗立的广告屏中的一块，其正下方是进入纳斯达克交易所的必经之路。据张强介绍，在纳斯达克大屏上投放广告服务是真实的，“我们有美国的团队在那边帮你们做的，都是真的。”
登上纳斯达克大屏有这么容易吗？虽然张强没有透露具体价格，但
近日，
不过根据此前获得的前海中天资本提供的《香港OTC挂牌服务协议书》以及《资本运营辅导服务协议书》，在乙方服务内容中，第一项挂牌服务中第六条显示，华交所官网*展示，甲方原因导致被摘牌除外。
/ 华交所是一家私人股份有限公司 /
那么，这个“不拘一格”吸纳挂牌企业的华交所，到底有多神？华交所网站显示，其公司主体是华交所（香港）国际金融服务有限公司，隶属香港华商金控控股集团有限公司（以下简称华商金控）。
香港特区公司注册处信息显示，华交所（香港）国际金融服务有限公司是一家私人股份有限公司，成立于2017年11月7日。公司大股东为自然人黄某，持股99%，登记住址位于广东省深圳市南山区某小区。
华商金控同样为私人股份有限公司，成立于2019年7月9日，其独资控股人与华交所（香港）国际金融服务有限公司大股东黄某同名同姓，登记住址亦相同。
在与
在介绍中，华交所被描述为“*家全球股权及股票市场配置服务平台，针对国内企业不同需求，在全球不同的资本市场上市，实现产业与资本的对接。”
为进一步搞清楚情况，
这是一个归属地为香港的电话号码，电话接通后，对方确认是华交所。当
经过长时间等待，对方终于给出了一个“华交所内地联络人”的联系方式。通过该联系方式，
上半年，
这块布满了签名的背景板上注明，香港华交所企业挂牌仪式的主办单位为香港华交所、中天资本；支持单位为华商集团、达富资本。
进入办公区，在表明自己是想挂牌华交所的客户后，现场工作人员并没有第一时间给
“我们是在香港成立的华交所。我们这都是真的，合规合法。”在交流中，这位工作人员告诉
不过，他提醒，在对外宣传中，企业需要掌握一定的话术技巧，“你就说是华交所挂牌，就是合规合法的。你别说是上市公司挂牌，我们这不是上市公司，这个要跟你说清楚，我们是场外股权交易中心。”
他表示，在华交所挂牌，只是企业在资本市场的一个敲门砖 ，可以帮助企业增加知名度，但若要真正搞融资，还要增加费用，“我们给你辅导，提供咨询服务，还让机构跟你对接。我们还可以帮助你去当地做股权融资，我们来给你做会销。”
在他的介绍中，华交所不仅仅是一个挂牌的场所，其背后体系也扮演着辅导机构的角色，可以根据企业的整体状况，评估企业适合上市的地点，一路陪伴企业上市，甚至可以帮助企业“买壳”上市，并提供项目路演、峰会对接等多种服务，“华交所只是我们下面一个小小的（平台），我们整个华商集团是很大的。”
在华交所的办公楼层，
/ 香港证监会称无华交所持牌资料 /
挂牌展示、项目路演、上市孵化……有着多项服务内容的华交所，究竟是一个什么性质的平台？
网站提到，华交所主要面向香港和内地中小企业提供专业的国际化资本服务，提供信息发布，挂牌服务，内地股权交易 以及提供中小企业个性化的服务平台。
前文提到的王明曾表示，华交所是一家私人设立的场外股权交易中心。
根据此前张强提供的协议书不难看出，面向客户，前海中天资本也将华交所定义为一个OTC市场。
OTC，英文全称Over-the-Counter，指场外交易市场，或柜台交易市场。与在公开市场集中进行中央撮合的电子交易不同，场外交易市场没有集中的统一交易制度和场所，属于非公开市场交易。
在我国，场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的可能。例如2010年7月揭牌的上海股权托管交易中心，就作为场外交易市场，为非上市的中小企业提供改制挂牌、非公开发行、股票登记托管、股票转让等金融服务。
为了进一步求证华交所的性质，
香港证监会在邮件回复中明确表示：根据本会的《持牌人及注册机构的公众记录册》，本会并没有“华交所（香港）国际金融服务有限公司”的持牌资料。因此，本会无法提供任何相关资料。
此外，香港证监会还在邮件中强调，在香港从事受规管活动，包括证券、期货及银行以外杠杆式外汇市场的公司或个人，必须向证券及期货事务监察委员会领牌或注册。并提醒，“应避免与无牌公司进行交易。”
为了进一步了解港交所之外的股权交易活动监管问题，
同时，对方还告诉
对于华交所，一些业内人士也对
一位在港有超过30年工作经验的业内人士表示，香港没有像上海股权托管交易中心这样的二级OTC市场（secondary OTC market），也没有听说过“香港OTC”或者“香港股权交易中心”这种交易场所。“就算是没有交易中心，两个私人做买卖的话，当然私人之间就可以处理。如果成立一个交易中心的话，好多人要进去买卖，我相信香港证监会是不会允许的。”
第一上海证券有限公司首席策略师叶尚志通过微信对
至于一家在香港注册的公司服务于股权交易活动是否该受监管，大成（香港）律师事务所的许俊健律师通过微信对
对于华交所的情况，近日，
律师说法
律师：未经授权不得使用“证券交易所”或相似称衔
值得注意的是，华交所在公司名称中含有“交所”两个字——“华交所（香港）国际金融服务有限公司”。不过，
那么问题来了，华交所到底有没有“交易”？
华交所网站的公司介绍仅提及“提供信息发布，挂牌服务，内地股权交易以及提供中小企业个性化的服务平台”。网站展示的业务内容，有“挂牌仪式”“路演辅导”“并购服务”“投融资服务”“会员活动”和“资本商学院”。另外，网站虽然有“挂牌”企业的基本信息展示，以及这些企业的每股报价，但并没有出现任何交易规则。
根据
北京大成（广州）律师事务所*合伙人卢旺盛律师通过微信表示：“如果只展示股权报价信息，那么它其实只是一个信息提供机构。它发布信息以后，并不提供公开竞价、撮合成交服务，也就意味着买方与卖方还是得一对一地谈判和成交，这仍然属于‘私募’性质，应该不涉及特别的监管审批问题。”
熟悉香港特区法律的许俊健律师则表示，在香港，无论是否公开交易，如果涉及的是上市公司的股份，都要受监管。如果只是提供信息（例如*的股价），没有其他服务，那就可以不受监管。
另外一个值得关注的问题是，公司名称带有“交所”二字，以及使用“挂牌”等说辞是否规范？
上海明伦律师事务所王智斌律师通过电话告诉
香港何耀棣律师事务所黄永昌律师在接受
至于“挂牌”这样的宣传用语及其代表的实质内容，
上海股权托管交易中心（以下简称沪股交）的工作人员说：“我们市场上有挂牌企业也有展示企业。展示企业只是进行展示，它的股份没有在我们这里托管，也不可以直接在线上交易。只有挂牌企业才可以在这里进行线上交易，因为它有比较完整的信息披露。”
沪股交的工作人员还表示，挂牌和展示的企业都有代码。挂牌企业必须是股份公司，其股权交易通过线上进行，除非有法院判决、继承或者无偿赠予转让等合理理由，挂牌企业才可以进行线下股权转让。同时，私下的股权转让要在事后进行非交易过户登记，以保持挂牌企业的信息与沪股交托管的信息一致。而只进行信息展示的企业，其股权转让行为不受沪股交限制。
殷豪律师则认为，目前内地官方没有明确地界定“挂牌”，三大证券交易所之外的其他交易所一般都叫“挂牌”。有的挂牌是为了展示，有的挂牌是为了交易。“企业在四板挂牌的主要目的还是展示，这样很多机构可以看到，增加获得融资的机会。”
“在美国，也有上市公司和场外交易市场（的公司），它们的英文都是listed，（在说法上）一般没什么区别。所以这个名称是次要的，不管是叫挂牌还是叫上市，最核心的是什么，它们能做什么，是不是合法的交易机构。”殷豪律师补充。
王智斌律师表示：“在内地从事股权挂牌的业务或者以这个名义招揽业务，需要具备相应的资质，包括证监会的审批等。这样看来，它（华交所）在内地的部分业务可能涉及非法经营。如果它的客户来自内地，但是在香港融资，在香港挂牌转让股权，它的交易地在香港，这就要看香港相关法律规定。”
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