世行大通(002694)世行大通有限公司
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近日，多地证监局向多家私募机构开出罚单。江西世行大通、深圳汇丰大通、凯恩斯投资、秋实弘仕资产、深圳聚合创投资产、中金前海等多家私募机构赫然在列。
中证君梳理发现，收到罚单的私募机构涉及的问题主要有：未办理基金备案手续；违规向投资者承诺“保本保收益”；公司治理混乱和内部管控不到位等。
未办理基金备案手续
6月5日，深圳证监局发布对深圳市汇丰大通基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定，因汇丰大通基金存在基金产品募集完毕后，未办理完成基金备案的手续。
同日，深圳证监局也对深圳前海凯恩斯投资出具了警示函，经核查，凯恩斯投资在私募基金产品募集与管理过程中，存在未尽职履行谨慎勤勉义务、基金产品募集完毕后未办理完成基金备案手续的情形。
6月4日，江西证监局发布对江西世行大通资产管理有限公司、吕灵斐等人采取出具警示函措施的决定。江西世行大通资产在2016年至2018年期间，发行了三只有限合伙型基金产品，但均未在中国证券投资基金业协会备案。同时，公司产品管理运作、财务等由控股股东世行大通资本管理有限公司实际控制，公司未核实承兑汇票贸易背景，未对承兑汇票收益权所签署的相关法律文件进行审查，未妥善保管会计凭证、会计账簿。
违规承诺“保本保收益”
6月3日，深圳证监局发布对深圳聚合创投资产管理有限公司采取责令改正措施的决定，同一日，也对深圳秋实弘仕资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。
其中，深圳聚合创投资产存在部分私募基金未向中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺*收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等情形。深圳秋实弘仕资产则存在向投资者承诺投资本金不受损失的情形。
6月1日，深圳证监局发布关于对中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。中金前海（深圳）股权投资基金在私募基金产品募集与管理过程中，存在未尽职履行谨慎勤勉义务，向投资者承诺投资本金不受损失和承诺*收益的情形。
近年来，私募基金行业发展迅猛，但是在私募基金的销售中，机构打“擦边球”的现象时有发生，出现了不少行业乱象，包括虚假营销、夸大宣传、投资者适当性管理制度不完善、进行“保本”宣传、不符合人员资质条件等。
业内人士表示，对于基金销售的监管将会越来越严，严打行业乱象、规范基金销售是当下的主趋势。
未及时披露减持计划
除此之外，还有私募机构因未及时披露减持计划而收到警示函。
6月2日，福建证监局也发布了对福建海诚投资有限公司采取出具警示函措施的决定。海诚投资作为福建海源复合材料科技股份有限公司的控股股东，在2020年1月16日以集中竞价交易方式被动减持海源复材股票15.3万股，上述所减持股票属于公司持有的海源复材*公开发行前的股份，但未在*卖出的15个交易日前预先披露减持计划。
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挖贝网1月26日，顾地科技（002694）近日发布2021年度业绩预告，预计业绩由盈转亏。报告期内归属于上市公司股东的净利润亏损35,925.65万元–52,990.33万元，较上年同期由盈转亏；基本每股收益亏损0.96元/股–0.65元/股。
报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降，主要原因是，本报告期资产减值损失计提增加，以及因原材料价格大幅上涨，管道产品毛利率下降。
挖贝网资料显示，顾地科技专业从事塑料管道的研发、生产和销售，主要产品有聚氯乙烯（PVC）系列管道、聚乙烯（PE）系列管道和聚丙烯（PP）系列管道等。
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多家私募机构收罚单！产品未备案，违规承诺“保本保收益”，监管治理乱象出重拳
近日，多地证监局向多家私募机构开出罚单。江西世行大通、深圳汇丰大通、凯恩斯投资、秋实弘仕资产、深圳聚合创投资产、中金前海等多家私募机构赫然在列。
中证君梳理发现，收到罚单的私募机构涉及的问题主要有：未办理基金备案手续；违规向投资者承诺“保本保收益”；公司治理混乱和内部管控不到位等。
未办理基金备案手续
6月5日，深圳证监局发布对深圳市汇丰大通基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定，因汇丰大通基金存在基金产品募集完毕后，未办理完成基金备案的手续。
同日，深圳证监局也对深圳前海凯恩斯投资出具了警示函，经核查，凯恩斯投资在私募基金产品募集与管理过程中，存在未尽职履行谨慎勤勉义务、基金产品募集完毕后未办理完成基金备案手续的情形。
6月4日，江西证监局发布对江西世行大通资产管理有限公司、吕灵斐等人采取出具警示函措施的决定。江西世行大通资产在2016年至2018年期间，发行了三只有限合伙型基金产品，但均未在中国证券投资基金业协会备案。同时，公司产品管理运作、财务等由控股股东世行大通资本管理有限公司实际控制，公司未核实承兑汇票贸易背景，未对承兑汇票收益权所签署的相关法律文件进行审查，未妥善保管会计凭证、会计账簿。
违规承诺“保本保收益”
6月3日，深圳证监局发布对深圳聚合创投资产管理有限公司采取责令改正措施的决定，同一日，也对深圳秋实弘仕资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。
其中，深圳聚合创投资产存在部分私募基金未向中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺*收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等情形。深圳秋实弘仕资产则存在向投资者承诺投资本金不受损失的情形。
6月1日，深圳证监局发布关于对中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。中金前海(深圳)股权投资基金在私募基金产品募集与管理过程中，存在未尽职履行谨慎勤勉义务，向投资者承诺投资本金不受损失和承诺*收益的情形。
近年来，私募基金行业发展迅猛，但是在私募基金的销售中，机构打“擦边球”的现象时有发生，出现了不少行业乱象，包括虚假营销、夸大宣传、投资者适当性管理制度不完善、进行“保本”宣传、不符合人员资质条件等。
业内人士表示，对于基金销售的监管将会越来越严，严打行业乱象、规范基金销售是当下的主趋势。
未及时披露减持计划
除此之外，还有私募机构因未及时披露减持计划而收到警示函。
6月2日，福建证监局也发布了对福建海诚投资有限公司采取出具警示函措施的决定。海诚投资作为福建海源复合材料科技股份有限公司的控股股东，在2020年1月16日以集中竞价交易方式被动减持海源复材股票15.3万股，上述所减持股票属于公司持有的海源复材*公开发行前的股份，但未在*卖出的15个交易日前预先披露减持计划。
被注销私募基金管理人登记的机构已达15472家！
9月25日，中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）发布两条公告，同时注销59家私募基金管理人登记。其中，涉案金额40亿元、坑惨近3000名投资者的河北金手指投资管理有限公司以及世界银行专家组发起成立的世行大通资本管理有限公司赫然在列。
中证君梳理发现，这些机构中有的负面新闻缠身，有的被当地刑侦部门介入，也有因经营不善不得不关门歇业，多数私募机构在诚信上都有问题。基金业协会表示，将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。
河北金手指被注销私募登记
因不能持续符合管理人登记要求，河北金手指投资管理有限公司（下称“金手指”）被注销私募基金管理人登记。在此之前，金手指投资实际控制人李家诚涉嫌非法吸收公众存款，已主动投案。
天眼查数据显示，2013年底，李家诚成立金手指，并以“保本”为由头吸引散户投资“金融衍生品”。
据报道，李家诚及其兄弟李建宾二人虚构博士身份，自称是国外公司代理，以高额回报诱惑群众购买“私募基金”，并将自己包装成多届全国期货实盘交易大赛*。金手指五年内非法吸金约40亿元，涉及近3000名投资者，遍布全国多个省市区，于2018年6月资金链断裂，实控人李家诚逍遥法外。
2019年，河北石家庄市公安局长安分局官方微博连发两条公告：一条是金手指实控人李家诚主动投案。
新浪微博
另一条则是石家庄市公安局长安分局依法侦办金手指李家诚等人涉嫌非法吸收公众存款案件的公告。
新浪微博
世行大通资本被注销登记
除了河北金手指，世界银行专家组发起的世行大通资本管理有限公司也在被注销名单中。注销原因是列入失联机构满三个月且未主动联系协会提供有效证明材料。
公开资料显示，世行大通创建于2007年，由世界银行顾问李誉铭教授领导的专家组发起成立，是一家集家财富管理、私募股权投资、有价票据投资、艺术品投资于一体的金融投资集团。在青岛、广州、南昌、桂林、长沙等地设有分（子）公司。
6月4日，江西证监局对世行大通子公司——江西世行大通资产管理有限公司、吕灵斐等人采取出具警示函措施的决定。江西世行大通资产在2016年至2018年期间，公司发行了三只有限合伙型基金产品，但均未在中国证券投资基金业协会备案；同时公司产品管理运作、财务等由控股股东世行大通资本管理有限公司实际控制，公司未核实承兑汇票贸易背景，未对承兑汇票收益权所签署的相关法律文件进行审查，未妥善保管会计凭证、会计账簿。
证监会江西监管局官网
同时注销59家私募基金管理人
9月25日，中基协官方*同时发布了《关于注销上海帝树资产管理有限公司等33家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告》和《关于注销第二十批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》，共注销59家私募基金管理人登记。其中，33家不能持续符合私募基金管理人登记要求，26家因失联被注销。
被注销机构名单
基金业协会*
中证君统计基金业协会官网数据发现，截至目前，基金业协会已经注销15472家机构的私募基金管理人登记。基金业协会表示，协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。
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