北京交易所股票(如何买北京交易所股票)
北京交易所股票(如何买北京交易所股票)
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1、北京交易所股票
刚刚，构成北交所基本业务规则的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（下称《上市规则》）、《北京证券交易所交易规则（试行）》（下称《交易规则》）、《北京证券交易所会员管理规则（试行）》（下称《会员管理规则》）公布，并向社会征求意见。
企业到北交所上市要符合哪些条件？北交所上市公司要满足那些持续监管要求？北交所公司退市以后怎么办？北交所公司在公司治理、信息披露等方面与沪深交易所有何异同？投资者如何投资北交所上市公司股票？北交所的会员管理有何特点？
北交所上市标准平移精选层的四套准入标准
在结构上，《上市规则》由发行上市、持续监管、退市机制和监管处理等四部分组成。
北交所的上市标准平移精选层的四套准入标准。这一制度安排更适合盈利能力相对稳定且具备一定经营杠杆的成长型企业。
目前，在精选层现有66家公司中，上述四套标准均有覆盖。其中，以第一套标准进入精选层的公司占绝大多数。
根据《上市规则》，在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司可以申请到北交所上市。目前，不管是创新层，还是基础层，符合上述四套标准中财务条件的挂牌公司数量比较充足。
停复牌管理更加严格 取消持续督导制度
相较于精选层挂牌公司，北交所在持续监管方面做了四大方面的调整。
一是公司治理更加优化。增加了独立董事应当发表意见的情形，将资金占用主体范围扩大到控股股东、实际控制人及其关联方，紧盯“关键少数”；明确了不得新增影响持续经营能力的同业竞争，确保上市公司独立性。
二是信息披露要求更加具体。例如，《上市规则》细化了自愿披露、豁免披露、暂缓披露、行业和风险信息披露等具体要求，提高披露针对性和有效性。
三是停复牌管理更加严格。《上市规则》贯彻“少停、短停、分阶段停”的监管原则，要求上市公司不得滥用停复牌机制，不得利用停牌替代信息保密，确保市场交易的连续性，保障投资者交易权利。筹划重大资产重组或发行股份购买资产的，停牌时间压缩至不超过10个交易日，筹划其他重大事项不超过5个交易日，因特殊情形延期复牌的，连续停牌总时长不超过25个交易日。
四是主体责任更加清晰。北交所不再实行主办券商“终身”持续督导，由保荐机构履行规定期限内的持续督导职责。需要强调的是，为确保平稳过渡，在北交所开市初期，上市公司与主办券商已签订的持续督导协议应继续执行，信息披露和日常业务仍按现行模式办理，北交所将尽快明确后续制度切换安排。
实施30%涨跌幅限制 投资者交易申报100股起、以1股为单位递增
从内容来看，《交易规则》整体延续精选层以连续竞价为核心的交易制度，涨跌幅限制等其他主要规定也均保持不变。
主要内容方面，一是实行30%的价格涨跌幅限制，给予市场充分的价格博弈空间，保障价格发现效率。
二是上市首日不设涨跌幅限制，实施临时停牌机制。即当盘中成交价格较开盘价*上涨或下跌达到或超过30%、60%时，盘中临时停牌10分钟，复牌时进行集合竞价。据了解，配套个股临时停牌机制主要是为了避免股价快速非理性波动带来市场恐慌和盲目交易，给予市场一定的冷静期。
三是连续竞价期间，对限价申报设置基准价格上下5%的申报有效价格范围，对市价申报采取限价保护措施。
四是买卖申报的*数量为100股，每笔申报可以1股为单位递增。
五是单笔申报数量不低于10万股或成交金额不低于100万元的，可以进行大宗交易。
市场人士认为，上述交易安排，不改变投资者交易习惯，不增加市场负担，体现中小企业股票交易特点，确保了市场交易的稳定性和连续性。
值得一提的是，北交所还为引入做市机制、实行混合交易预留了制度空间。
探索与公司制交易所相契合的会员管理制度
根据《会员管理规则》，北交所探索与公司制交易所相契合的会员管理制度。
北交所作为公司制交易所实行会员管理，会员是证券公司开展业务的资格载体。区别于会员制交易所，会员在公司制交易所不享有财产所有权。实施会员管理是落实上位法对于证券交易所的明确要求，在境内外公司制交易所有较多成熟实践，《会员管理规则》予以吸收借鉴，重点明确了对会员交易风险控制、客户管理、交易信息使用和技术系统管理等方面的要求，强化监督机制，督促会员在各项业务活动中归位尽责。
对现金分红比例不作硬性要求明确主动退市与强制退市安排
北交所上市公司监管制度在遵循上市公司监管的基本要求的前提下，充分考虑了北交所服务创新型中小企业的市场定位，总结吸收了精选层运行以来的监管实践。
特色方面，《上市规则》充分吸收了精选层前期实践经验，承袭契合创新型中小企业特点的监管制度，形成了体现北交所市场定位和特色的差异化制度安排，有效平衡了中小企业在资本市场的规范成本与收益。
例如，对现金分红比例不作硬性要求，鼓励公司根据自身实际“量力而为”；对于股权激励，允许在充分披露并履行相应程序的前提下，合理设置低于股票市价的期权行权价格，以增强激励功效。
明确主动退市与强制退市安排
退市制度主要包括以下三个方面内容。
一是退市标准，即“谁应退”。《上市规则》明确了主动退市与强制退市安排，强制退市分为交易类、财务类、规范类和重大违法类等四类情形，构建了多元丰富的指标组合。其中，财务类强制退市考察期为两年，指标不交叉适用。
二是退市程序，即“怎么退”。《上市规则》规定了退市风险警示，作为强制退市的先导制度，既向市场充分揭示风险，也保障投资者的交易权利；明确强制退市由上市委员会审议，确保退市决定的严肃性和审慎性。
三是退市去向，即“退到哪”。北交所充分发挥与新三板市场一体发展的制度优势，对于退市公司，符合新三板基本挂牌条件或创新层条件的，鼓励进入相应层级挂牌交易，继续发展；存在重大违法等情形，不符合挂牌条件的，转入退市公司板块，体现了对退市风险“分类纾解、充分缓释”的创新探索。此外，北交所退市公司符合重新上市条件的，可以申请重新上市。
***财经
光阴荏苒，岁月匆匆，转眼之间已经走过了6个春秋。我与财经郎眼的相遇是在一个朋友的介绍之下，从相知到认可再到有时间了一定会去看一下。财经郎眼在这一过程中提高了我的认知与视野，其所关注的民生与国内外大事件都具有可读性。
2015年是一个特别的年份，这一年我与一个朋友相处了一段时间，受朋友的影响，他在观看财经郎眼，在一次偶然的机会下，我也顺便看了一下。这个时候股市正在牛市到熊市的边缘，市场鼓吹的改革牛基本上已经到达了尾声。其中，有一期节目对我印象较为深刻。我作为一个股市新手，入市时间并不长，正巧有一期节目请来了李大霄，三人谈论股市行情。这一期节目，李大霄给人印象深刻，他在节目中成功塑造了地球顶和钻石底两个很特别的名词，预言上证指数5178点就是股市的地球顶。在第2天市场开盘的时候，我同样关注了股市，我当时手里边握着中国重工这一军工股票。当时中国重工停牌，刚刚一些重大利好复牌，当天市场给出的答案是涨停，接下来下午市场进行了反转，中国重工也由涨停跌到了跌停。接下来一段时间，市场如李大霄预期确实进行了反转，市场接连出台救市政策，股市再也没有创出新高。这一期节目给我印象极为深刻，在股市中预测股市底部和顶部都是极其困难的，李大霄成功的预言了股市走势，完成了自己对市场的判断，同时也对我造成了更大的吸引力。因此，在这种情况的影响之下，我培养成了一个习惯，就是有时间了会去看一下该节目 了解一下社会动态与社会热点议题，以及*的学者专家对该问题的观点看法，以提高自己的认知，希望能够站在巨人的肩膀上看得更远。 相较2020年现在的视频，之前2015年的老场景可能对于我更受欢迎 。依稀还记得郎教授一头银发，公布了一下自己整理的数据，然后阐述自己对该事件的观点，然后进行三剑客，展开激烈的讨论。在所有的节目中，给人留下深刻印象的专家学者有那么几位，比如重炮手王福重，马光远，李大霄等等，确实给人以不同的视角，以不同的见解，对于提升自己的认知有很大的帮助。财经郎眼这个节目还是比较关注民生的，所聊话题都是当下最热的讨论或者企业。也有一些节目对一些事件进行了预测 ，头脑风暴有助于人们看到其他领域的人士是如何看待这些问题的视角 。因此，发展到今天财经郎眼也成为了一期备受瞩目的节目 ，在财经领域有着较大的关注度。 我认为，看待一个节目最后的收获不一定是获得准确的预测，而是能够在各种思维激烈的碰撞下，获得一个不同的观察视角。
回顾了一下2020年一整年，财经郎眼基本上是每周一档节目，他的节目如图所示，这里面涉及到许多热点的话题，包含抗疫 ，金融领域杀熟，直播带货， 在线教育，罗永浩等等 名人，新潮事件。讨论的话题始于餐饮行业花式自救 ， 终于李光斗：穷人爱存钱，富人爱投资。基本上做到了，对人民关注的热点问题的解读，有助于提高普通民众的认知。虽然台上人物的观点不一定正确，它却代表了一个领域的视角，有利于自己获得更正确的认知，对于自己了解世界国内的动态也有一定的帮助。当下的节目缺少了数据展示，更多的是展现了多人视角，在这里不好说节目的更新换代有多么好的改变，节目方式的创新不一定能获得更高的关注。总体而言，财经郎眼这个节目还是有一定内涵的，有时间了还是可以观看一下，提高下自己的认知。各位
看官，你们认为呢？财经郎眼对你有帮助吗？
北交所企业转板实操来了！
3月4日，沪深交易所发布了北交所上市公司的转板规则，分别为《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法（试行）》（简称《科创板办法》）和深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法（试行）》（简称《创业板办法》）。
看点一：转板企业股本总额不低于3000万
股东不少于千人
《科创板办法》规定，明确转板公司申请转板至科创板上市的，应当在北交所连续上市一年以上，转板公司在北交所上市前，已在全国中小企业股份转让系统原精选层挂牌的，原精选层挂牌时间与北交所上市时间合并计算。
《创业板办法》指出，北交所上市公司申请转板，应当已在北交所连续上市一年以上；提交转板申请时已在北交所连续上市两年以上的，保荐人持续督导期间为公司在创业板上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。计算北交所上市年限时，原精选层挂牌时间和北交所上市时间合并计算。
转板公司申请转板至科创板、创业板上市聃，应当符合以下条件：
一是《科创板*公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）第十条至第十三条规定的发行条件；《创业板*公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）规定的发行条件；
二是转板公司及其控股股东、实际控制人不存在最近3年受到中国证监会行政处罚，因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见，或者最近12个月受到北交所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开谴责等情形；
三是股本总额不低于人民币3000万元；
四是股东人数不少于1000人；
五是公众股东持股比例达到转板公司股份总数的25%以上；转板公司股本总额超过人民币4亿元的，公众股东持股的比例为10%以上；
六是董事会审议通过转板相关事宜决议公告日前连续60个交易日（不包括股票停牌日）通过竞价交易方式实现的股票累计成交量不低于1000万股；
七是市值及财务指标符合本办法规定的标准；
八是上交所规定的其他转板条件。
看点二：转板公司需符合板块定位
提交专项说明
根据要求，转板公司应当符合板块定位。转板公司应当结合相关规定，对其是否符合科创板和创业板定位进行自我评估，提交专项说明。
保荐人推荐转板公司转板的，应当对转板公司是否符合科创板定位、科创属性，以及创业板定位，沪深交易所要求保荐人进行核查把关，出具专项意见。
看点三：沪深交易所对转板企业进行问询
根据规定，转板公司申请转板至科创板和创业板上市的，应当按照规定聘请保荐人进行保荐，并委托保荐人通过交易所发行上市审核业务系统报送转板申请文件，包括转板报告书；股东大会决议及公司章程；上市保荐书及相关文件；法律意见书、审计报告等证券服务机构出具的文件等。
同时，转板申请文件中提交的财务报告应当已在法定期限内披露。申请文件中与转板公司公开发行并进入原精选层申请报告期间或公开发行并在北交所上市申请报告期间重合事项，保荐人可依据时任保荐人意见等尽职调查证据发表专业意见。转板公司在进入原精选层后或在北交所上市后，已公开披露的信息，保荐人可依据公开披露信息等尽职调查证据发表专业意见。保荐人在引用相关意见和公开披露信息时，应对所引用的内容负责。
此外，转板公司申请转板，董事会应当依法就转板事宜作出决议，并提请股东大会批准。股东大会应当就转板作出决议。保荐人应当根据相关规定，履行上市保荐职责，提交上市保荐书，包括转板的基本情况；是否符合沪深交易所规定的转板条件的逐项说明；对转板公司在科创板上市后持续督导工作的具体安排；保荐人及其关联方与公司及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；是否存在可能影响公正履职情形的说明；相关承诺事项等。
沪深交易所对转板申请文件进行审核，通过提出问题、解答问题等多种方式，督促转板公司及其保荐人、证券服务机构完善信息披露，真实、准确、完整地披露信息，提高信息披露质量。
在转板审核中，沪深交易所若发现转板申请文件存在重大疑问且转板公司及其保荐人、证券服务机构回复中无法作出合理解释的，可以对转板公司及其保荐人、证券服务机构进行现场检查，对保荐人开展现场督导。
后续交由沪深交易所问询，如转板公司申请转板至科创板上市的，上交所审核机构收到转板公司及其保荐人、证券服务机构对本所审核问询的回复后，认为不需要进一步审核问询的，将出具审核报告并提交科创板上市委员会（以下简称上市委员会）。上市委员会召开审议会议，对上交所审核机构出具的审核报告及转板公司转板申请文件进行审议，通过合议形成符合或不符合转板条件和信息披露要求的审议意见。
上交所结合上市委员会的审议意见，作出是否同意上市的决定。在作出同意或者不同意上市决定后，上交所会及时通知转板公司，通报北交所，并报中国证监会备案。上交所自受理申请文件之日起2个月内作出是否同意上市的决定，但转板公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在内。转板公司及其保荐人、证券服务机构回复上交所审核问询的时间总计不超过3个月。
看点四：明确减持要求
一年内不得转让转板前股份
根据规定，上交所或深交所同意上市的决定自作出之日起6个月有效，转板公司应当在决定有效期内完成上市的所有准备工作并向本所申请股票在科创板上市交易。
在减持规定方面，转板公司控股股东、实际控制人及其一致行动人自公司在科创板、创业板上市之日起12个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的本公司在科创板或创业板上市前已经发行股份（以下简称转板前股份），也不得提议由转板公司回购该部分股份；限售期届满后6个月内减持股份的，不得导致公司控制权发生变更。
转板公司没有或者难以认定控股股东、实际控制人的，参照控股股东、实际控制人进行股份限售的股东范围，应当适用科创板或创业板*公开发行股票并上市的相关规定，股份限售期为公司在科创板上市之日起12个月。转板公司董事、监事、*管理人员所持本公司转板前股份，自公司在科创板上市之日起12个月内不得转让。
转板公司核心技术人员自公司在沪深交易所上市之日起4年内，每年转让的本公司转板前股份不得超过上市时所持公司转板前股份总数的25%，减持比例可以累积使用。
看点五：开盘价为北交所最后一个交易日收盘价
根据规定，转板公司股票在科创板、创业板上市首日的开盘参考价原则上为转板公司股票在其向本所申请转板前最后一个有成交交易日的收盘价。
规则指出，转板公司股东参与股票交易，应当使用A股证券账户；转板公司股东未开通科创板、创业板股票交易权限的，仅能继续持有或者卖出转板公司股票，不得买入本公司股票或者参与科创板其他股票交易。
栏目主编：顾万全 文字
北京证券交易所于2021年11月15日正式开市运营，北京证券交易所是以新三板的精选成分股为基础，平移升级为北交所，目的在于支持中小企业创新发展，深化新三板的改革，打造服务创新型中小企业的资本融资市场。
北京交易所的开户条件
1.个人投资者：
a.申请权限开通前的20个交易日的证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括融资融券融入的资金和证券)。
b.必须是参与证券交易24个月以上的投资者。
c.符合以上两个条件的个人投资者可在券商软件上办理开开通权限，在开通权限之前，可根据软件上提示的流程上传个人资料以及完成知识测评，知识测评每日3次，超过3次后需要下一个交易日继续办理，以上完成后，即可提交申请，等待审核。
2.机构投资者：
机构投资者开通北交所权限无资产和交易经验要求，机构投资者参与北交所股票交易，应该符合法律法规及北交所业务规则和规定。
北京交易所的交易时间和方式
1.竞价交易时间：
（9：15-9：25）为开盘竞价时间，投资者可以报限价单参与集合竞价，但9：15-9：25之间不可以撤单。
（9：25-9：30）为静默期，交易系统在此之间不接受任何订单。
（9：30-11：30）为上午交易时间段，投资者可以正常参与交易。
（13：00-14：57）为下午交易时间段，投资者可以正常参与交易。
（14：57-15：00）收盘集合竞价时间，投资者可以报限价但参与集合竞价，但不可以撤单。
2.竞价规则：
单笔买卖申报的*数量为100股（1手），每笔申报可以以1股为单位递增，卖出不足100股的部分应当一次性卖出。
3.大宗交易：
a.大宗交易申报时间为9：15-11：30，13：00-15：30，成交确认时间为15：00-15：30。
b.大宗交易单笔申报数量不低于10万股或交易金额不低于100万元。
4.协议转让及其他：
因收购，股份权益变动等原因需要股票转让的可以申请协议转让；而其他交易情况需北交所另行规定。
北京交易所的价格机制
1.价格涨跌幅限制：
竞价交易实行以前一个交易日收盘价格的上下30%为限制，新股上市首日不设涨跌幅限制。
2.申报有效价格范围：
a.连续竞价阶段买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上10个最小价格变动单位；卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下10个*价格变动单位。
b.市价申报实施限价保护措施，保护限价应在涨跌幅限制内，但不受申报有效价格范围限制；市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的股票连续竞价期间。
3.新股上市临停机制
新股上市首日盘中成交价格*上涨或下跌超过30%，60%时，临时停牌10分钟，复盘时进行集合竞价，然后继续当日交易。
结语
北京交易所主要服务于中小型企业，有一定的开户门槛，参与的投资者相较于主板和创业板来说会少很多，再加上设置了比科创板和创业板更高的涨跌幅限制，相比较于沪深两市有更高的风险，所以参与的投资者一定要谨慎对待。
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