证券从业人员亲属可以买卖股票吗
相比较发达市场来说,我国的证券市场建立时间确实比较短,在制度建设、交易机制、法律体系等方面都谈不上完美,所以我国证券市场跟发达市场相比也存在较大差异,其中一条就是在国外证券从业人员是可以买卖股票的,而在我国则是不允许的,那么如果是证券从业人员亲属,是否可以买卖股票呢?
根据我国相关规定,证券从业人员是不可以炒股的。之所以限制证券从业人员进行股票投资,是因为证券从业人员能接触到一些相关的内幕消息,限制证券从业人员买卖股票可以杜绝杜绝证券从业人员,利用一些非公开的内幕消息和信息优势进行内幕交易,这会扰乱金融市场。
由于证券公司的员工可能接触到到相关的内幕消息,所以其直系亲属也可能接触到一些内幕消息,因此相关法律对证券从业人员亲属炒股也有规定,证券公司的员工直系亲属不能利用证券从业人员获取的相关内幕信息进行股票交易,对于不涉及内幕消息的证券从业人员,其父母等直系亲属可以进行股票买卖,毕竟证券交易是公民的权利。
但是为了防止证券从业人员利用其亲属通过股票交易进行利益输送,证券从业人员的亲属,尤其是直系亲属要想投资股票,那么需要先到相关部门进行报备后才可以买卖股票,并且每一次买卖股票都会受到相关部门的严格监管。
证券从业人员的亲属的证券账户在这种监控之下,可以保证证券从业人员的亲属拥有正常交易股票的权限,但是,一旦相关部门发现证券从业人员亲属的相关账户出现了异常、可疑的交易行为,那么监管层就会根据情况对这类账户的交易作出调查。
在这样严格监管之下,国内证券从业人员利用其亲属信息开户进行内幕交易的行为将无处遁形。在实际生活中,随着我国证券市场的不断完善,以及相关处罚的力度不断加大,国内证券从业人员的内幕交易、老鼠仓等行为在不断减少。
总结,证券法对于证券从业人员亲属炒股有相关规定,证券从业人员的亲属,尤其是直系亲属要想投资股票,那么需要先到相关部门进行报备后才可以买卖股票,并且每一次买卖股票都会受到相关部门的严格监管。
经过上面的介绍,大家也知道了证券从业人员是被禁止炒股的。也因此,有很多投顾公司的工作人员在宣传自己的投顾服务时遇到客户询问:既然你们的投顾服务这么厉害,怎么自己不用呢?这个时候工作人员往往会用证券从业人员禁止炒股作为挡箭牌。但真实的情况是,投顾服务根本无法带领投资者稳定盈利,如果真的能带领投资者赚钱的话,这些卖服务的,早就想尽各种办法用别人的账户去炒股赚钱了,虽然有政策约束,但是只要能赚钱,在利益的驱使下,他们有很多方法去操作;为什么没去操作呢,还是因为这个投顾服务无法带领投资者赚钱,投资咨询公司也只是赚取投顾服务费,这才是他们的目的。所以大家在遇到卖投顾服务的一定要小心谨慎,千万不要陷进去,这都是骗局。
稻义咨询解析证券法:
《证券投资咨询机构执业规范(试行)》第二十条
证券投资咨询机构及从业人员在推广证券投资顾问业务时,应当遵守客观、诚信原则,遵守法律法规的规定,禁止虚假、不实、误导性营销宣传,不得有以下行为:
(一)欺诈客户;
(二)向客户承诺确定收益或收益范围;
(三)向客户承诺承担投资损失;
(四)对过往业绩进行夸大宣传,包括以特定客户或者特定时间区间的历史*收益作为历史业绩进行宣传,但未向投资者明示;
(五)仅宣传所提供产品的功能但不说明产品的局限性;
(六)使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资者认为没有风险的表述;
(七)对公司的经营范围、经营时间、自身实力等进行不符合实际的宣传。
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