宁波中百股吧，宁波中百*消息
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11月20日，宁波中百公告称，公司收到证监会的行政处罚决定书，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一的规定,证监会责令宁波中百改正，给予警告,并处以60万元的罚款；对龚东升给予警告,并处以30万元的罚款；对胡慷给予警告,并处以20万元的罚款。
因何事情被重罚，我们翻阅公告时发现，被罚事件可以倒推至2013年。
2013年4月16日，工大首创关联方天津市九策高科技产业园有限公司（以下简称天津九策，董事长为龚东升）与中国建筑第四工程局有限公司（以下简称中建四局）签订了《工程款债务偿还协议书》，约定天津九策欠付中建四局的天津九策高科技产业园基地一期工程款94650.0763万元的清偿问题，同时约定由工大首创作为担保方之一向天津九策提供保证担保。
原工大首创法定代表人、董事长兼总经理龚东升未按照《哈工大首创科技股份有限公司（股份本级）印章使用管理制度》的规定履行公章使用审批流程，且未经董事会、股东大会审议通过的情况下，向中建四局出具一份盖有工大首创公章及其本人签名的《担保函》，主要内容为：工大首创自愿为关联方天津九策的履约行为向中建四局提供保证担保，担保范围为天津九策基于《工程款债务偿还协议书》所负全部义务，担保方式为不可撤销的连带责任保证，保证期间为“《担保函》发生法律效力之日起，截止于协议书履行期限届满之日起两年”，涉及担保金额（不含利息）占工大首创2012年度经审计后的净资产的179.87%（工大首创2012 年经审计净资产为52622.1957万元）。
2013年至2016年4月11日，龚东升违规出具《担保函》后未告知董事会及其他董事、监事、*管理人员相关担保事项。致使工大首创未及时披露该担保事项，导致后续的宁波中百2013年至2015年年度报告一直未披露该担保事项，存在重大遗漏。
2016年4月12日，宁波中百收到中建四局邮寄的《关于敦促贵司承担担保责任的函》。 2016年4月18日，宁波中百*公告了中建四局向其发送要求履行担保责任函件的相关事项。 2016年6月27日，中建四局就与宁波中百的保证合同纠纷向广州仲裁委员会提起仲裁申请，广州仲裁委员会受理了该仲裁事项。 2017年9月 20日，广州仲裁委员会作出[（2016）穗仲案字第 5753 号] 《裁决书》。仲裁庭裁决宁波中百就天津九策欠付的全部债务526525027.5元向中建四局承担连带清偿责任；该案仲裁费3551300元由宁波中百承担。2017年9月22日，宁波中百收到《仲裁书》后予以披露。
而龚东升则存在策划、实施担保事项的情况，胡慷（2013年期间，胡慷担任工大首创董事、常务副总经理）存在参与、知悉担保事项未及时报告的情况，因此，二人也受到了行政处罚。
事实上，宁波中百近期麻烦事不断，除了信披违规被罚之外，公司的一致行动人超比例持股未报告及在限制转让期内买卖证券被处以120万罚款。
近日，宁波证监局公布行政处罚决定书显示，宁波中百的一致行动人张江波利用张某平、宁波鹏源资产管理有限公司（简称鹏源资管）、宁波太平鸟(603877,股吧)汇力国际贸易有限公司（2018年9月13日更名为宁波慧力国际贸易有限公司，简称汇力贸易）账户买卖宁波中百股票，宁波证监局认为张江波超比例持股未报告及在限制转让期限内买卖证券的行为责令改正，给予警告，并处以120万元罚款，其中对超比例持股未报告行为处以40万元罚款，对限制转让期限内买卖证券行为处以80万元罚款。我们也及时跟进报道《A档案|太平鸟实控人张江波违规买卖宁波中百股票立案调查 两罪并罚被处以120万罚款》
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近日，中国证监会浙江证监局发布了一则处罚，方正证券(601901,股吧)绍兴胜利东路证券营业部原负责人违规遭罚。
据浙江证监局公开的决定书显示，经查，倪伟英在担任方正证券股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部负责人期间，存在私自违规为客户的融资活动提供介绍或者其他便利的行为。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的有关规定。因此根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，浙江证监局决定依法其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时要求其应当在2020年5月29日前提交书面报告。
据中国证券业协会官网从业人员基本信息公示显示，倪伟英自2004年3月24日在方正证券从事一般证券业务，目前已于2020年5月28日离职注销。
值得注意的是，这已非今年来方正证券*因员工收到罚单，年初方正证券还曾因分析师郭丽丽在微信群中违规发布了一份研报而 “躺枪”，内控方面或存隐忧。
一季度净利大幅下滑35.53%
据方正证券官网显示，方正证券是中国首批综合类证券公司，2011年于上海证券交易所上市（股票代码：601901）。截至2019年12月31日，公司总股本82.32亿股，总资产1*.95亿元，净资产394.80亿元。下设子公司7家，分公司25家，证券营业部338家，期货分支机构36家。
据天眼查显示，方正证券排名前三的股东分别为北大方正集团有限公司，持股比例27.75%;北京政泉控股有限公司，持股比例21.86%；香港中央结算有限公司，持股比例17.79%。
方正证券现任董事长为施华，生于1972年1月。2018年9月经湖南监管局批复正式担任方正证券董事长。
现任总裁为何亚刚，生于1964年5月,2003年进入方正证券，曾任方正证券总裁助理、副总裁、子公司董事长、执委会委员等多职，2015年7月起任方正证券总裁一职。
另据4月24日方正证券披露的一季报显示，2020年一季度方正证券实现营业收入19.36亿元，同比增长4.92%；但净利润却仅实现3.79亿元，同比下降35.53%。
去年业绩大涨 但年报存疑遭上交所九问
值得注意的是，4月24日，与一季度报一同发布的还有方正证券2019年年报。年报显示，2019年方正证券实现营业收入65.95亿元，同比增长15.24%；净利润10.08亿元，同比大幅增长52.35%。但在净利润大幅增长的同时，2019年方正证券坏账损失4.51亿元，可供出售金融资产减值损失2056.64万元，公司信用减值损失为4.69亿元。
另外方正证券还因年报存在问题成为2020年首个因年报遭到交易所问询的上市券商。
5月30日，方正证券发布了一则公告，公告中称于2020年5月29日收到上海证券交易所下发的《关于方正证券股份有限公司2019年年度报告的信息披露监管问询函》，方正证券成为2020首家因年报被问询的上市券商。
据上证公函【2020】0613号显示，上交所对方正证券共提出九大问题，要求方正证券对2019年四季度经营业绩大幅亏损、控股子公司持续亏损、信用业务、资产业务、自营业务、关联方相关业务以及拆入资金进行说明。
6月5日，方正证券就九大问题一一回应。据方正证券发布的公告称，2019年四季度亏损原因有三：一、控股子公司由于业务转型及业务团队变化，逐步暂停现货贸易业务，2019年第四季度的现货贸易收入为0元；二、受资管产品持有的债券违约而调整产品估值减少对应业绩报酬，以及一年期专项资产管理计划到期清算导致规模下降影响；三、中国证券金融股份有限公司专户产品2019年第四季度分红款较2018年第四季度减少。
对于香港子公司方正香港金控和方正富邦基金持续亏损，方正证券在公告中称，因业务收入较少，但人才队伍建设和信息系统建设投入较大，导致连续亏损。
同时，2019年，方正证券还踩了三只股票质押的地雷，减值计提合计4.31亿元；自营业务则是因自营支出增长导致利润下滑；资管规模下降以及自有资金投资亏损导致公司资管收入下滑。
对于是否存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的情形，方正证券的解答是否定的，表示未有资金流向方正集团，未向方正集团及其关联方提供融资及担保。
10月25日丨宁波中百(600857.SH)公布2021年第三季度报告，公司实现营业收入1.95亿元，同比下降3.29%；归属于上市公司股东的净利润309.54万元，同比增长62.93%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润200.1003万元，同比增长353.24%；基本每股收益0.014元。
昨日（5月9日）晚间，宁波中百（600857.SH）公告称，徐翔妻子应莹被提名为公司董事。
银柿财经
公开资料显示，应莹出生于1979年，大专学历，曾任职于银河证券宁波解放南路证券营业部、上海泽熙投资管理有限公司。在此次被提名为宁波中百董事前，应莹更受关注的是与徐翔的离婚案。2019年3月底，应莹曾向上海市黄浦区人民法院提交请求离婚的《起诉状》，请求在2019年5月份于上海黄浦区法院立案，目前，该案件尚未公开披露进展情况。
值得一提的是，据相关媒体报道，2020年5月31日，应莹曾表示，其从青岛中院获知，徐翔案件的资产甄别阶段终于进入尾声，“我初步测算，归属我个人有几十亿的家庭合法资产。如果给我现金，那是*，但如果大恒科技和宁波中百的股权划归我，我也有自信能保持上市公司的稳定发展，并做好管理层的股权激励”。
被提名为董事后，应莹表示：“之后会履行董事职责。”
除应莹外，宁波中百被提名的六名董事中，还有多个为徐翔“旧部”。其中，1964年出生的应飞军曾为上海泽熙投资投资管理有限公司（北京分公司）副总经理，目前担任着宁波中百第九届董事会董事、董事长、总经理。资料显示，应飞军还曾担任过中国证监会宁波监管局稽查处处长、期货处处长。董事候选人严鹏，曾是长江证券研究员，担任过上海泽熙资产管理中心（普通合伙）研究员，目前，是宁波中百的董事会董事、副董事长、副总经理、董事会秘书。此外，严鹏还担任大恒科技（600288.SH）的监事长。与宁波中百类似，大恒科技也是一家“泽熙系”上市公司，实际控制人郑素贞为徐翔母亲，宁波中百实控人则是徐翔父亲徐柏良。
宁波中百的另一位董事候选人赵忆波曾担任过马丁可利基金投资经理和纽银梅隆西部基金公司基金经理，以及上海泽熙投资管理有限公司研究副总监。目前，赵忆波为大恒科技副董事长，中科大洋董事。
银柿财经
从2021年年报来看，宁波中百的第一大股东为西藏泽添发展有限公司，持有宁波中百15.78%股份，也就是说，身为西藏泽添实控人的徐翔父亲徐柏良是宁波中百的实控人。徐翔母亲郑素贞的姐妹郑素娥则持有宁波中百3.57%股份，位列第四大股东。从股权看，宁波中百属于毫无疑问的“徐翔系”公司。
截至10日14时05分，宁波中百涨2.99%，报13.76元，此前早盘盘中一度涨停。
对于此前从来没有在宁波中百的公告中出现过的应莹，其此次入围了公司的董事候选人名单，在一些市场人士看来，这是否意味着徐翔在间接的介入宁波中百？
深圳一私募人士对
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