广发证券官网(永城煤电)广发证券官网招聘

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第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第九届董事会第二十三次会议审议通过。所有董事均出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人(会计主管人员)王莹女士声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

否

■

截止披露前一交易日的公司总股本：

■

用*股本计算的全面摊薄每股收益：

■

非经常性损益项目和金额

单位：人民币元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资投资期间取得的投资收益，以及处置其他债权投资、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：本集团作为证券经营机构，上述业务均属于本集团的正常经营业务。

本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司持有长期股权投资期间取得的投资收益以及处置长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：广发信德投资管理有限公司的经营范围主要包括投资管理，广发乾和投资有限公司的经营范围为项目投资、投资管理，上述业务均属于正常经营业务。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

注1：公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

注2：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）；

注3：根据吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”）、辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）和中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“中山公用”）分别于2019年10月15日公开披露的信息，截至2019年9月30日，吉林敖东持有公司H股41,026,000股，并通过其全资子公司敖东国际（香港）实业有限公司持有公司H股36,868,800股，合计H股77,894,800股，占公司总股本的1.02%；辽宁成大通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司H股1,473,600股，占公司总股本的0.019%；中山公用通过其全资子公司公用国际（香港）投资有限公司持有公司H股100,904,000股，占公司总股本的1.32%。截至2019年9月30日，吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人持有公司A股和H股占公司总股本的比例分别为17.45%、16.42%、10.34%；

注4：辽宁成大报告期末的持股数量对比2019年6月底增加300,000股，主要原因系辽宁成大参与转融通业务；

注5：根据香港联交所披露易公开披露信息，截至2019年9月30日，持有公司H股类别股份比例在5%及以上的股东（除注3中“公用国际（香港）投资有限公司”外）情况2019年7月31日，广发证券股份有限公司工会委员会持有公司H股好仓共259,276,800股，占公司H股股本的15.24%。上述股份均由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

注6：报告期末，以上A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形；

注7：报告期末，以上A股股东不存在进行约定购回交易的情形。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

不适用

第三节重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、营业网点变更

截至2019年9月30日，公司共有分公司20家、证券营业部264家（其中A型93家，B型78家，C型93家），分布于全国31个省、直辖市、自治区。报告期，公司共有2家分公司和5家营业部完成同城搬迁。

2、2019年1月29日，公司及全资子公司广发乾和投资有限公司（以下简称“广发乾和”）分别与康美药业股份有限公司（以下简称“康美药业”）和普宁市信宏实业投资有限公司（以下简称“普宁信宏”）签署相关协议，公司与广发乾和拟以合计不超过15亿元的价格分别受让康美药业持有的广发基金管理有限公司（以下简称“广发基金”）9.458%股权以及普宁信宏持有的广东广发互联小额贷款股份有限公司（以下简称“广发互联小贷”）22%股权，其中：康美药业持有的广发基金9.458%股权预估值13.9亿元，普宁信宏持有的广发互联小贷22%股权预估值1.1亿元。有关详情请见公司于2019年1月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

截至本报告披露日，公司就受让康美药业持有的广发基金9.458%股权事宜签署了相关协议。上述股权转让事项尚需相关主管部门审批；目前相关事项正在推进中。

就广发乾和受让普宁信宏持有的广发互联小贷22%股权事宜，已获得行业主管部门的批准，并已完成股份交割工作（交割价为人民币1.1亿元），并于2019年7月完成工商变更等手续；至此，广发乾和目前已持有广发互联小贷67%股权。根据《证券公司另类投资子公司管理规范》等相关监管要求，公司正对广发乾和持有广发互联小贷的股权整改工作按监管机构意见，结合实际情况推进办理。

3、2019年8月5日，因公司对广发控股香港风险管控缺失、合规管理存在缺陷、内部管控不足以及未做好广发控股香港月度数据统计工作，向监管部门报送的数据不准确的问题，公司收到中国证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》（中国证监会行政监管措施决定书〔2019〕31号）。根据该限制业务活动的行政监管措施决定书，中国证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。公司正按照监管要求积极整改。

有关详情请见公司于2019年8月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

4、2019年10月22日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《广发证券2019年度中期利润分配方案》。公司2019年度中期利润分配方案为：以公司分红派息股权登记日股份数为基数，向全体股东每10股分配现金红利2.00元（含税）。以公司现有股本7,621,087,664股计算，共分配现金红利1,524,217,532.80元，剩余未分配利润19,001,208,974.68元转入下一期间。

有关详情请见公司于2019年10月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

■

四、对2019年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

不适用

五、证券投资情况

不适用

六、委托理财

不适用

七、衍生品投资情况

不适用

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

2019年7-9月，除公众投资者日常电话沟通外，公司接待调研和参加业绩路演共7次，合计接待投资者约70名，具体如下表所示：

■

注：公司接待上述机构投资者的投资者关系活动记录表在深交所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

九、违规对外担保情况

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

二〇一九年十月三十日

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2019-076

广发证券股份有限公司

第九届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十三次会议通知于2019年10月24日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2019年10月29日于广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室以现场会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事11人，实际出席董事11人，其中执行董事秦力先生，非执行董事尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士，独立非执行董事杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生、范立夫先生以通讯方式参会。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

会议由公司董事长孙树明先生主持。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《广发证券2019年第三季度报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

《广发证券2019年第三季度报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn），其中正文在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及《证券日报》上披露。

二、审议《关于修订公司〈反洗钱工作管理制度〉的议案》

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二〇一九年十月三十日

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2019-078

广发证券股份有限公司

第九届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司第九届监事会第十三次会议通知于2019年10月24日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2019年10月29日以通讯会议方式召开。本次监事会应出席监事5人，实际出席监事5人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和《公司章程》的规定。

经审议，全体监事一致同意《广发证券2019年第三季度报告》，并对广发证券2019年第三季度报告出具以下书面审核意见：

经审核，监事会认为董事会编制和审议《广发证券2019年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及监管部门的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

广发证券股份有限公司监事会

二○一九年十月三十日

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近日，永城煤电控股集团有限公司（下称“永煤控股”）发布公告称，于2021年7月27日收到中国证券监督管理委员会（下称“证监会”）《行政处罚决定书》（[2021]44号）。

根据公告，证监会对永煤控股债券信息披露违法违规案进行了立案调查、审理，查明公司2017年至2020年9月30日财务报表合计虚增货币资金达861.19亿元。此外，还存在部分债务融资工具募集说明书中关于受限货币资金的陈述虚假记载、未按规定披露股权质押事项等违法事实。因此给予永煤控股警告并处以300万元罚款；对相关6名高管予以警告并处以合计230万元的罚款。

证监会在《行政处罚决定书》中指出，一直以来，永煤控股均根据控股股东河南能源化工集团（下称“河南能化”）的要求进行资金归集，永煤控股资金被自动归集至其在河南能源化工集团财务有限公司（系河南能化控股子公司，下称“财务公司”）开立的账户。随后河南能化资金管理中心通知永煤控股将大部分归集资金转到河南能化在财务公司开立的账户。

据悉，不同于永煤控股自身库存现金、银行存款等可以被随时支取的货币资金，被归集的资金由河南能化资金管理中心负责调度，永煤控股需经审批后方可使用。因被归集的资金由河南能化资金管理中心调度，上述资金事实上已由河南能化统筹用于其它项目。因此，上述被河南能化资金管理中心调度的资金属于永煤控股债权性质的往来款。但永煤控股仍将上述资金计入货币资金项目下并在财务报表中予以披露。

根据披露，2018年1月至2020年10月期间，永煤控股累计发行银行间债务融资工具21期，非公开发行公司债3期。在相关债务融资工具和私募债募集说明书、定期报告等文件中，永煤控股将应收河南能化的往来款作为货币资金列报，导致其合并报表层面虚增货币资金。其中，2017年至2020年9月30日财务报表分别虚增112.74亿元、235.64亿元、241.07亿元、271.74亿元，分别占其当期披露货币资金总额的54.03%、62.56%、57.28%、57.86%，分别占其当期披露资产总额的7.94%、14.52%、14.68%、15.74%。

与此同时，永煤控股在2018年1月至2020年6月发行的债务融资工具募集说明书中，将承兑汇票保证金、信用保证金等受限货币资金纳入受限资产披露范围,但披露的受限资金金额与实际不符。

2018年1月至3月，永煤控股以2017年9月30日财务数据为基准，累计发行3期债务融资工具，相应募集说明书中披露受限货币资金金额为10.68亿元。经查，永煤控股2017年9月30日受限货币资金实际为17.32亿元，少披露的金额占当期披露货币资金的2.84%、占其当期披露资产总额的0.44%。

2020年6月至10月，永煤控股分别以2020年3月31日、2020年6月30日财务数据为基准，累计发行6期债务融资工具，相应募集说明书中披露受限货币资金金额为3.60亿元。经查，2020年3月31日、6月30日，永煤控股受限货币资金实际分别为102.18亿元、147.22亿元，少披露的金额占当期披露货币资金的比例分别为20.28%、28.74%，占其当期披露资产总额的比例分别为5.73%、8.26%。

此外，2017年9月，永煤控股为获取30亿元贷款，将所持永煤集团股份有限公司93,516万股股权质押给交银国际信托有限公司。相应股权按上一年度期末净资产折算的价值约为50亿元，占其上一年度披露总资产的3.61%。经查，永煤控股未在21期债务融资工具募集说明书中披露前述股权质押事项。

证监会表示，上述违法事实，有永煤控股和河南能化等出具的情况说明、相关融资工具发行文件、相关请示和批复、相关会议纪要、相关合同、相关财务凭证和套账、股权划转相关资料、相关公告、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

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月薪6万元，并给出24薪，除了部分互联网、IT企业，这样的工作还能在哪儿找？

答案是券商的基金研究员岗位。近日，多家大型券商启动“跨界”招聘，争抢基金研究人才。有业内人士甚至透露，百万年薪也十分普通。还有人打趣道：“今年，抢钱不如去抢人。”

大型券商高薪抢人

招聘网站公开数据显示，某大型证券公司招聘基金研究岗人才，给出的待遇颇具吸引力——月薪3万-6万元，一年24薪，以此计算，年薪在72万-144万元之间。即使是在普遍“不差钱”的基金行业，能给出百万年薪的也并不多见。何况，这一大手笔的招聘，是出自券商的“跨界”动作。

猎聘网

如此高薪并非个例。此前，也有头部券商给出100万-160万元的年薪高调招人。近期，基金研究员可谓炙手可热，除基金公司、券商外，财富管理公司及第三方销售机构，都纷纷开启抢人大战。

猎聘网

然而，即使上百万年薪，在某券商人士看来也 “十分普通”。他透露，如今招基金研究员的薪资和以前相比，有了飞跃式提升，“不仅缺人，而且岗位薪资出现井喷式增长，真正的大咖年薪已经上千万了。”

抢人大战火热的程度，甚至让一位业内人士感叹：“今年，抢钱不如去抢人。”

百万难求一人

平安证券发布的招聘信息显示，对基金研究团队分析师的职责要求主要是调研基金管理人和基金经理、业绩归因、完善基金研究体系等。

某招聘网站

另一则广发证券的招聘信息显示，对公募基金研究岗（债券方向）的职责要求是债券信用风险分析和识别、筛选债券基金管理人，以及FOF业务债券基金投资组合研究工作、定期追踪基金管理人及产品情况等。

不过，即使给出具有诱惑力的年薪，具备基金研究经历的人才也是“可遇不可求”。一位券商人士感叹：“本来做基金研究的人就比较少，今年FOF和基金投顾业务爆发，用人量激增，非常难招人。”

某FOF基金经理也感叹，最近频繁接到猎头打来的电话。他表示：“由于今年公募行业FOF、基金投顾等业务发展壮大，朋友圈很多招聘投顾基金经理的信息，每天都有猎头想挖我。”

“未来一个月，我们将有两位基金经理及两名研究员陆续入职。”某中型基金公司管理层人士介绍，目前，公司负责资产配置的研究员已经有3名在岗，还从其他头部基金公司挖来两名研究员，分别负责资产配置、基金研究方向。此外，公司也加大了对FOF投资经理的挖掘力度。

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