st保千里(*证券交易所)
st保千里(*证券交易所)
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来源 / 中国基金报 林影
不到一年的时间里发布11篇研报，每次都是强烈推荐，想必读者很是好奇：这个被券商分析师力推的股票究竟是哪个“牛股”？
基金君也不卖关子，这个被券商强烈推荐的股票就是ST保千里。是的，就是曾经以连续28个跌停创下当时A股连续跌停记录的ST保千里。跌到地板的ST保千里不仅害苦了股民，还把一家券商推到了风口浪尖。
昨日晚间，因为在保千里被立案调查后，公司发布11篇评级为强烈推荐的研报，未对立案调查情况进行风险提示等原因，中国证监会北京监管局发布对民生证券的警示函，并直指其研究报告质量控制和合规审查把关不严等问题。
11次“强烈推荐” 甚至被调查、停牌期间还在推
自2017年12月29日复牌后，ST保千里连续走出了28个一字跌停，并在当时创下了A股连续跌停的记录，虽然此后又被ST天马的29个跌停刷新纪录，但其当时“一泻千里”的架势着实也让股民们“开了眼”。
而就是ST保千里的28个跌停，也牵出了民生证券两位“敬业”的分析师——郑平与胡独巍。这两位分析师“敬业”到什么程度呢？在ST保千里被调查、停牌期间还在推，而且是强烈推荐！！
先来梳理下ST保千里从被证监会调查到停牌再到复牌的时间段。
2016年12月，ST保千里因信息披露违法违规受到证监会调查；
2017年7月11日，在证监会的调查结果中，被曝出重大资产重组造假。ST保千里第一股东庄敏及其一致行动人在向其前身中达股份发行股份购买资产的过程中，向资产评估机构出具了9份虚假协议，使保千里估值虚增2.73亿元。
2017年7月24日，ST保千里开始停牌，原因是重大资产重组；
2017年12月29日，ST保千里复牌，并开启连续跌停模式。
而从2016年底被立案调查之后，民生证券的两位分析师共发布了11篇研报，每次都是强烈推荐。从时间上来看，9次发生在2017年，值得注意的是，据财汇大数据终端统计显示，2017年针对ST保千里的研报一共也只有11份，而民生证券就占了9份，其余两份出自长城证券。
来具体看看两位分析师的研报。
1、第一次研报发布后股价涨逾7%
早在2016年，保千里推出了它的“保千里打令VR手机”，当年9月19日，保千里发布该产品即将上市公告，称其新产品是全球*VR拍摄手机，预计将于同年11月开始分批次、分阶段推出市场。
次日，民生证券即发布研报给予保千里“强烈推荐”评级，而这也是民生证券对保千里的*评级。民生证券在研报中指出，“新产品的推出将进一步丰富公司的视像智能硬件产品线，增加智能硬件入口优势。随着VR产业生态的逐渐形成和VR技术不断渗入到各个领域，新产品有望成为获取VR内容的重要来源，进而推动公司持续发展。”
在民生证券研报发布的同一日，保千里收涨7.31%。
2、调查期间推
不知道是不是尝到了第一次推的甜头，两位分析师随后对ST保千里的研报撰写一发不可收拾。仅2017年1月至8月，市场上关于ST保千里的研报均出自其手，甚至在ST保千里被调查期间也不例外。
2016年12月27日，保千里收到证监会《调查通知书》，称因公司涉嫌信息披露违法违规被立案调查，到2017年7月，调查结果公布。而就是在这期间，民生证券的研报还在“强烈推荐”ST保千里。
3、立案调查刚结束第二天又推
2017年7月11日，保千里公告称收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。第二天，也就是7月12日，民生证券郑平与胡独巍发布研报《立案调查出结果，不确定因素消除》，研报表示根据《行政处罚事先告知书》，公司等涉嫌信息披露违法案由中国证监会调查完毕，本次立案调查结果对公司的主营业务不构成重大影响，公司业务布局正迎来发展机遇，影响股价的不确定因素正在消除。给予公司2017年35~40倍PE，未来12个月的合理估值为18.55~21.20元，维持公司“强烈推荐”评级。
事后来看，正是这份研报被监管亲自点名。
4、停牌期间也推
而在公司去年7月24日宣布停牌，负面新闻满天飞的时候，两位敬业的分析师仍在孜孜不倦的推票，并分别于7月25日(停牌后的第二天)、8月11日给出了“强烈推荐”的维持评级。
2017年8月11日，民生证券分析师郑平和胡独巍对ST保千里给出强烈推荐评级，合理估值仍为18.55-21.2元，而事实是，截止昨日收盘，不到一年的时间里，该公司股价已经跌至1.41元。
不说了，脸痛。
再来看看这两位分析师的介绍：
郑平，TMT组组长。中国人民大学管理学博士，中国石油大学商学院MBA导师，中央民族大学创业导师；拥有近十年TMT领域研究经验，2016年加盟民生证券。
胡独巍，电子研究助理。北京大学微电子学与固体电子学硕士，北京大学微电子学学士，2016年加盟民生证券。
刚刚也说了，除了民生证券，长城证券去年也发布了两份针对该股的研报，作者为甑峰。2017年8月25日，甄峰*对ST保千里的投资评级调为“推荐”，不过在一周多时间后，长城证券甄峰就将ST保千里的投资评级下降为“中性”（下调）。
所以对于民生证券的两位分析师对ST保千里的“热爱”，基金君还能说什么呢，只能说可能是真爱吧。
民生证券被出具警示函
7月17日，中国证监会北京监管局发布对民生证券的警示函，根据函件内容，监管认为民生证券对保千里的研报主要存在两个问题：
一、在保千里被立案调查后，公司发布11篇评级为强烈推荐的研报，未对立案调查情况进行风险提示。研报评级、风险提示审慎性不足。
二、公司发布题为《立案调查出结果，不确定因素消除》的强烈推荐简评，认为“本次立案调查结果对公司的主营业务不构成重大影响”“影响股价的不确定因素正在消除”，相关判断理由不充分、结论不审慎。
北京监管局认为，这些问题反映出民生证券研究报告质量控制和合规审查把关不严，违反了《发布证券研究报告暂行规定》第九条、第十条规定。依据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。同时提醒公司应关注研究报告业务合规风险，建立与重大事项有关的控制机制，加强对重大敏感信息的关注，强化专业审慎判断；加强对研究报告的质量控制和合规管理，做到实质复核；改进研究人员考核机制等。
事实上，这也并不是民生证券第一次在研报上栽跟头。最“出名”的一次发生在2015年。
2015年12月，民生证券研究所两篇研报《和尚你又在与哪个女人纠缠》和《“亚文化”来袭：粉红当道，宅腐盛行》被通报批评，原因是政治敏感性不强，文风失当，造成了不良社会影响。研究院主要领导管清友、李锋被通报批评；直接责任人李少君、杨柳、胡琛、吴清羽、陶冶被通报批评的同时，责成做出书面检查，降低一级工资级别，扣发2015年第四季度绩效工资，并取消年度评优评先资格。
对券商评级或产生不利影响
值得注意的是，针对此次民生证券被出具警示函，市场对对以券商为代表的研究机构出具的研究报告的信任危机更甚。
事实上，从过去的情况来看，券商研报出现忽悠的情况并不少,用语不客观、不审慎、过度娱乐化、低俗化,甚至张冠李戴、过度“美颜”，迎合被调研的上市公司，有些甚至引来了上市公司怒“怼”。而针对研报违规现象，监管已经在加大检查和惩罚力度，不仅在2016年将行业研报纳入信披监管范围内，更点名多家券商研报不合规的问题，同时不定期对券商研报发布进行抽查，并直接和券商每年的分类评级挂钩。
而民生证券此次被出具警示函，可能会对其分类评级产生不利影响。
按照《证券公司分类监管规定（2017年修订版）》会发现，券商的持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力等评价指标均有所修订，对出具警示函、责令公开说明等4项措施每次扣0.5分，出具警示函并在辖区内通报、责令改正措施每次扣1分。
也就是说，民生证券会因为此次事件被扣1分。而在分类评级中，每一分都是至关重要的，根据证监会8月14披露的《2017年证券公司分类结果》，民生证券目前级别为A。若被降级，券商开展业务上将受到限制。比如申请增加业务种类、新设营业网点增加难度，需要增加缴纳证券投资者保护基金比例，开展创新业务上受到限制。
虽全球证券市场的发展趋势是越来越多的交易量开始向头部交易所集中而非新增交易所。但在乐观者眼中，粤澳正在合作的金融领域涉及方方面面，正在为设立澳交所做产业铺垫
图说：***回归20周年前后，中央陆续向***派送金融“大礼包”。因此有学者认为，“没有***交易所，某种程度上超出市场的预期。”图为***特区成立20周年时口岸大厅内的庆祝海报。《财经》
文｜《财经》
编辑｜苏琦
《横琴粤澳深度合作区建设总体方案》（下简称“《方案》”）公布后，9月9日下午，国新办举行横琴、前海开发建设情况新闻发布会，就跨境金融等一系列各方高度关注的问题予以解答。
对中国***特区而言，《方案》中对横琴粤澳深度合作区的金融发展着墨颇多：一方面将发展现代金融产业列为该合作区四大重点产业方向之一；另一方面将创新跨境金融管理明确为横琴构建与***一体化高水平开放的新体系的重要内容之一。
国家宏观层面的政策出台后，粤澳如何合作将一系列政策将落地，而一度被认为“好事将近”的***证券交易所（下简称“澳交所”）又为何没有出现在相关表述中，依然是相关各方高度关注的话题。
9月10日上午，***特区行政长官贺一诚出席***特区有关横琴合作区总体方案
“是否要建设澳交所，要按国家要求，不否定亦不排斥；但现时希望集中做好财富管理及发展债市的工作。”贺一诚指出。
筹划已久
随着***社会对经济适度多元化的共识不断增加，近年来金融业不断被认为是当地产业多元化突破的重要抓手。从现实角度看，在***的多种新兴产业中，金融业的占比也是相对较高的。
为助力***金融业发展，在2019年2月公布的《粤港澳大湾区发展规划纲要》（下简称“《纲要》”）中，亦曾明确提出“研究在***建立以人民币计价结算的证券市场”；中央将支持***打造中国和葡语国家间的金融服务配套，将***建设成葡语国家的人民币清算中心；以及“探索建设***—珠海跨境金融合作示范区”。
目前粤港澳大湾区内有港交所、深交所两大交易所。在***当地，2018年末开业的中华（***）金融资产交易股份有限公司的定位，则主要是债券发行。
一位参与过澳交所设立相关研究的人士对《财经》
随着各个层面的相关筹划工作不断进行，相关各界对澳交所的进展一直保持着关注。***及广东方面亦不断公布相关消息。
2019年年初，***金融管理局曾表示，为配合《纲要》提出的“研究在***建立以人民币计价结算的证券市场”，***金融管理局正在计划对此展开可行性研究。结合***“中葡金融服务平台”的角色，全力推动包括融资租赁、中葡人民币清算和财富管理在内的“特色金融”产业发展，并逐步丰富“特色金融”的内涵。
2019年10月12日，广东省地方金融监督管理局一位领导在一次公开论坛上亦表示：其在深圳时帮助***特区政府草拟了一个***证券交易所方案，希望***证券交易所成为人民币离岸的纳斯达克。
次日，***金融管理局官方宣布《金管局表示在澳建立证券市场仍处于研究阶段》，正面回应了这种说法。该局称，考虑到***邻近已有多个成熟的金融中心，***要在此领域有所突破，达致错位发展，必须充分了解自身的优势。因此，该可行性研究将以“发挥***所长、服务国家所需”的原则，并根据国家对大湾区的战略部署作整体性的考虑。后续，特区政府将结合顾问公司研究结果，优化***金融发展的规划并有序落实。
2020年11月下旬，国家发展改革委发布关于政协十三届全国委员会第三次会议第1409号(经济发展类099号)提案答复的函称：横琴毗邻***，区位优势明显，具有粤澳合作的先天优势。让外界认为“好事将近”的，则是这一表述：
“研究探索在横琴建设***证券交易所，有利于支持***发展符合自身实际的特色金融产业，推进***经济适度多元发展，助力粤港澳大湾区建设，对落实好《粤港澳大湾区发展规划纲要》相关任务具有积极意义，发改委将会同有关方面积极参与相关工作。”
据《财经》
2021年8月，由广州市粤港澳大湾区（南沙）改革创新研究院、广州大学广州发展研究院、广东省区域发展蓝皮书研究会共同编著的《中国粤港澳大湾区改革创新报告（2021）》在广州发布，该书亦公布了由广州市粤港澳大湾区（南沙）改革创新研究院首席专家黄剑辉等撰写的《打造21 世纪全球新型数字化资本市场“珠澳链创”研究》。
该研究提出：在横琴打造“珠澳链创”资本市场项目。以“***交易所”为核心设立“珠澳链创”交易所集团的设想，进而在横琴构建新型数字化资本市场，实现“加快破解我国民企筹资难筹资贵需求”的四个对接目标，即与大力发展直接融资的金融改革方向对接、与人均 GDP超过1万美元的财富管理需求对接、与中央加快粤港澳大湾区发展方略对接、与实体经济及金融业加快数字化转型升级的趋势对接。
在可行性方面，该研究认为基于该资本市场运作，企业可在横琴实现快捷低成本上市融资。在监管方面，政府监管可由中国证监会与***金融管理局同时管理，也可组建专业的***证券监督管理委员会进行管理。对于在岸与离岸的跨境资本管控问题, 可仿效“沪港通”相关制度设计安排, 加强对跨境资金的监测。
未来前景如何？
“从这次横琴合作区的《方案》能看出来，没有***交易所，某种程度上超出市场的预期。”中国（深圳）综合开发研究院新经济研究所执行所长、深圳市先行示范区经济组专家曹钟雄对《财经》
他认为其中可能有很多深层次的原因：一方面，粤澳合作之间在金融领域还没有形成规模，没有形成气氛，或者没有形成机制，发展基础相对还是比较薄弱；更重要的是，目前大湾区已经有港交所和深交所。***交易所的差异化定位，没有找到一个突破口，或者没有形成湾区共识可能也是一种考虑。“在方案还相对不太成熟的情况下没有涉及。”
综合开发研究院金融发展与国资国企研究所所长刘国宏认同这种观点，“加上新设立的北交所，中国已经有了北上深及香港四个交易所。是不是有足够多的等待上市的公司，会不会出现新所没有交易量的问题，都需要注意。”
“交易所的设立首先要以市场需求为基础进行考虑，没有需求或者需求可以得到满足，再设立新交易所的难度是非常大的。粤港澳大湾区内已经有了深交所和港交所，尤其是后者的估值水平也不是特别高，在一定程度上也反映了其拟上市公司的需求并不是那么强烈。”刘国宏对《财经》
从设立新交易所的未来需要满足的条件方面来看，曹钟雄也指出：第一就是需要更多的产业基础，以及更多的沉淀。在未来的粤澳合作过程中，在产业领域需要更多的符合上市公司，或一批上市公司以及拟上市公司沉淀下来，有这种产业和金融的需求。在此基础上，双方的金融产业合作要达到一定的规模，有金融资本的探索过程，有金融的大量合作过程，才能去为交易所做未来的承载。
“更重要的是两地之间需要更多的体制机制的探索，包括资本市场的规则，金融法律法规的制度，包括相关的信用征信等领域的体制机制探索过程，从产业基础，从金融规模，从规则对接范围上，需要做本身的基础的产业沉淀，或者说制度对接，为***交易所未来的发展创造更好的条件，否则仓促推出***交易所容易成为空中楼阁，或者说成为空转的格局。”
就这一方面，在横琴已经工作十余年的一位行业律师则对《财经》
“没有证券法规、没有证券公司，相关的金融人才也因为种种原因非常少，金融市场还是以传统借贷为主。虽然***在努力的改善相关的条件和立法、修法，但在一定程度上***和香港类似，修法或立法都需要很长的时间。建立金融、税务、法律等相关体系可能需要一段相当长的时间。”这位律师称。
从整个粤港澳大湾区范围内来看，珠江西岸，金融业的产业基础还是比较薄弱的。***金融业主要以银行为主，其他如证券、保险等金融机构都比较缺乏，基本都是香港金融机构在当地开展业务，这也造成了***的金融业的资金来源相对不够国际化。其次，发展现代金融业需要与之相配的人才，目前来看，横琴在各个层级的金融人才方面依然比较缺乏。
对粤港澳大湾区内再增加新交易所的未来前景，刘国宏认为：长期来看，随着形势的不断变化，成立的可能性不是没有。但短期来看，全球证券市场的发展趋势是越来越多的交易量开始向头部交易所集中，而不是新增交易所。
站在丰富粤港澳大湾区内金融产品的角度，曹忠雄则认为新设立一家交易所是有必要的，“不管是港交所还是深交所，未来的特色金融，比如在碳金融等等方面，都需要去找到新的新经济领域的交易所。整个大湾区发展，国家的金融资本市场发展，特别是我们金融交易市场的开放过程中，都需要更多这种实践和探索。”
在推进法律基础建设方面，***2021年财政年度施政报告亦显示：将建立健全金融法律法规，推进《信托法》的立法和《金融体系法律制度》的修订工作，加强金融软硬基础设施建设，鼓励大湾区企业来***发行债劵，落实跨境双向“理财通”试点，促进跨境投资便利化，助力人民币的跨境流动和使用。
在乐观者眼中，《方案》在金融方面提及的内容和高度前所未有，粤澳正在合作的领域，从创业投资、基金管理、债券财富管理，包括人民币国际化，几乎金融领域的方方面面都已经涉及到。在某种程度上来看，这些合作也是为澳交所设立做产业的铺垫或金融的探索。
本文为“粤港澳大湾区”系列报道之二十
因保千里重组造假，银信评估及3名相关责任人近日也被证监会处罚。
今日，证监会在官网发布了对银信评估及3名相关责任人的处罚决定：银信评估被罚没400万，首席评估师梅惠民、注册评估师李琦分别被罚款5万元，注册评估师龚沈璐被罚款3万元。
银信评估被处罚是因其在保千里重组期间，对保千里伪造的9份协议未实施有效的评估程序，导致保千里的评估增值26.25亿元，增值率1021.09%。同时，保千里的造假也对投资者造成巨大损失。目前约有一千名投资者向保千里公司提起了索赔诉讼，索赔总金额已经高达约2亿元。
然而，造假在A股却屡见不鲜，过去有ST博元保壳造假、雅百特海外造假、银广夏造假虚增利润等。有业内人士表示，A股造假的惩罚力度太轻，刑满释放之后身家仍过亿，这样的处罚远远达不到“以儆效尤”的效果，以致于仍有人冒着风险造假。
保千里重组造假，银信评估罚没400万
今日，证监会在官网发布了对银信评估及3名相关责任人的处罚决定。
经证监会查明，2014年5月20日，银信评估与江苏中达新材料集团股份有限公司（2015年5月5日更名为江苏保千里视像科技集团股份有限公司）签订资产评估业务约定书，受托对保千里电子截至2014年3月31日的股东全部权益价值进行评估，约定评估服务收费100万元。
2014年10月10日，银信评估出具了评估报告，按照收益法评估，评估后保千里电子股东全部权益价值为28.83亿元，评估增值26.25亿元，增值率1021.09%。
而梅惠民作为首席评估师在《评估报告》签字，李琦和龚沈璐作为注册评估师在《评估报告》签字，银信评估收取了评估费100万元。
值得注意的是，保千里电子伪造了与北汽福田汽车、重庆长安汽车等签订的多份意向性协议或意向性协议附件。而银信评估未对意向性协议适当关注并实施有效的评估程序，导致保千里电子汽车夜视前装系列产品未来销售收入的预测明显不合理，导致了保千里电子的估值虚增，对市场和投资者产生严重误导。
此外，在评估项目的工作底稿中，银信评估制作的《汽车前装项目进度表》包含23个项目合同，但后附项目合同仅有15份，8份缺失。
银信评估的梅惠民作为此次《评估报告》的首席评估师，李琦和龚沈璐作为此次《评估报告》的注册评估师，均未勤勉尽责。
最终，证监会决定：
一、责令银信评估改正，没收评估业务收入100万元，并处以300万元罚款；
二、对梅惠民、李琦给予警告，并分别处以5万元罚款；
三、对龚沈璐给予警告，并处以3万元罚款。
保千里投资者索赔近2亿元
保千里的前身是中达股份，2013年中达股份破产重整，保千里电子借壳重组，在重组过程中，保千里电子通过伪造了9份意向性协议，抬高估值，于2015年3月完成重组。
2016年12月，保千里重组造假东窗事发，收到证监会的立案调查通知书，因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。
2017年7月，保千里收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会披露了保千里造假的违法事实，保千里在中达股份发行股份购买资产的过程中，出具了两类虚假的意向性协议，其中包括4份虚假协议和5份还有虚假附件的协议。
并对实控人庄敏以及一致行动人进行处罚，拟对庄敏责令改正，予以警告，并处以60万元的罚款；对陈海昌、庄明、蒋俊杰责令改正，给予警告，并分别处以15万元的罚款。对公司责令改正，给予警告，并处以40万元罚款。
2017年12月28日，保千里被实施其他风险警示，成了ST保千里。12月29日开盘后，保千里，在A股创下28个跌停的记录。
2018年11月15、16日，*ST保千投资者诉保千里公司以及庄敏、蒋俊杰等被告证券虚假陈述责任纠纷系列案，在深圳市中级人民法院开庭。原告代理律师之一，北京市盈科律师事务所臧小丽律师透露：这批案件大概涉及673位投资者，其中有10位原告已经向法院提交了撤诉申请，其余663件案件于11月16日上午完成了公开庭审的法律程序，预计很快法院会出判决结果。
同时臧小丽表示，公开开庭的673个投资者索赔诉讼案件，并非是法院已经受理的全部案件。目前已收到案件共947件，涉及诉讼金额约1.94亿元。约有一千名投资者向保千里公司提起了索赔诉讼，索赔总金额已经高达约2亿元。
造假屡见不鲜，只因处罚太轻
造假在A股可谓屡见不鲜，过去有ST博元保壳造假、雅百特海外造假、银广夏各种造假虚增利润等。造假屡禁不止，与A股的造假成本低不无关系。例如，上述案例中的保千里实控人庄敏，最终只领到了60万元的罚款。
洪泰基金盛希泰表示，造假上市之后发行人获得了巨大利益，被发现造假但惩罚力度太轻，刑满释放之后身家仍过亿，这样的处罚远远达不到“以儆效尤”的效果，以致于仍有人冒着风险造假。
盛希泰强烈呼吁，从法治的角度加大对企业财务造假的惩罚力度，并且严惩从市场融资的上市公司和创始人，必须罚得倾家荡产，这也是确保注册制落地的前提。否则目前企业造假相比于其获得的巨额收益，惩罚带来的成本和代价太低。
其次，才是处罚中介机构，虽然中介机构的中介费收入不足以支持其参与造假，但尽职调查的失职应当被惩罚，不过它不是惩罚的首要对象。
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有一种美好习惯，叫做阅后点赞
用“千疮百孔”来形容目前的ST保千里（600074，SH）的状况或许再适合不过了。
在3月9日ST保千里对江苏证监局关注函的回复中，
此外，ST保千里还被多起诉讼缠身，其作为被告的案件多达20余起。《》
资金紧张
去年9月3日，在ST保千里虚假陈述一事余波未了的情况下，公司又收到了来自金融机构方面的压力。
彼时，ST保千里公告称，汇丰银行深圳分行及平安银行深圳分行分别向深圳市中级人民法院申请诉前财产保全，公司及下属公司部分资金及房产被银行冻结。
当时的ST保千里向
ST保千里最终一语成谶，据公司3月9日对江苏证监局的回复显示，ST保千里的主要资金以及主要资产均遭到冻结。
资金方面，在ST保千里已开立的21个银行账户中，有19个被冻结；此外，ST保千里主要下属子公司深圳市保千里电子有限公司（以下简称保千里电子）已开立的32个银行账户已全部被冻结。
截至2017年底，ST保千里账户现金余额约2.39亿元，其中保证金约4000万元，被冻结金额约1.8亿元，被冻结的金额占公司账户现金余额约75.31%。
而在资产方面，除上述提及的平安银行深圳分行冻结了ST保千里所拥有的两块地产外，东方点石投资、兴业银行、江苏省国际信托有限责任公司、招商银行均申请了财产保全。
“由于近年来公司在原董事长庄敏主导下对外投资过度，公司出现了资金链紧张、流动性不足的严峻形势。”ST保千里称，“再加之公司在受到中国证监会处罚后，社会舆论较多，公司声誉和融资形象受损，直接导致公司及下属公司部分资金被银行冻结及要求提前归还贷款。”
诉讼缠身
其中，一项“证券虚假陈述责任纠纷”案显示，已有31名中小投资者将ST保千里诉至法庭，该案与ST保千里前期重组上市时的虚假陈述有关。
据了解，由于ST保千里原董事长庄敏及其一致行动人陈海昌、庄明、蒋俊杰（现已解除一致行动人关系）在收购中达股份过程中，向评估机构提供虚假协议致使保千里电子评估值虚增，损害被收购公司中达股份及其股东的合法权益，去年8月12日，ST保千里收到了证监会下发的《行政处罚事先告知书》。
中国法院网信息显示，深圳市中级人民法院金融法庭2月11日已对中小投资者要求保千里承担虚假陈述赔偿责任的案件作出一审判决，保千里公司及其前实际控制人庄敏等人需连带向投资者魏某某赔偿损失36万余元。
法院判决认定，保千里公司披露的信息存在虚假记载，违反了《证券法》规定，保千里公司及其相关责任人依法应对投资者由此造成的损失承担赔偿责任，投资者的投资损失与保千里公司虚假陈述行为之间存在因果关系。庄敏等人在保千里公司重整过程中，操纵上市公司实施虚假陈述行为，侵犯投资者权益，构成共同侵权，依法应承担连带赔偿责任。
“上述判决对于投资者来说是个不错的消息，至少目前一审还有投资者打赢了索赔官司，加大了最终胜诉的可能性。”许峰律师向
许峰称，目前其接手的拟对ST保千里发起诉讼的投资者有三四百人左右，他们已经尽快整理材料并已经向法院提交了100个左右，其他的还在继续整理提交。“在2014年10月30日到2016年12月29日买入保千里股票，并且在2016年12月29日后卖出或继续持有股票的投资者，目前是符合起诉条件的。”
许峰表示，上述诉讼的起诉对象包括上市公司及庄敏等人，还考虑追加券商以及评估机构作为共同被告，要求承担连带赔偿责任。不过需要注意的是，由于ST保千里资金紧张、诉讼缠身，中小投资者目前没有获得赔偿的优先权。
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