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8月16日,辽宁证监局披露的行政许可信息公示表内容显示,近日,中天证券有3名监事和2名独立董事任职资格获准批复。从审核进度上看,中天证券于今年7月12日一口气提交了5位高管的人任职申请,证监会于7月18日决定受理,并于8月14日-15日接连批复了上述任职资格。
据了解,监事和独立董事主要行使监督功能,检查公司财务、对违反行政法规的董事、高管提出罢免建议等,解决公司治理问题,以维护中小股东利益。根据中天证券2018年年报,在报告期内,公司的管理体系中已有4名监事和3名独立董事。
值得一提的是,在公司5名高管任职获批前,中天证券4名高管刚刚因为违规分红等问题收到监管罚单。证监会8月5日披露的行政监管措施决定显示,中天证券在累积未分配利润为负的情况下,于2018年6月向相关股东分配利润,且未履行董事会、股东大会决议程序;同时未及时就有关情况向监管部门进行报告;分配利润后,未及时进行账务处理,向监管部门报送的月报不真实、准确、完整。
因上述行为违反相关规定,公司上至董事长下至合规总监等4名高管均被处罚。其中,中天证券董事长马功勋、中天证券时任财务总监王力华收到监管机构警示函;中天证券总经理李安有、中天证券时任合规总监吴旭被采取监管谈话措施。
据了解,中天证券是一家综合类证券公司,于2004年7月经证监会核准成立,公司第一大股东是辽宁省国资委,持股40.16%。截至2018年末,中天证券资产总额为87.83亿元,净资本28.80亿元。公司主营业务为证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、信用交易业务和投资银行业务。
时间线拉长,2015年后,中天证券盈利能力便已不复往昔。2015年,中天证券营业收入和净利润分别为8.53亿元、3.35亿元。而2016年的营业收入和净利润分别下滑至3.99亿元和4415.63万元。
而从业务发展情况上看,该公司最近两年自营业务现大幅亏损,2017年和2018年该业务分别亏损2.18亿元和4183.88万元。此外,2018年年报显示,中天证券2018年仅信用交易业务盈利,其余业务均呈亏损状态。
关于中天证券违规向相关股东分红的原因以及公司后续将如何完善合规管理,如何提升业绩等问题,
3月10日丨中国燃气(00384.HK)发布公告,2022年3月9日,公司与卖方(即刘明辉先生及黄勇先生)订立收购协议,据此,卖方同意出售销售股份,合共相当于目标公司已发行股份总数20%,代价为30亿港元。
紧接完成前,目标公司为公司的附属公司,由公司、刘先生及黄先生分别实益拥有51%、40%及3.5%权益,而余下5.5%权益目前由刘先生持有,拟分配予对目标集团的增长及发展作出贡献的合资格人士。完成后,目标公司将由公司及刘先生分别实益拥有71%及23.5%权益,而余下5.5%权益将继续由刘先生如上述情况持有。
目标公司(即电子商务发展有限公司)为一家于英属维尔京群岛注册成立的有限公司,为公司的附属公司,主要从事投资控股。目标公司的附属公司主要通过科技赋能与大数据驱动,提供家居全场景相关产品的销售与服务、线上线下相结合的网格私域运营、智慧城市综合管理及低碳数字孪生科技服务。
增值服务是集团挖掘用户价值潜力,提升企业品牌优势及服务竞争力的有效途径,有关服务已成为集团增长的重要发展路径。经过七年发展,增值服务业务取得了可喜的成绩,而目标集团是集团增值服务业务的一个重要组成部分,发挥着有效地驱动作用。七年来,目标集团建立并拥有经验丰富的团队、完善的制度体系、创新性的商业模型和系统技术壁垒,推出了Gaa S(Grid as a Service—网格即服务)的3X3X3商业模型,线下服务结合线上平台技术,渠道直销结合社群裂变分销,产品组合从传统产品发展到家居全生态产品的研发、选品、供应链整合。
同时,通过集成智慧家居、物联感知和数字孪生技术衍生的城市楼宇、园区等埸景,提供家居能源管理和碳普惠应用服务。自成立之日起,目标集团一直是集团增值服务板块孵化、赋能与科技创新的核心平台。通过增持目标公司股权,进一步强化集团对该公司的控股权与收益,从而不断*化集团在围绕客户价值挖掘和创造方面的盈利空间。至于目标集团的业务前景、财务表现及潜在价值方面,董事认为公司增加于目标集团的投资符合其利益。
ST中天(600856)公告,公司股票自2021年10月26日起至2021年11月8日收盘,连续10个交易日涨停,累计涨幅高达70.06%。鉴于公司股价近期波动较大,公司股票将停牌核查。
中国网财经8月16日讯
在证监会下发的监管文件中,中天证券存在三项违规违法问题:一是在累积未分配利润为负的情况下,于2018年6月向相关股东分配利润,且未履行董事会、股东大会决议程序;二是未及时就有关情况向监管部门进行报告;三是分配利润后,未及时进行账务处理,向监管部门报送的月报不真实、准确、完整。
根据《公司法》及相关规定,在年度亏损未弥补完之前,不得提取法定盈余公积金;在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。截至2018年年底,中天证券的未分配利润为-2.89亿元.
数据显示,中天证券2017年和2018年的净利润分别为-2.19亿和-1.19亿元。2018年除信用交易业务录得9300万元营业利润外,其余经纪、自营、资管和投行四大业务全部录得亏损,营业利润分别为-1400万、-8714万、-7万和-2526万元。中天证券在年报中表示,2018年A股市场总体呈现单边下行走势,而债券市场分化严重,利率债和高等级信用债在上半年收益率下行,而中低等级信用债受信用违约事件以及严监管和资管新规影响,流动性几乎枯竭,收益率大幅上行。数据显示,中天证券2018年公允价值变动收益为-4784万元。
连续两年的净亏损不仅使中天证券无法正常分红,还令其被迫搁置上市计划。2017年7月,中天证券就其IPO项目聘请保荐机构及主承销商、律师及会计事务所等事务进行公开招标,但后因连续两年净亏损而被迫中止。在此之前,中天证券曾多次进行增资扩股。公开资料显示,中天证券成立于2004年,注册资本22.25亿元;2016年6月,中天证券完成面向辽宁省属国有企业的增资扩股,募得资金17.5亿元;2017年6月,中天证券再次面向社会资本增资扩股,将注册资本增至63.85亿元。
资料显示,在此次4名高管接连被出具警示函或被监管谈话之前,中天证券还多次被采取行政监管措施。2019年3月,中天证券因存在挪用客户资金担保账户内的资金情况被辽宁证监局出具警示函。据了解,中天证券在办理融资融券业务资金交收时,未按照公司业务流程计算客户信用资金账户中的自有资金情况并进行相应的划款,导致客户信用交易担保资金在5个交易日出现缺口,累计金额8360万元;2018年11月,中天证券天津中山路一员工因用个人报备手机代客户发出新股申购委托指令,存在代客户证券认购的行为被天津证监局监管谈话;2017年12月,中天证券因存在对所持“东特钢SCP001债券”的估值计量有失公允性,违背了会计信息质量的谨慎性要求,以及公司审计委员会、董事会、监事会等管理层在年报编制过程中未按照《公司章程》规定程序就东北特钢债务的账务处理事项履行相关职责等原因被辽宁证监局责令增加内部合规检查次数。在2019年证券公司分类评级中,中天证券被评为“BB”级。
关于中天证券为何在累积未分配利润为负的情况下执意相关股东分红,且未履行相关决议程序及向监管部门报备,中国网财经
2018年年报显示,中天证券现共有6名股东,其中辽宁省国资委持有40.16%,为第一大股东;其余5名股东分别是本钢集团、辽宁省投资集团、辽渔集团、北方联合出版传媒集团和辽宁能源投资集团,均为国有独资或控股企业。
中国网财经
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