成都国金证券，成都国金证券招聘
成都国金证券，成都国金证券招聘
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4月29日晚，国金证券（6000109.SH）披露定增报告书，累计募资58.2亿元，发行完成后，成都国资将成为国金证券的第二大股东。
具体而言，国金证券本次共发行7亿新股，发行价为8.31元/股，累计募资58.17亿元，完成拟募资额（60亿元）的97%，扣除手续费0.52亿元后，国金证券净募资57.65亿元。
与同业相比，国金证券定增的完成度较高，主要是获得地方国资的大手笔增持。定增报告书显示，成都产业资本控股集团有限公司（下称成都产控）获配3.65亿股，成都交子金融控股集团有限公司（下称交子金控）获配1.48亿股，二者的获配金额分别为30.3亿元和12.33亿元。
天眼查数据显示，交子金控由成都市国资委全资持有，后者还持有成都产控70.12%股权，成都产控剩下的29.88%股份由四川省国资持有。换言之，本次成都国资及四川国资增持5.13亿股国金证券股份，累计耗资42.63亿元。
本次共有7名投资者获配股份，除了国资外，还有2家券商、2家公募和1名个人投资者获配，其中光大证券（601788.SH）和银河证券（601881.SH）的获配金额分别为5亿元和1.33亿元，华夏基金和诺德基金的获配金额分别为2.11亿元和1.7亿元，个人投资者李怡名获配5.4亿元。
定增后，国金证券的实控人仍为陈金霞，其通过长沙涌金和涌金投控累计持有公司7.96亿股股份，持股比例为21.38%，成都产控和交子金控累计持有公司5.62亿股份，持股比例为15.08%，跻身国金证券第二大股东。
在地方国资尚未大比例参股前，陈金霞欲多次脱手国金证券，2020年9月21日，国联证券发布公告，拟筹划吸收合并国金证券，但交易最终告吹。在遭国联证券并购“夭折”不久，2021年3月，市场再度传言国金证券股权将被京东收购，国金证券随后火速辟谣。
4月28日，国金证券公布2021年年报及2022年一季报，公司在2021年实现营业收入71.27亿元，同比增长17.55%，归母净利润为23.17亿元，同比增长24.41%。
2022年一季度，公司分别实现营业收入和归母净利润9.12亿元和1.24亿元，较去年同期分别下跌39.72%和73.89%。
11月06日讯 招商国企改革主题混合型证券投资基金（简称：招商国企改革主题混合基金，代码001403）11月05日净值上涨2.63%，引起投资者关注。当前基金单位净值为1.5220元，累计净值为1.5220元。
招商国企改革主题混合基金基金成立以来收益52.20%，今年以来收益43.72%，近一月收益8.56%，近一年收益57.23%，近三年收益56.58%。
本基金成立以来分红0次，累计分红金额0亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为李亚，自2015年07月09日管理该基金，任职期内收益49.36%。
*基金定期报告显示，该基金重仓持有宁德时代（持仓比例8.84%）、中信证券（持仓比例5.63%）、（持仓比例5.22%）、杉杉股份（持仓比例5.02%）、兴业银行（持仓比例4.75%）、中航沈飞（持仓比例4.60%）、航发动力（持仓比例4.42%）、华泰证券（持仓比例4.40%）、璞泰来（持仓比例4.36%）、海通证券（持仓比例3.79%）。
报告期内基金投资策略和运作分析
三季度经济基本面逐步修复，在宽松的货币财政政策下企业盈利也出现了改善，与此同时货币端逐步从宽松模式回归中性，权益市场整体震荡上行，结构上军工、免税以及新能源板块表现较好。组合在三季度减持了消费和医药板块的相关个股，增加了大金融、新能源、军工板块的配置。
财联社（上海，
出生于1988年的黄建雄2009年至2019年任职于国金证券。任职期间，黄建雄通过私下测试，获取了国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码。
此后，黄建雄利用妻子李某1控制父亲、妻子、妻弟、弟媳等4名亲属的7个证券账户，长期跟踪6个账户的买卖股票信息，稍晚于客户账户1-2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额2.29亿元，获利308.14万元。
根据上述违法事实，证监会责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得约308.14万元，并处以900万元罚款。此外，证监会对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。
跟踪客户账户，利用家人账户趋同交易获利300万
资料显示，黄建雄，男，1988年10月出生，居于四川成都。2009年至2012年，黄建雄在国金证券成都营销总部任客户经理；2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作，担任投资顾问一职。黄建雄2010年4月28日取得一般证券业务资格证书，2017年8月8日取得证券投资咨询业务（投资顾问）资格证书。黄建雄属于证券从业人员。
国金证券证券经纪业务集中交易系统采用外购的恒生电子股份有限公司开发的UF2.0集中交易系统。2014年，因集中交易系统周末测试需要，国金证券信息技术部运行维护一部员工陈某贤申请了恒生集中交易系统176操作员账号，该账号具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。
2015年12月28日，黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码设置简单的漏洞，通过私下测试获取了176操作员账号和密码。此后，黄建雄频繁登录176操作员账号。
2017年春节（2017年1月28日）后，黄建雄利用176操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户（以下称标的账户组）后，长期跟踪标的账户组买卖股票信息。
黄建雄通过妻子李某1控制使用父亲黄某权、妻子李某1、妻弟李某2、弟媳唐某等4人名下7个证券账户交易相关股票，这些账户分别开立于国金证券、华泰证券、光大证券、华西证券、财通证券等5家券商。
以上7个证券账户（以下合称李某1账户组）资金来源于李某1、黄建雄夫妇工资结余、积蓄、卖房所得资金以及证券交易所得盈余，系黄建雄和李某1夫妻共同财产，相关银行账户交易均由李某1操作，由李某1根据账户情况在账户间划转资金。
2017年3月至2019年3月，李某1账户组稍晚于标的账户组1至2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额229,472,675.33元，趋同买入股票金额119,827,038.29元，卖出股票金额109,645,637.04元，趋同交易获利3,081,387.26元。
李某1账户组趋同交易系由黄建雄决策，由黄建雄向李某1传达指令，李某1具体执行。
李某1账户组的交易和黄建雄跟踪的标的账户组的交易长期具有趋同性，且部分趋同买入与跟踪账户买入交易的时间间隔极短，有的仅间隔几分钟。李某1账户组趋同交易时间与黄建雄登陆176操作员账号的时间高度吻合。
李某1账户组趋同交易股票46只，平均每只股票买入金额约为260.5万元，李某1账户组自开户至2019年2月，买入股票268只（剔除打新股交易及其他交易），平均每只股票买入金额约为158.6万元。李某1账户组趋同交易部分的单只股票平均买入金额相比李某1账户组整体上单只股票的平均买入金额有所放大。李某1对前述趋同交易情况无合理解释。黄建雄承认将客户交易信息告知李某1，李某1承认黄建雄向其“推荐”过股票。
证监会认为，上述违法事实，有国金证券提供的情况说明、黄建雄与国金证券劳动合同、黄建雄从业资格证明、相关证券和银行账户资料、交易记录、交易所计算数据以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
罚没1208万、市场禁入三年
证监会认为，黄建雄作为证券从业人员，在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后，通过妻子李某1使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票，其行为违反了2005年《证券法》第四十三条第*的规定，构成第一百九十九条所述违法行为。
应当事人的要求，证监会于2021年1月28日举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。
听证过程中，黄建雄及其代理人提出如下申辩意见：
其一，事先告知认定与在案证据不符，一是李某1账户组交易时间与黄建雄登陆176操作员账号时间绝大部分不吻合；二是李某1账户组实际由李某1进行交易决策；三是李某1账户组与标的账户组交易趋同比例甚低。
其二，李某1账户组与标的账户组客观上存在趋同股票的情形，是因李某1查看“盘后票”网站并参考网站荐股信息进行交易导致，与黄建雄获知的标的账户组交易信息无关。
其三，事先告知书中的盈利计算有误。
其四，推定黄建雄进行交易决策没有法律依据。
综上，黄建雄认为违法行为不成立，请求免于处罚。
经复核，证监会认为：其一，本案认定李某1账户组与标的账户组趋同交易部分为黄建雄进行交易决策的证据，既包括黄建雄登陆176操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合、李某1账户组与标的账户组在交易上的客观趋同、李某1账户组交易习惯的变化、李某1账户组资金来源为黄建雄夫妻共同财产等客观证据，也包括黄建雄、李某1调查笔录承认的黄建雄将标的账户组信息告知李某1等言词证据。在案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链，事实清楚，证据充分，符合法律要求。
其二，根据黄建雄听证阶段提供的证据，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时李某1账户组已经买入相应股票，因此黄建雄对于交易趋同的解释不能成立。
其三，本案违法所得计算公式已经在相关证据材料中载明，趋同交易筛选方式亦已在事先告知书中陈明，证监会请交易所对趋同交易部分进行盈利计算，所获得的违法所得数据真实有效。
综上，证监会对黄建雄的申辩意见不予采纳。
根据《证券法》规定，证监会决定：责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得3,081,387.26元，并处以900万元罚款。
依据《证券法》和《证券市场禁入规定》，证监会决定：对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。当事人在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、*管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、*管理人员职务。
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一、投行-保荐代表人（北京/上海/深圳/厦门/成都/南京/杭州）
工作职责：
1、负责企业改制、辅导、上市发行、再融资、股权分置改革、并购、重组、债券承销、财务顾问等各项投行业务的具体实施工作；
2、负责组织重大项目、品牌项目的业务开拓与项目承揽工作，维护重要客户关系；
3、负责组织项目的前期策划、尽职调查、方案设计论证、具体实施及后期监督工作，对项目的质量及风险进行控制；
4、负责与政府相关部门和证券监管部门的沟通联系工作；
5、负责对各项投行业务进行技术指导，对重大技术问题提出解决建议；
6、负责指导、检查项目组完成发行人的持续督导工作。
任职资格：
1、全日制重点院校本科、硕士研究生或以上学历，会计、金融、财务管理、法律等相关专业；
2、五年以上投资银行业务工作经验，良好的投行专业水平，熟悉证券市场的监管政策及法律法规；
3、丰富的IPO、并购重组、再融资项目经验，有完整IPO项目经验者优先；
4、具有保荐代表人资格，有良好的监管记录；
5、具有良好的沟通表达、组织协调及项目执行能力。
二、投行-股权承做岗（北京/上海/深圳/厦门/成都/南京/杭州）
工作职责：
1、参与投行项目执行工作，协助项目负责人完成项目的寻找、调研、客户开发与维护、筛选、跟踪、评估、尽职调查、申报文件制作等；
2、协助项目负责人撰写项目相应的尽职调查报告、投标文件、项目建议书、行业报告等文件；
3、根据部门分工安排，负责多个领域的日常跟踪和客户发掘，包括信息搜集整理、行业动态了解、协会及行业展会等联系调研、项目跟踪等；
4、参与项目的持续督导、后期管理等工作；
5、根据部门工作安排，组织实施部门日常项目工作，协助完成上级领导交办的其他工作。
任职资格：
1、全日制重点院校本科、硕士研究生或以上学历，会计、金融、投资、财务管理等相关专业；
2、在投行或从事投行业务的会计师事务所工作3年以上，具备投行日常工作所需的财务、金融、法律等相关专业知识；有过完整IPO项目经验者优先；考取保荐代表人或CPA资格优先；
3、具有良好的文字写作能力，具有较强的学习能力、沟通能力、组织协调能力、创新意识、团队合作意识和敬业精神，工作态度勤勉，细心严谨；
4、具有良好的抗压能力，能适应经常出差的工作要求。
三、风险管理岗（投资银行业务）
工作职责：
1.负责IPO、并购重组、新三板、债券等业务的风险评估与管理；
2.负责对投资银行项目进行内核前核查，并出具独立的风险评估报告；
3.负责投资银行业务后续管理工作，定期跟踪风险项目并出具相关报告；
4.排查投资银行业务风险，进行现场检查或底稿排查，对重大风险事项出具相关报告；
5.负责对风险管理部投资银行业务相关底稿进行整理及归档；
6.负责协助对接投资银行业务相关风控系统工作。
任职资格：
1.硕士及以上学历，会计、法律、金融等专业优先；
2.具有3年及以上相关工作经验；熟悉投行类业务运作流程、法律法规优先；具有投行质量控制、内核部门工作经验优先；具有海外工作经验优先；
3.工作态度积极主动，耐心细致，认真负责，富有团队合作精神；
4.具有较强的业务学习能力、数据分析能力、沟通和协调能力。
四、合规管理部-咨询业务合规督导
工作职责：
1、主要负责公司投资咨询业务合规管理工作，对重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审核；
2、建立健全公司投资咨询业务相关制度；
3、对公司投资咨询业务相关协议、流程等进行合规审查；
4、配合监管部门或自律组织做好对公司投资咨询业务的检查；
5、对相关部门组织合规培训、合规考核等工作；
6、组织或参与对公司各业务条线的合规检查工作，对违法违规行为和合规风险隐患，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促改正；
7、完成领导交办的其它工作。
任职资格：
1、硕士及以上学历，经济、金融、会计、法律等相关专业；
2、具有3年及以上金融机构合规、审计、法务等相关工作经验，取得证券从业资格；
3、熟悉证券行业相关法律法规，能够正确理解证券、基金、期货等金融行业的相关法律、法规和行业准则；
4、具有较强的法规分析能力、文本撰写能力、沟通协调能力、解决问题能力和团队合作能力；
5、通过国家司法考试者优先。
五、自营-衍生品部场外衍生品交易员
工作职责：
1. 负责场外衍生品日常报价；
2. 负责管理场外衍生品交易簿，监控风险敞口水平，执行风险对冲交易；
3. 负责交易流水、台账、持仓管理，进行损益核算及分析；
4. 负责与其他岗位协同进行衍生品业务模式及结构研究、对冲交易策略开发；
5.负责交易资金管理、保证金水平监控，必要时执行违约处置计划。
任职资格：
1.硕士及以上学历，数理统计、金融工程、金融、物理等相关专业；
2. 具备期权相关知识，熟悉常见的期权定价模型与交易策略；
3. 熟练运用VBA、Python等编程语言;
4. 具备2年以上交易经验，有场外衍生品相关交易经验者优先；
5. 具备*的逻辑思考能力、团队意识、风险管理意识和能力；
6. 具有良好的职业操守。
六、自营-固定收益部债券交易员
工作职责：
1.完成投资经理下达的交易询价指令；
2.负责分销债券，建立地方债的销售渠道；
3.根据金融市场以及相关政策变化，撰写相关研究报告。
任职资格：
1.硕士研究生以上学历；
2.具备2年以上固定收益类产品交易相关经验，具备敬业精神，具备较好的银行间同业关系；
3.具备量化策略开发和交易经验者优先；
4.具备较强的责任心和学习能力，较强的表达沟通和组织协调能力。
七、资管-承揽岗（北京/上海/⼴州/深圳/南京/苏州/杭州/成都）
工作职责：
1、 负责区域内企业客户、机构客户的拓展与维护，与客户建立紧密的联系，塑造国金证券在区域内的影响力，并辐射周边；
2、 负责深度挖掘客户的融资需求，以资产证券化（ABS）业务为重点突破，为企业客户提供专业化的ABS方案；
3、 负责以股票质押、债券发行承销、类主动管理等多品种融资工具和资管产品的综合营销为重要补充，为企业客户提供全方位的融资方案；
4、 从业务承揽的角度出发，会同产品部门进行资管业务的创新，以资产证券化业务为重心，以其他资本市场业务为重要补充，丰富公司的产品线、提升公司的主动管理能力；
5、 公司交办的其他事项。
任职资格：
1、全日制本科以上学历，专业不限，金融、经济相关专业优先；
2、五年以上相关工作经验，三年以上承揽经验或银行对公大客户经理从业经验；
3、目标导向，具备良好的沟通能力、组织协调能力和团队合作能力；
4、有丰富的区域内上市公司客户资源。
八、资管-渠道销售
工作职责：
1、根据公司业务要求和部门工作安排，维护代销渠道（如银行、三方财富公司等），完成既定的销售业务目标；
2、负责全国范围内代销渠道的拓展和开发，建立良好的合作关系；
3、负责银行、保险等机构客户的营销，开发定制化的资管产品；
4、及时反馈市场资金偏好，与投资、产品团队会同研发新策略、新产品；
5、部门交办的其他事项；
任职资格：
1、全日制硕士及以上学历，金融经济相关专业；
2、三至五年左右基金、证券公司等金融机构销售从业经验，具有丰富的渠道/机构客户资源；
3、具备较强的工作责任心，良好的沟通能力和风险防范意识；
4、具备出色的协调与谈判能力、书面及口头表达能力、独立路演能力；
九、机构与同业部-机构业务岗
工作职责：
1、 负责各类机构客户（银行、券商、基金、保险等）的总对总对接管理，包括但不限于关系的拓展与维护、准入名单推进与管理等，并协调公司内部相关部门与资源实现上述目标；
2、 负责和各机构客户总部对应部门建立良好的工作关系，争取公司在同业竞争中处于相对优势地位；
3、 负责推进公司各业务部门与各机构客户的业务合作；
4、 其他部门负责人交办的工作。
任职资格：
1、 全日制本科及以上学历，金融、经济相关专业；
2、 1-3年机构、同业业务拓展或维护相关工作经验，具有银行、券商、基金、保险总部机构资源的优先；
3、 诚实守信，性格外向、开朗，具有较强的沟通协调、影响他人与建立关系的能力；
4、 自我驱动较强，具有较高的成就意愿，能够承受压力的工作状态。
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