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2020年4月27日,中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》。此次改革力度大,影响广,为顺利推进创业板改革并试点注册制,深交所修订、完善投资者适当性管理制度,形成《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》(以下简称《实施办法》),并自2020年4月28日起施行。
按照创业板投资者适当性管理新规则,创业板增设个人投资者准入门槛,并实行“新老划断”。
创业板投资者适当性管理“新老划断”
在创业板实施注册制之前已开通创业板交易权限的投资者,为存量投资者,可以继续参与创业板股票交易,不受影响,但在交易前应充分知晓改革后市场风险特征和变化,认真阅读并签署新版风险揭示书。
在《实施办法》实施后,新申请开通创业板交易权限的个人投资者,为新增投资者,需符合创业板个人投资者准入门槛才能参与创业板股票交易。
增设个人投资者准入门槛
No.1
资金门槛
要求申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元。
股票可计入投资者的资产,包括:A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
此外,可计入投资者的资产还包括:存托凭证;公募基金份额、私募基金份额;债券;资产支持证券;资产管理计划份额;股票期权合约,回购类资产等。
但明确规定,不包括融资融券融入的资金和证券。
No.2
专业性门槛
要求投资者具备参与证券交易24个月以上的经验。
关于证券交易经验,认定标准为:个人投资者参与A股、B股、存托凭证和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的,均可计入其参与证券交易的时间。相关交易经验,自投资者本人一码通下任一证券账户在深交所、上交所及新三板发生*交易起算。
签署新版《创业板投资风险揭示书》
根据《实施办法》规定,两类投资者必须签署新的《创业板投资风险揭示书》,一是符合条件的新增普通投资者,二是希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量投资者中的普通投资者。
何谓“普通投资者”?根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》规定,投资者分为普通投资者和专业投资者。自然人投资者中,金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元,并且具有2年投资经历或金融业务工作经历,属于专业投资者。专业投资者之外的投资者为普通投资者。专业投资者无需签署风险揭示书。
普通投资者签署风险揭示书的方式可以以纸面或电子方式。
深交所特别提示,存量普通投资者不必急于签署新的风险揭示书,根据所在证券公司的通知,在注册制下创业板新股发行申购、交易前签署即可。
投资者在签署《创业板投资风险揭示书》前,应当认真阅读其中内容,充分了解创业板投资风险。同时,投资者应当知晓《创业板投资风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明创业板交易的所有风险。
此外,投资者在参与交易前,应当认真阅读有关法律法规和交易所业务规则等相关规定,对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与创业板交易遭受难以承受的损失。
(天风证券投教基地、南方财经投教基地联合出品)
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2019年10月9日,华微电子(600360)强势封涨停板,当日成交6.76亿元,换手率11.137%,该股近12个月涨停4次。
涨停原因揭秘:热门板块
该股属于充电桩热门板块。10月9日,该板块上涨1.75%,同板块中还有许继电气、和顺电气涨停。
历史表现:
除本次外,该股近12个月共涨停3次。次日有1次上涨,涨占比33.33%;2次下跌,跌占比66.67%。次日涨跌幅*为1.87%,最小为-2.43%。
上市日期 | 2001-03-16 |
东财行业分类 | 电子设备 |
涨停日期 | 2019-05-20,2019-05-27,2019-06-12, 2019-10-09 |
涨停次数(不含当日) | 3次 |
历史涨停后的次日上涨概率 | 33.33% |
历史涨停后的次日*涨幅 | 1.87% |
历史涨停后的次日最小涨幅 | -2.43% |
数据Choice数据
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一、所处交易所不同
科创板是上交所,代码以688开头;创业板是深交所,个股以300开头。
二、开户条件不同
首先都需要有2年交易经验,而科创板的门槛更高,创业板的门槛较低。
科创板开通条件:要求申请开通前20个交易日证券账户内的日均资产不低于50万元;
创业板开通条件:要求申请开通前20个交易日证券账户内的日均资产不低于10万元。
三、两者新股上市后涨跌幅不同
科创板的新股在上市的五个交易日之内是没有任何涨跌幅限制,涨跌几倍甚至十几倍都有,第六天开始,涨跌幅限制在20%。
创业板的新股在上市首日的涨跌幅限制在20%以内,第二天开始就限制为10%。
四、指数的成分股不同
科创板有科创50指数,创业板有创业板50指数,两者在成分股上不同。
目前科创板有300只个股,科创50指的是由科创板中市值大、流动性好的50只证券组成,反映*市场代表性的一批科创企业的整体表现。聚集于硬核科技的信息技术、生物医药、高端装备等行业。
创业板有,创业板50指的是选取最近半年日均成交额排名靠前、市场内知名度高、市值规模大、流动性好的企业50只股票。成分股所处的行业类似,集中在信息技术、生物医药、新能源等。
创业板近期的火热不用多说,特意针对大家关注的热点来为大家答疑解惑。本文根据中欧基金观点整合而成。
创业板又称二板市场,是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。创业板是对主板市场的重要补充,在资本市场占有重要的位置,其*的特点就是低门槛进入,严要求运作,有助于优质且有潜力的中小企业获得融资机会。
自2010年发布以来,代表创业板整体表现的创业板综上涨161%,超越沪深300、中证500指数100个百分点以上;而创业板指同期亦上涨超130%,今年以来上涨36%,点位不断突破四年新高;其中,贡献收益并非来自于估值上涨,而是盈利贡献了主要收益。
近日新获批的创业板基金特点明显。
80%以上非现金资产投资创业板股票,定位明确:充分参与创业板,紧握中国创新成长型企业投资机会;
可参与战配、定增:封闭期内不受非流通股15%限制,以折扣价参与更多优质定增;同时或参与战略配售,有机会增强基金收益。(目前仅首批创业板、科创板及战配基金可参与创业板优质企业战配,2019年获得A股战配的基金平均表现高于市场17个百分点)
两年定开,力求提高盈利概率:过往任意时间买入创业板指并持有半年、一年、两年的平均收益率分别为6.39%、12.83%、29.06%,持有两年平均收益率显著更高!
注:②数据来源Wind,中欧基金整理,全市场整体表现以Wind全A指数表现替代,2019年表现仅统计2019年前上市的战略配售标的;③数据wind,中欧基金整理。数据区间:2010/5/31-2020/6/29。该产品为定期开放基金,开放频率为每两年开放一次,基金在封闭期内不办理申购赎回业务。
关于未来发展,基金经理认为有两点:
第一,近期系统性风险不是特别大。主要的原因在于有大量的传统行业的公司估值水平比较低,隐含着比较高的回报的状态。同时高流动性的环境也支持股票市场有一定的表现。从结构性的行业来看,新兴产业的基本面会更好。
第二,近期市场中更多的创新点和投资机会来自于新兴产业。但是从风险的角度来看,部分被市场过度追捧的公司的估值水平也已到了历史上限,而因此市场目前可能存在结构性风险。
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