证券从业资格证考试科目，证券从业资格证成绩时效
证券从业资格证考试科目，证券从业资格证成绩时效
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证券从业资格考试分为两类，第一类属于一般从业资格考试，考试科目有2门，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；第二类是证券专项业务类资格考试，考试科目有3门，分别是《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
其中《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》是必考科目，也是进入证券行业必考的科目。
《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》三门科目则分别对应保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试。
如果你今后从事的是证券分析师工作，那就需要考试《发布证券研究报告业务》科目，其他2门也是分别相对应的。
证券行业是当前比较热门的行业之一，很多人都想从事证券行业工作。因为证券行业是高工资、高收入的代表性行业之一。
想要进入这个行业就必须要具备相应的职业资格证书，只有通过相应的考试才能取得相应的证书，进而进入到这个行业去工作。
对于大多数人而言，如果你不具备相应的金融或者相关专业的背景，在报考的时候可能单独比较大，也不太容易考试通过。
但是，只要通过良好的复习，也是可以很好地取得这个证书的，毕竟这些知识点都是需要实践和理论相结合才能取得*的效果的。
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谋求资本市场已久的华龙证券IPO遇到新阻碍。8月19日，30家企业IPO集体中止引起市场关注，贝壳财经
值得注意的是，就在前两天，华龙证券“*”刚刚实现更换；此外，在今年7月的券商分类评级结果中，华龙证券评级也迎来提升两级的好消息，重回2019年时的BBB级。而华龙证券已经接受上市辅导近4年，华龙证券的资本市场征途将会如何发展？
旗下保荐项目中止IPO，华龙证券被立案调查
8月18日晚，据深交所官网消息，南京普爱医疗设备股份有限公司IPO处于中止状态，中止原因显示，发行保荐人华龙证券被中国证监会立案调查，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，本所中止其发行上市审核。
南京普爱医疗设备股份有限公司IPO中止并非个例，同期共有30家企业IPO处于中止状态。
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业内人士认为，这四家中介机构被立案调查多源于2020年被立案调查的新三板企业——蓝山科技。
公开资料显示，蓝山科技于2014年挂牌新三板，并一度是新三板“明星股票”，2020年4月，蓝山科技申请进入精选层，在全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中，监管发现蓝山科技信息披露违法违规行为，进而被证监会立案调查。
据了解，华龙证券是蓝山科技的发行保荐券商，在其挂牌后一直担任主办券商，并提供做市服务。北京天元律师事务所、*资产评估有限公司和中兴财光华会计师事务所是蓝山科技发行上市涉及的其他中介机构。
早在蓝山科技被立案调查时，就有业内人士提出，作为蓝山科技主办券商的华龙证券可能会进入到监管机构的视野。
贝壳财经
事实上，早在2020年上半年，蓝山科技的“变脸”就有预兆。彼时，年报延迟披露、多家做事券商相继退出，公司高管频繁离职等消息不断，但直到2020年11月，华龙证券才发布蓝山科技被证监会立案调查的风险提示公告。
华龙证券接受辅导近4年，目前未有新进展
事实上，华龙证券本身也在IPO进程中。
近年来，华龙证券在资本市场上动作频频，2016年1月，华龙证券挂牌新三板，并于当年宣布了高达百亿元的定增计划。
公开资料显示，华龙证券于2016年年底完成定增，募集金额高达96.22亿元。彼时，这一消息引起市场关注，业内认为，华龙证券作为一家中小券商，并在2015年新三板高点过后还完成了这么大手笔的定增计划非常难得。
不过华龙证券在新三板似乎昙花一现，距离百亿定增不过一年，距离挂牌新三板也不到两年，2017年11月，华龙证券就向甘肃证监局报送了*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理。2018年8月，华龙证券在新三板终止挂牌。
2021年8月5日，中信证券向甘肃监管局报备了华龙证券的辅导工作进展报告（第十一期）。报告显示，自2018年4月25日至2021年4月28日接连10次报送关于华龙证券的辅导工作进展。截至近日，中信证券及其他中介机构已协助华龙证券完成 IPO 方案审批及变更、新三板摘牌、国有独享资本公积转增股本、董监高换届、历史沿革梳理等事宜。
中信证券还表示，下一步将继续对华龙证券进行持续、深入的辅导，持续协助发行人规范解决尽职调查中发现的问题；继续督促发行人完善公司治理及制度建设工作，健全风险管理及内部控制体系；根据监管要求和辅导计划继续推进辅导工作，并根据辅导工作进展适时申请辅导验收。
华龙证券刚刚实现换帅，IPO进程将会如何发展？
值得注意的是，华龙证券刚刚完成“换帅”工作。
据华龙证券官网显示，8月2日，金控集团华龙证券召开干部大会，华龙证券主要领导发生调整，祁建邦新任甘肃金融控股集团有限公司党委书记、华龙证券党委书记、董事长，原华龙证券党委书记、董事长陈牧原卸任。
华龙证券于2001年5月在甘肃兰州成立，是甘肃省内*一家券商。甘肃省副省长张锦刚指出，金控集团、华龙证券主要领导的调整是省委从工作需要出发，在广泛听取意见的基础上，经过认真比选、通盘考虑、反复酝酿、慎重研究决定的，体现了省委对金控集团华龙证券长远发展及领导班子建设的高度重视和关心关怀。
根据中证协数据显示，近三年来，华龙证券业绩保持增加趋势，不过营收排名有所下滑。2018年华龙证券实现营收13.60亿元，位列第52位；实现净利润3849万元，位列第67位。2020年，华龙证券实现营收16.09亿元，位列第60名，实现净利润5.01亿元，位列第55位。
根据中信证券辅导报告透露的数据，今年一季度，华龙证券实现营收4.22亿元，净利润1.87亿元。截至2021年3月末，华龙证券资产总额为294.82亿元，净资产153.46亿元。
与此同时，2021年华龙证券的分类评级也上升了两位，从B级上升至BBB级，重新回到2019年的评级结果。
不过，除蓝山科技保荐被立案调查外，2020年9月，华龙证券及两名保荐代表人还收到了来自证监会的警示函。据了解，华龙证券及保荐人在保荐兰州庄园牧场IPO过程中，存在多项违规行为，包含对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。
安杰律师事务所合伙人陆群威向贝壳财经
陆群威表示，监管机构有权依据《证券法》对违规机构及人员予以行政处罚，处罚形式包括责令改正，给予警告、罚款等。此外，监管机构还有权依据《非上市公众公司监督管理办法》在确认违规行为之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件，36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。还可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
据了解，企业IPO的发行条件要求，发行人报告期内没有重大违法违规行为，且没有对未来业务经营存在重大不利变化影响的情形。谈及华龙证券自身IPO进展是否会受到影响时，陆群威表示，要看处罚涉及的违规行为是否构成重大违法违规情形，导致不符合发行条件。此外，如果华龙证券被证监会暂停相关专项文件申报资格，则对投行业务影响很大，对其后续业务开展有重大不利影响；如果仅是公司或具体项目人员被采取监管措施，则相对影响较小。
证券从业资格考试分为两类，第一类属于一般从业资格考试，考试科目有2门，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；第二类是证券专项业务类资格考试，考试科目有3门，分别是《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
其中《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》是必考科目，也是进入证券行业必考的科目。
《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》三门科目则分别对应保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试。
如果你今后从事的是证券分析师工作，那就需要考试《发布证券研究报告业务》科目，其他2门也是分别相对应的。
证券行业是当前比较热门的行业之一，很多人都想从事证券行业工作。因为证券行业是高工资、高收入的代表性行业之一。
想要进入这个行业就必须要具备相应的职业资格证书，只有通过相应的考试才能取得相应的证书，进而进入到这个行业去工作。
对于大多数人而言，如果你不具备相应的金融或者相关专业的背景，在报考的时候可能单独比较大，也不太容易考试通过。
但是，只要通过良好的复习，也是可以很好地取得这个证书的，毕竟这些知识点都是需要实践和理论相结合才能取得*的效果的。
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在前期征求意见的基础上，《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（下称《实施细则》）正式发布实施。
中证协称，此举是为规范证券行业专业人员水平评价测试的实施工作,评价证券行业专业人员的专业能力，更好地适应我国证券行业高质量发展新要求。
与原来的证券从业资格考试规定相比，新规的很多地方都有较大的改动：
一、考试名称由原来的证券从业资格考试，变成了证券行业水平测试；
二、报名条件进行了收紧，本专科在校生不再具有报名资格，硕士在校生仍可报名；
三、成绩有效期限三年，此前默认长期有效；
四、考试的组织形式新增了预约考试；
五、考试违规情形由原来的17种增加至20种，加大对考试违规惩罚力度。
本专科在校生不再具有报名资格
《实施细则》对报名条件进行了调整。
新规的报名条件有三条。一是报名截止日年满18周岁。二是取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。三是具有完全民事行为能力。
此前的一般从业资格考试也要三个报名条件。一是报名截止日年满18周岁。二是具有高中或承认相当于高中及以上文化程度。三是具有完全民事行为能力。
显然新规的报名条件进行了收紧。此前有高中或以上学历就能报名，也就是大专或者本科的在校生也具备报名资格。根据新规，要具有大专或以上学历才能报名，本专科在校生已经不再具有报名资格，不过，应届生且拿到券商等录用通知的除外。根据这一规定，硕士在校生仍可报名。
在该规定上，在征求意见期间，中证协吸收了相关反馈意见。中证协表示，针对行业和社会人员提出的大学本科和大学专科应届毕业生能否参加考试，给予明确反馈。中证协将第七条，报名条件中明确了大学本（专）科应届毕业生可以通过已开具录用通知的行业机构报名参加测试；此外，增加了“具有高中或相当于高中文化程度”的相关内容解释，以及证券公司董事、监事、*管理人员条件和证券服务机构*管理人报考条件。
中证协表示，随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务（产品）创新丰富，从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时为引导公众理性“考证”，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类测试，调整了报名条件和成绩管理制度。
成绩有效期三年，此前默认长期有效
旧的规定对考试成绩有限期限未做明确规定，新规明确，成绩有效期三年。
《实施细则》称，测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。专项业务水平评价测试或*管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。
已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。
这也就意味着，如果考试通过后，三年没有进行执业登记，或者离职超过3年，就要重新再考试。
值得注意的是，《实施细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目考试的人员，其成绩长期有效，不适用此次《实施细则》成绩时效的规定。
据了解，征求意见稿规定的成绩有效期是1年，不少人对此进行了意见反馈。中证协称，针对反馈意见比较集中的测试科目成绩实效的内容，协会在参考其他行业考试有效期的基础上，结合证券行业从业的要求和特点，对测试科目有效期进行调整。通过测试的科目有效期从12个月延长为36个月，在此基础上，对维持成绩有效性，进行注销登记或从证券行业机构离职连续时间从12个月延长为36个月。
考试名称变更
《实施细则》将证券从业资格考试调整为非准入类的专业能力水平评价测试，相应的考试名称变更为证券行业专业人员水平评价测试。
稍早前的6月底，中证协发布公告称将举办的“证券业从业人员资格考试”更名为“证券行业专业人员水平评价测试”。与此同时，原定于7月初举行的测试也延期。
《实施细则》明确测试分为从业人员专业能力水平评价测试和*管理人员水平评价测试两类。其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；*管理人员水平评价测试分为一般*管理人员水平评价测试和专项*管理人员水平评价测试。
新证券法规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。相应的《实施细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主，转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力参考，同时规定了测试科目试卷正确率达到60%以上即为该科目达到基本要求。
可预约参加考试
中证协称，近几年，受新冠疫情等影响，考试组织举步维艰。疫情常态化下，为保证考试的正常组织实施，方便行业从业人员入职换岗需要，协会在原社会统考的基础上，针对行业从业人员推出专场测试和更加灵活的预约测试，并规定了测试的组织实施要求。
《实施细则》规定，测试包括常规测试和预约测试。常规测试是指考生在规定时间、指定考点和考场参加测试，测试全程接受工作人员监督和视频监控，常规测试包括统一测试、专场测试等组织形式。统一测试面向符合规定报名条件的全部人员；专场测试面向符合规定报名条件的证券行业机构人员，以及符合国家相关政策的特定人员等。
预约测试是指中证协根据证券行业机构测试需求，在约定时间，约定考场进行测试。
测试违规情形增至20种
中证协根据近年来发现的考试违规情形及新特点，分类细化违规责任，力求处理更加准确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增加至20种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考60个月。
20余年约100余万人进入证券行业
中证协称，证券业从业人员资格考试实施20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关”，约有100余万人进入证券行业从事证券业务。同时也有大批公众通过参加考试，学习掌握了证券法律和基础知识。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。
随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新证券法的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期。证券从业人员管理方式已改变，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。
据了解，《实施细则》征求意见期间，协会共收到监管部门及证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构、以及社会个人书面意见建议约900余份，其中行业机构反馈79份，社会个人反馈877份，反馈较为集中的内容包括成绩时效445 份、报名条件209份、制度衔接53份，达到基本要求10份，其他意见160余份。结合测试实践，经认真研究，协会采纳和部分采纳了748份反馈的合理意见，占比为78.24%，涉及细则29条相关内容进行调整，占细则总条数的52.73%。
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