证券公司排名前十，证券公司排名前十及佣金*
证券公司排名前十，证券公司排名前十及佣金*
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中国证券业协会日前发布了2021年证券公司经营业绩指标排名情况，排名是根据各证券公司经审计数据，对证券公司资产规模、各项业务收入等38项指标进行了统计排名。
据中证协，截至2021年末，证券行业总资产10.53万亿元，净资产2.51万亿元，分别较上年末增长20.0%和12.5%。
从公司来看，前10名券商的资产体量均在4000亿元以上，其中中信证券以9759亿元名列榜首，其总资产占行业总资产的比重达9.3%，第2-10名分别为华泰证券（6415亿元）、国泰君安（6109亿元）、招商证券（5467亿元）、申万宏源（4985亿元）、银河证券（4739亿元）、海通证券（4714亿元）、广发证券（4698亿元）、中金公司（4581亿元）和中信建投（4217亿元）。
2021年，证券全行业实现营业收入4967.95亿元，实现净利润2218.77亿元；净资产收益率为9.23%，较上年提高了1.4个百分点。
证券行业营业收入的中位数为20亿元， 营收排名方面，中信证券、国泰君安、华泰证券名列行业前三，2021年分别实现营业收入417亿元、282亿元、255亿元。
排名前十券商还包括：招商证券（227亿元）、海通证券（222亿元）、中信建投（207亿元）、广发证券（203亿元）、中金公司（200亿元）、国信证券（193亿元）、申万宏源（192亿元）。其中，招商证券、海通证券、中金公司名次相比上一年有所提升。
券业归母净利润中位数为6.8亿元，排名前10券商的归母净利润均高于100亿元，其中中信证券以231亿元的净利润独占鳌头，第2-10名分别为国泰君安（150.1亿元）、华泰证券（133.5亿元）、海通证券（128.3亿元）、广发证券（116.5亿元）、中金公司（107.8亿元）、银河证券（104.3亿元）、中信建投（102.3亿元）和国信证券（101.1亿元）。
第11名申万宏源2021年净利润为94.3亿元，距百亿咫尺之遥，其身后的东方证券净利润为53.7亿元，净利润出现较大断档，这也说明券商的头部化趋势愈发明显，前11名券商吃掉行业57.2%的利润空间。
2021年有12家券商发生亏损，其中外资券商占7家，大同证券亏损7.3亿元，净利润垫底，网信证券、德邦证券、汇丰前海、星展证券分别亏损5.1亿元、4.6亿元、1.6元和1.3亿元，高盛高华、大和证券、中山证券、东亚前海、金圆统一、野村东方的亏损额在1亿元内。
净资产收益率（ROE）方面，券商ROE整体偏低，表明公司盈利能力整体偏弱，公布的53家券商ROE中，仅有16家券商的ROE高于10%，*的为华福证券（17.8%），2-5名分别为（17.44%）、中信建投（13.88%）、中金公司（13.81%）和东莞证券（13.33%）。
具体到券商业务，2021年证券行业实现经纪业务收入1529.62亿元，同比增长19.6%，其中包括代理销售金融产品收入190.75亿元，同比增长51.7%，明显高于传统的代理买卖证券业务收入。
2021年度证券行业投行业务收入达到699.52亿元，同比增长4.3%，占营业收入比例达14.1%，其中实现股票主承销佣金收入320.11亿元，债券主承销佣金收入233.85亿元。
“三中一华”牢牢占据投行业务收入前四名，中信证券、中信建投、中金公司、华泰证券投行业务收入分别为69.3亿元、55.3亿元、46.3亿元和39.1亿元，“三中一华”投行业务收入占行业总收入的比重为30%。
资管业务方面，依靠旗下东方资管的优异表现，东方证券2021年资管业务实现34.9亿元收入，位列行业第一，中信证券凭借其在机构业务和高净值人群方面的优势，以29.3亿元收入排名第二，第3-5名分别为华泰证券(18.5亿元）、国泰君安（17亿元）和财通证券（15.6亿元）。
自贡国投驻地
2017年3月，大西洋（600558，SH）的投资者迎来一则重磅消息：公司控股股东大西洋集团持有的绝大部分公司股权，将被无偿划转给四川大型国企四川发展。这意味着，大西洋的实际控制人将由自贡市国资委变更为四川省国资委。
但此后，该股权划转进展并未如最初预计的那样顺利，而是一拖至今仍未有实质性进展。且从去年至今，划转双方针锋相对，就股权划转是否需要召开自贡国投债券持有人会议等问题争论不休。这些似乎更让股权划转推进陷入僵局。
原本让投资者期盼的这场股权划转进展如何？双方就推进划转方面又有哪些新的动作？近日《》
股权划转久拖未决
2017年3月15日，大西洋集团与四川发展签署相关框架协议，拟将其持有的公司2.71亿股股份（以下简称标的股份）无偿划转至四川发展或其指定的全资子公司。四川发展由四川省国资委全资持股，是四川大型国有资本运营平台。
此后，股权划转明确为：四川发展旗下公司四川发展国瑞矿业投资有限公司（以下简称国瑞矿业）无偿受让大西洋标的股份；同时，大西洋集团将其持有的大西洋剩余2692.81万股股份的表决权全权委托给国瑞矿业。国瑞矿业于2016年设立，主要业务涉足了矿业、温泉酒店及水电等项目的投资与经营业务。
国瑞矿业表示，股权划转是“四川发展促进省属国有企业与地方深度合作”，“推进国资国企融入地方建设、服务地方发展的举措之一”。
起初，大西洋控股权无偿划转的前期工作进展也较为顺利，划转事宜获得证监会、国务院国资委、商务部等有关部门的批准。但此后却一直没有完成股份过户登记。
大西洋9月25日发布进展公告披露，国瑞矿业称其与大西洋集团及有关方面保持密切沟通。自2017年11月30日，国瑞矿业先后十一次发送工作联系函，督促大西洋集团会同其于证券交易所和证券登记结算机构办理股份转让过户登记事宜。但大西洋集团没有办理相关工作，也未提出有效措施和明确时间表。
今年国瑞矿业多次类似表态说明转让没有进展，而从双方签订协议至今，时间已过去19个月时间。
10月10日，《》
对此，自贡市国资委办公室相关负责人则向
日前，
双方争议：转让是否需债权人会议通过
在国瑞矿业方面看来，似乎其认为股权划转至今未决仍陷僵局的背后是对方不作为，而自贡国投则称自己有着的特殊原因。双方似乎就此僵持难下。
当被问及是否与国瑞矿业在股权划转上存在分歧，王志超向
那么，为何股权划转迟迟难以完成？2017年12月底，据大西洋披露，大西洋集团认为，需在解决自贡国投自身的公司债务问题后，方能实施股份划转的相关工作。
自贡国投此前先后公开发行了多个企业债、中期票据等融资工具，包括“11自贡债”10亿元（企业债）、“14自国资MTN001”5亿元（中期票据）、“15自国资MTN001”5亿元（中期票据）等。截至目前，除了“11自贡债”已于今年6月中旬到期外，其余融资工具都尚未到期。
大西洋集团认为，为维护自贡国投相关债券持有人利益，需分别组织召开中期票据、债券持有人会议，持有人会议规则表决通过形成决议，方能实施股权划转的相关工作。自贡国投也认为，股权划转需要“一是制定不影响自贡国投信用评级的重组方案；二是评级机构就本次股份无偿划转对自贡国投偿债能力的影响进行专项评级；三是组织召开各类债券持有人会议，且各债券持有人按相应持有人会议规则表决通过形成决议等。”
但国瑞矿业并不认同自贡国投的说法。国瑞矿业曾指出，按照国资监管规定，此次无偿划转与作为划出方股东的自贡国投无关，因而无需对其债务作出安排。同时，按照大西洋集团持有大西洋33.14%股权测算，大西洋总资产和归属于母公司所有者净资产占自贡国投总资产和归属于母公司所有者净资产的比例分别为3.85%和6.85%，低于10%，对自贡国投的偿债能力影响非常有限，不会触发召开债权人会议的条件。
对此，自贡国投回应称，国瑞矿业认为总资产和净资产因划转事项变化后对自贡国投偿债能力影响非常有限，上述判断不符合该事件对自贡国投债权人权益造成重大影响的事实。同时，国瑞矿业仅从企业资产账面价值简单判断公司价值，而未充分考虑到大西洋作为增长型上市企业，其市场认可价值是远高于账面价值的。债权人在分析自贡国投偿债及运营能力时，将大西洋作为核心业务板块进行考量，一旦划转将造成债权人对自贡国投风险判断出现显著变化从而下调其发展预期，属于债权债务关系中重大变更事项。
在自贡国投方面看来，专项评级及自贡国投债券持有人会议是股权划转推进的重要条件。为推进股权划转，自贡国资委也曾找来大公国际来就股权划转及资产补偿方案进行专项评级，并于去年9月敲定该事项。但后来，该专项评级的进展如何？似乎并未见更多信息。《》
而关于自贡国投债券持有人会议的召开进展，也未有公开信息。
自贡国资委方面曾提及给予补偿方案，那么是否是因该事项未有结果而致划转工作推进缓慢呢？王志超也曾提及，“这是赠送给他们的股权，当然还是应该有条件的，不能说无条件的”。
大西洋高管：大的规划没法做
股权划转工作迟迟没有落定，对于大西洋而言，似乎也带来一定影响。
一位大西洋的内部人士向《》
该人士表示，对于一些中层以上员工而言，他们对新的实控人进来后是否会进行人员调整等还是有所担心的。但管理层也在尽量避免负面心态，维持公司正常运作。
《》
大西洋控股权划转一事迟迟没有实质性进展，在上证e互动平台、网络媒体以及股吧论坛上，投资者有不少问询和质疑。对此，上述大西洋内部人士表示，公司也知道投资者对股权划转事项比较关注，但公司也只是被动接受控股权的划转，且公司也只能通过上级部门了解股权划转的进展。
各大证券公司的手续费都大同小异。一般都是“万2.5”，且有“5元门槛”，即一万元交易额收取2.5元的手续费，不满5元时按5元收取。不过，我们可以打电话给客服或者找开户经理，申请调整佣金。
一、费用的威力
在每笔投资中，费用往往会给我们一种很少的感觉。因为相对于交易金额而言，费用的占比实在是太小。
比如买一手贵州茅台，费用也就几百元。相比于其成交金额的十几万，就有点毛毛雨。
因为很少，所以无所谓。可实际上，费用会侵蚀掉我们很多的利润。
假设我们投资了1万元在某个投资品种上，年化复合收益率为10%。在不同的费率下，30年过后会发生什么情况呢？
在没有费用的情况下，1万元变成了17.45万元；
在扣掉每年1%的费用后，1万元变成了13.27万元；
在扣掉每年2%的费用后，1万元变成了10.06万元；
在扣掉每年3%的费用后，1万元变成了7.61万元；
……
比起零费用，仅仅是多了3%的费用，收益就从17.45万减少到了7.61万，减少了56.4%；
比起每年1%的费用，仅仅是多了2%，即只收取3%的费用，收益就从13.27万减少到了7.61万，减少了42.7%；
这就是费用的威力。
所以，我们在挑选开户券商时，费用是最主要的考虑因素，哪个收费最少就选哪个。
二、股票交易费
股票交易的费用种类繁多，这是因为交易涉及到多方机构。比如大家都知道的券商、税务机关，以及大家可能不清楚的中国结算、交易所等。
01佣金
佣金是券商收取的费用，但收到的就是自己的吗？并不是。
它不仅包括付给券商的费用，还有券商代为收取的证券交易所手续费和证券交易监管费。
佣金的收费标准有个总的原则：不能高于交易金额的千分之三，也不能低于证券交易所手续费和监管费。
除此之外，A股、证券投资基金还有个开头所说的“5元门槛”；B股的门槛则是“1美元或5港元”。
02过户费
就像我们办驾驶证要收工本费一样，证券交易也有“工本费”。
只不过证券交易将其称为“过户费”，是投资者变更证券登记所支付的费用。它属于中国结算公司的收入，也由券商代收。
A股的过户费率是交易金额的万分之0.2，买卖双方都要缴纳；
优先股比A股便宜20%，按照万分之0.16收取，买卖双方都需缴纳；
B股不收过户费，但要收结算费。
上交所和深交所的结算费收取标准都是成交金额的千分之0.5。不过，深交所有*限制，不超过500港元。
03印花税
A股和B股的印花税的收费标准都是千分之一，也都是针对卖出股票的人收取。
印花税同样也是由券商代收。它收完后算好总账，再一起交给中国结算公司。最后，由中国结算公司统一上交给征税机关。
04分红税
除了印花税之外，分红时，我们还需要缴纳个人所得税，也就是大家常说的分红税。在卖出股票时收取，税率是20%。
不过，持股期限不一样，我们纳税的计税金额也不一样。
持股期限在一个月内（含），将所有股息红利所得全额计入；
在一个月到一年（含），只对50%的股息红利所得收税；
在一年以上，免征个人所得税。
三、基金交易费用
基金交易费用比股票的种类更多，因为涉及的机构更多。请人干活，就得给钱，这是天经地义的事儿。
01三费
我们经常能够看到的基金费用有必收的管理费和托管费，以及有时会有的销售服务费。除此之外，还有申购费和赎回费。
其中，管理费是付给基金公司的；托管费是付给资金托管机构的；销售服务费会付给销售机构，比如基金通过银行代销就会付给银行。
这三项费用的收取都是按照前一天基金资产净值的一定比例每日计提，按月支付。
比如昨天的基金资产净值是50亿，三费每年的收取比例合计为0.5%，那今天的费用=50*0.005/*=6.85万元。
申购费在我们申购基金时收取，赎回费在我们卖出基金时收取。虽然也是按比例收取，但都是一锤子买卖。
02基金交易费
上面的费用是投资者在买卖基金过程中产生的费用。除此之外，在基金交易过程中也会产生费用，统称为“基金交易费”。
因为投资者投了钱给基金公司，基金经理就得拿钱去投资各种证券，比如买股票、债券等，不可能把钱放账户上不动。
这部分的费用可细分为佣金、过户费、印花税、经手费、证管费、银行间账户服务费、交易手续费等。
03基金运作费
除了三费和基金交易费之外，还有一个为保证基金正常运作的费用，叫作基金运作费。
这部分费用包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费和银行汇划手续费等。
End~
尽管不论是股票还是基金，都需要收取种类繁多的各种费用，且费用会侵蚀掉我们很多的利润，但无奈之处在于“投资理财是我们必备的刚需技能”。不为发大财，只为了让我们辛苦赚来的血汗钱不贬值，也要尽力去提高自己的财商。
#A股##投资#
随着年报披露结束，证券业2021年度业绩排名也随之出炉。Choice数据显示，截至5月1日，已有115家券商披露了2021年年报。
小编注意到，截至目前，共有37家券商2021年净利超10亿元，其中中信证券、国泰君安、华泰证券、海通证券等10家券商去年大赚超百亿元（母子公司合并口径，下同）。
分业务来看，自营业务与经纪业务是2021年券商营收占比*的两大“支柱”，整体营收占比均超20%；投行业务、信用业务紧随其后，营收占比均为10%左右；资管业务营收占比约为7%。
10家券商2021年净利超百亿元
中证协此前披露的证券公司2021年度未审计经营数据显示，2021年全行业140家券商实现营业收入5024.10亿元，实现净利润1911.19亿元。截至2021年末，证券行业总资产为10.59万亿元，净资产为2.57万亿元，较上年末分别增加19.07%、11.34%。
据Choice数据显示，截至5月1日，已有115家券商披露了2021年年报（含子公司）。若按照母子公司合并口径，则共目前披露家数达105家。
从营收来看，共有18家券商营收超百亿元，33家券商营收超50亿元。中信证券、海通证券、国泰君安夺得前三，去年营收均超400亿元；华泰证券、中国银河、申万宏源、广发证券、中金公司等5家券商营收超300亿元。
10家券商去年净利逾百亿元，共37家券商净利超10亿元。具体来看，中信证券以231亿元的净利*；国泰君安、华泰证券、海通证券则分居第二至第四名，净利分别为150.13亿元、133.46亿元、128.27亿元；招商证券、广发证券、中金公司、中国银河、中信建投、国信证券去年净利也超百亿元，此外申万宏源去年净利超90亿元，东方证券净利超50亿元。
从营收同比变动来看，券商行业马太效应继续加大。共25家券商营收同比下滑，占比约24%，多为营收在20亿元以下的小型券商。共有3家券商去年营收实现翻倍，其中2020年11月承接华信证券资产开业的甬兴证券2021年营收同比增幅近400%，摩根大通证券去年营收增长近200%，高华证券营收也同比增长约137%。
从净利润变动情况来看，2021年共有8家券商亏损。净利超10亿元的券商中，东方证券的净利同比增幅达97%，增长率*；华福证券去年净利增幅达89%，同比增幅排名第二；证券、方正证券、渤海证券等券商去年净利增幅也超60%。头部券商中，中信证券去年净利同比增长高达55%，中金公司净利增长近50%。
九成券商去年经纪业务营收正增长
分业务来看，Choice数据显示，自营业务与经纪业务是2021年券商营收占比*的两大“支柱”，整体营收占比分别约为24%、23%；投行业务、信用业务紧随其后，营收占比均为10%左右；资管业务营收占比约为7%。
在经纪业务手续费净收入方面，由于2021年是权益大年，在有可比数据的近90家券商中，九成实现经纪业务营收正增长；共37家券商经纪业务手续费净收入超10亿元，占比超四成。
具体来看，大型券商仍保持增长，经纪业务营收排名前20的券商均同比增长超10%。中信证券是*的经纪业务净收入破百亿元的券商，达139.63亿元；国泰君安则以95.05亿元排名第二，中国银河、广发证券、招商证券、华泰证券分别排名第二至六位。
方正证券研报认为，2021年沪深两市日均成交额超2015年，但传统代理买卖业务净收入并未体现相应弹性，主要原因在于行业平均佣金率只相当于2015年的一半，经过多年压降继续下滑的边际空间不大。
自营业务营收展现较大弹性。在有可比数据的券商中，超五成券商自营业务收入实现正增长。
共有6家券商去年自营业务净收入超100亿元，分别是中信证券、中金公司、国泰君安、华泰证券、海通证券、申万宏源。共20家券商自营收入超20亿元。
投行、资管业务双增长
投行业务方面，由于2021年股权融资与债券融资的双增长，行业整体投行营收规模再扩大。中证协此前数据显示，证券行业2021年实现投资银行业务净收入699.83亿元，同比增长4.12%。
东方证券研报显示，2021年券商股权承销规模1.84万亿元，同比增长9.17%，其中IPO规模继2019-2020年连续大增两年之后，进一步增长28.31%至6030.01亿元，大幅刷新历史新高。科创板与创业板注册制改革贡献颇丰。另据中证协数据，2021年证券公司承销债券15.23万亿元，同比增长12.53%。
从2021年各券商的情况来看，投行业务行业集中度有所提升，中信证券、中金公司等头部券商均在高基数的基础上保持18%的较高增长。中信建投以56.31亿元的投行收入排名第三，海通证券、华泰证券、国泰君安紧随其后。
资管业务方面，随着2021年资管新规过渡期结束，影响逐渐出清。根据中证协此前公布数据，证券公司全年实现资管业务净收入317.86亿元，同比增长6.10%。此外，由于2021年公募基金行业蓬勃发展，券商参控的公募基金规模和收入齐升，带动资产管理业务净收入大幅增长。
从排名来看，资管业务收入前二十的券商中，同正增长的券商达到17家，部分资管业务实力强劲的券商营收贡献比已经超过20%。中信证券以117亿元的资管收入*，广发证券以99.46亿元排名第二，华泰证券、海通证券、东方证券则分居第3至5名。从增长率来看，中信证券、广发证券、东方证券同比增幅超45%。
展望未来，东方证券研报认为，经历了2019-2021年连续三年的行业大年之后，2022年A股市场行情基础条件显著恶化，自营业务条线主打股票衍生品等去方向化机构业务的头部券商将表现出更强的业绩韧性，2022年券商业绩分化大概率将明显加剧。
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