近日，上海证监局发布公告，李晓琴作为恒泰证券营业部负责人对内控情况管理不力，决定对李晓琴出具警示函。
经查明，恒泰证券股份有限公司上海九江路证券营业部（下称“营业部”），在银行渠道引流开户活动中存在将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩的情况,且未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况
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恒泰证券营业部（易方达上证50）
恒泰证券营业部（易方达上证50）
