东海证券下载(广发核心精选)
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时隔数月，被爆料多名员工代客交易和违规炒股的东海证券，其罚单终于落实。此前，有知情人士爆料称，东海证券河南偃师商都路证券营业部有至少5名员工存在违规代客理财、违规炒股的行为。
收到匿名举报后，东海证券经纪业务总部联合其他部门进行了调查核实，并对上述5名员工，以及营业部负责人、营业部合规人员2人等作出处罚，罚款金额2000~5000元不等，并且开除了一名“临时工”。其惩罚力度也饱受市场质疑，业内人士评价，从东海证券内部处罚结果来看，大张旗鼓的内部调查后居然除了开除一位“临时工”外，其他人只是罚钱了事。在如此宽松的管理制度下，公司合规自然得不到保障，违规行为难免会上行下效。
4月21日晚间，东海证券发布公告称，公司已在4月1日收到河南证监局对其偃师商都营业部做出责令改正的行政监管措施。
代客炒股违规收监管罚单
未及时披露信息延时补发公告
4月21日晚间，东海证券发布公告，称日前收到河南证监局出具的《关于对东海证券股份有限公司偃师商都路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定》。
具体来看，河南证监局指出，东海证券偃师商都路证券营业部内控管理未覆盖所有业务环节和全体工作人员，存在业务管控不到位、工作人员执业行为不规范、未及时报告重要事项等问题。根据法律规定，河南证监局对该营业部采取责令改正的行政监管措施。
但值得关注的是，笔者从河南证监局官网获悉，监管向东海证券出具罚单的日期是3月18日，而东海证券在补发公告中称公司于4月1日收到的，前后相差十几天。而又过去半个多月，该公司才在公告中披露信息。
对于延迟未及时披露罚单信息，东海证券表示，因疫情管控居家办公导致内部信息传导不及时，未能及时就相关情况履行信息披露义务，东海证券遂对该信息进行补充披露。
此外，对于延迟披露重要信息的问题，东海证券称，公司对未及时进行信息披露给投资者带来的不便深表歉意，将在今后的工作中严格按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等法律法规和规范性文件的要求，进一步规范履行信息披露义务。
涉案三名人员皆被出具警示函
除了东海证券被出具罚单，三名涉案人员也难逃惩罚，监管同样也对其出具了警示函。
据河南证监局公布的文件显示，对于涉案员工陈某某，在东海证券偃师商都路证券营业部任职期间，未能严格规范自身执业行为，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。陈某某应引以为戒，自觉提高规范意识，维护证券市场秩序，并于收到行政监管措施后15个工作日内向河南证监局提交书面报告。
根据中证协登记信息，陈某某已于2021年6月从东海证券办理了离职登记，并于近期入职其他券商，执业岗位仍为“一般证券业务”。
另外，营业部负责人高某某因“未有效落实管理责任”、合规管理人员王某某因“未能有效识别、控制合规风险”，均被监管出具警示函，并要求其提交书面报告。
但是，对于此前东海证券通报的多名员工手机存在客户交易委托记录等情况，并未有其他监管函下发。
出现合规漏洞谁负责？
天眼查显示，东海证券偃师营业部成立于2006年，目前参保人数仅为15名，而涉及违规代客的就有7人，员工违规的比例占到将近一半。如此高的违规比例，这到底是谁的“锅”？业内人士分析，东海证券基层人员收入有限，包括公司高管在内合规意识淡漠，这也许就是出现集体违规炒股、代客交易的原因之一。
资料显示，东海证券偃师商都路证券营业部成立于2006年4月，2017年曾因地址变更而更名。2021年3月，该营业部负责人由顾飞女士变更为高培芳女士，在两个月后即遭遇总部专项调查。被调查时，顾飞女士已离职，而高培芳女士也才就职两个月，谁之责似乎很难分清。除此之外，东海证券现任执行委员会主任、总裁殷建华，执行委员会委员、合规总监兼首席风险官马芸女士，均是在2020年初就职。
而查阅东海证券总部的*管理人员中，也不乏有着丰富合规管理经验的人。例如中信证券(600030)出身的李勇田，据公开信息描述，李勇田先后担任中信万通证券营业部总经理、经纪业务总部总经理，合规总监、运营总监、营销总监；中信山东副总经理、青岛证券期货业协会会长；中信证券广东分公司总经理等职。2017年7月至2020年7月任国融证券副总裁、财富管理业务委员会主任。2020年7月起任东海证券执行委员会委员，而有着丰富经验的李勇田也在管理内部合规性中无法起到更大的作用吗？
总而言之，对于证券公司而言，在日常培训中，也应加强从业人员管理，提高员工合规意识。坚决杜绝各种违法违规行为，加强执业行为管理和异常交易监控。同时，在投资者方面也要下苦功，需要证券公司加大投资者教育工作力度，帮助投资者树立健康理性的投资理念。不管是谁之责，规范业务合规的工作，永远都是进行时态。
拟IPO上市屡违规是否会受影响？
此外，笔者还注意到，作为新三板上市的券商东海证券日前，正进入上交所IPO辅导备案，这意味着东海证券正式踏上IPO征途。
公开资料显示，东海证券的前身是1993年成立的常州证券，2003年5月更名为东海证券，目前，公司注册资本为16.7亿元，具备证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券承销及保荐业务牌照。2015年7月27日，东海证券登陆新三板市场。
作为拟主板上市的券商，更应该加强其内控管理，否则对其上市之路也会有一定程度的影响，万联证券此前中止IPO便是先例。上月，冲击资本市场已有三年多的万联证券撤回A股发行申请，其IPO之路正式宣告终止。
虽然没有透露更多信息，不过万联证券在拟IPO上市期间也曾爆出内控管理不严的“麻烦事”。2020年10月，万联证券董事长的李舫金因涉嫌严重违纪违法，接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查，2020年12月及2021年12月，万联证券因投行业务未勤勉尽责等原因收到监管罚单。当时外界就对内控管理失调的万联证券IPO之路产生担忧。
此外，刚刚过会的东莞证券也因民营股东实控人杨志茂涉嫌犯罪的影响，在2017年5月主动申请中止IPO。
可见，一家券商公司的内控管理在一定程度上影响着其IPO的进程，笔者梳理东海证券以往资料，不难发现，该公司内控管理并不完善，存在屡次违规现象，还多次受到监管处罚。除了本次违规炒股行为，还体现在其资产管理业务展业过程中曾存在违规行为、原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法、数起交易纠纷等等。
目前，东海证券IPO上市辅导备案材料予以受理，上述的相关风险仍尚未披露。
代客炒股、理财屡禁不止
据了解，证券行业从业者因其工作性质，有可能直接或间接获取大量内幕信息。目前大部分证券从业者对内幕信息不感兴趣，很大原因可能是其无法直接从事股票交易，一旦证券从业者可以直接从事股票交易，相对于普通投资者来说，他们获取信息的渠道优势就会凸显。因此监管也三令五申的强调禁止证券从业人员不能直接从事股票交易。
事实上，证券行业从业人员违规代客炒股、理财行为一直未绝迹。从过往证监会以及各地法院公布的案例来看，证券公司的一线营业部人员成为直接违规炒股甚至代客炒股的“重灾区”。其中也不乏合规管理严格的头部券商。
今年4月21日，江苏证监局对中信证券南京洪武北路营业部员工李某出具警示函。从事由来看，李某在任职期间未能严格规范自身执业行为，存在私下接受他人委托进行股票买卖交易的行为。
2021年10月13日，浙江证监局发布了一则行政处罚决定书显示，中信建投(601066)证券钱栋杰私下接受客户委托买卖证券，累计委托下单855笔，累计成交金额9,337.37万元，证券交易整体亏损，浙江证监局决定，责令钱栋杰改正，给予警告，并处以15万元罚款。
对于该行为屡禁不止的现象，业内人士分析道，“近年来出现多起代客炒股、理财行为，主要是因为部分营业部员工合规意识淡薄。一线员工与客户的联系相对较为紧密，该类员工为了维护客户关系，可能会存在违规荐股、代客炒股、理财等越轨行为，除了这个原因，也有从业人员为了提升自己的收入铤而走险。”
上述情况笔者曾尝试拨打东海证券年报所披露的董办电话进行沟通，但无人接听。截至发稿前未收到有效答复。
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02月07日讯 广发核心精选混合型证券投资基金（简称：广发核心精选混合，代码270008）02月06日净值上涨2.55%，引起投资者关注。当前基金单位净值为3.0150元，累计净值为3.2250元。
广发核心精选混合基金成立以来收益244.62%，今年以来收益-3.83%，近一月收益-6.19%，近一年收益21.57%，近三年收益3.18%。
广发核心精选混合基金成立以来分红3次，累计分红金额2.23亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为吴兴武，自2015年02月17日管理该基金，任职期内收益38.75%。
程琨，自2018年11月05日管理该基金，任职期内收益28.24%。
*基金定期报告显示，该基金重仓持有三一重工（持仓比例9.83%）、洽洽食品（持仓比例8.86%）、紫金矿业（持仓比例6.91%）、金风科技（持仓比例5.72%）、红旗连锁（持仓比例5.67%）、重庆啤酒（持仓比例5.65%）、分众传媒（持仓比例5.28%）、海康威视（持仓比例5.06%）、山东黄金（持仓比例4.72%）、金禾实业（持仓比例4.67%）。
报告期内基金投资策略和运作分析
四季度宏观经济先下后上，在欧洲日本PMI回升后，国内PMI也出现了好转。从微观层面来看，工程机械、重卡及水泥需求都出现好转迹象。政策方面来看，国内开始加大货币和财政的逆周期调控，而美国也因为经济数据好转，美联储暂停降息。市场开始预期全球经济回暖向上，投资者对总量类资产不再过度悲观，市场得到了一定的修正。从资产表现来看，金融、上游资源、中游资本品类股票都出现了一定幅度的上涨，而消费以及科技类股票出现了一定幅度的调整。
四季度，本基金对持仓做了一定调整，增加了部分化工、汽车以及传媒类股票，减少了部分公用事业、金融类股票。
截至1月20日晚，已有18家券商披露2020年未经审计财务报告或2020年业绩预告，其中16家券商净利较去年同期增长，5家更是同比翻倍。相关券商表示，业绩增长的原因是2020年市场持续回暖以及自身积极推动业务转型。
机构普遍继续看好证券行业发展，认为2021年与全市场注册制配套的相关政策将陆续落地，券商业务空间进一步拓宽，盈利能力有望持续改善。
营收普遍增长
中小券商特色业务频发力
截至1月20日晚，包括新三板挂牌券商、上市券商以及上市公司券商子公司在内的合计18家券商披露了2020年未经审计财务报告或2020年业绩预告，其中15家披露了2020年营收情况，多数同比增长明显。
其中安信证券以94.19亿元营业收入位居第一，同比增长24.10％；民生证券、东莞证券、东海证券3家券商2020年营业收入均在20亿元以上。
数据Wind
从营收增幅看，华鑫证券2020年营业收入同比增幅达103.23％，是已披露2020年营收情况的15家券商中*增幅超100％券商。从具体业务看，2020年华鑫证券投资收益超越传统经纪业务手续费净收入，成为对公司营收贡献*的板块，相关收益达7.17亿元。公司利息净收入、投行业务手续费净收入、资管业务手续费净收入均较上年明显增长。
2020年营收增幅较大的券商还有证券、东海证券、民生证券、五矿证券，其2020年营收规模分别较上年同期增长77.14％、50％、35.08％、30.60％。
2020年市场交投火热使得不少券商经纪业务手续费净收入明显增长，但也有不少中小券商在经纪业务外的其他业务上发力明显。例如东海证券2020年投资收益合计5.50亿元，较上年同期增长4倍；民生证券2020年投行业务手续费净收入合计16.13亿元，同比增长131.42％。
行情回暖叠加业务转型
5家券商净利翻番
18家券商中有16家2020年净利润较上年同期增长，占比近九成。
*的仍是安信证券，2020年实现净利润32.57亿元，同比增长49.34％；证券、中金财富证券2020年净利润均在20亿元以上，分别为28.94亿元、22.70亿元。净利润规模排名居前的还有红塔证券、国元证券、民生证券等。
数据Wind
18家券商中有5家2020年净利润同比增幅在一倍以上，分别是东海证券、华鑫证券、中金财富证券、英大证券、证券，2020年净利润同比增幅分别达到460.27％、317.16％、247.43％、110.56％、104.23％。
国盛证券、江海证券2020年净利润分别为1.50亿元、1.05亿元，不仅排名在18家券商中近乎垫底，且分别较上年下滑57.14％、43.24％，是为数不多2020年净利润下滑的券商。
从净利润增长原因看，一方面主要得益于2020年市场行情回暖，另一方面也得益于券商自身业务转型。中金财富证券表示，2020年度股票市场日均交易量上涨，行情上行，使得经纪业务收入和权益投资产生的收益同比显著增加，因此公司经营业绩同比大幅增长。
红塔证券预计2020年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比将增加5.73亿元到6.60亿元，同比增长68.36％到78.78％。红塔证券表示，2020年，资本市场改革进一步深化，多措并举，证券市场持续回暖。公司积极把握市场机遇，强化全面合规风控管理，全力推动各项业务稳步转型。
国元证券预计2020年度实现归属于上市公司股东的净利润13.26亿元至14.17亿元，同比增长45％至55％。公司表示，2020年度，资本市场多措并举，投融资持续活跃，主要指数涨幅较大。在此市场环境下，公司积极推进财富管理转型，着力提升资本实力，优化业务结构，防范和化解业务风险，顺利完成各项年度经营目标，实现经营业绩大幅增长。
盈利能力有望持续改善
进入2021年，A股主要股指延续涨势，机构对于2021年证券行业表现普遍持乐观态度。
在爱建证券看来，券商业务空间将进一步拓宽，盈利能力有望持续改善。短期市场走势受情绪影响，但中长期随着资本市场改革的持续推进和利好政策的落地，券商基本面有望继续改善。
渤海证券指出，政策红利下券商业绩继续保持高增长，盈利能力改善支撑估值中枢上移。维持对行业的长期看好，龙头券商凭借雄厚的资本实力和风控能力，在资本市场深化改革“扶优限劣”的政策倾斜下将最直接受益。
长城证券表示，当前万亿成交有望维持，市场可能在不断累积燃点，券商板块热度有望激活。按照过去10年经验，券商板块大概率跑赢上证综指。投资者应保持耐心，关注机构调仓动向。
2021年是资本市场的改革大年，北交所成立并开门迎客、深交所合并主板与中小板等重大改革都在这一年深化、落地，作为政策的重要受益方，券商在这一年获益如何？在2022年第三周，25家券商交出了“成绩单”，这里有答案……
1月5日，券商龙头中信证券抢先发布了业绩预增公告后，并于1月12日率先披露2021年业绩快报。快报显示，2021年中信证券实现营业收入765.7亿元，同比增长40.8%；实现归母净利润229.79亿元，同比增长54.2%。
随后，多家券商也发布预增年报，其中，从增速上看，中原证券表现亮眼，2021年业绩暴增360%多，国盛金控止亏转盈，实现归属于上市公司股东的净利润为6500万元-9750万元，上年同期亏损3.66亿元。但不同于“预喜”的同行，安信证券、东海证券、五矿证券、中山证券4家券商则出现了业绩下滑。
目前看来，中信证券“券商一哥”之位尚无人能撼动。
依据财报口径，不少券商均将2021年的业绩增长归因于年内资本市场行情回暖，两市交易量、成交额同比增长。耐人寻味的是，为什么在相同的政策大背景下，也有券商成绩不尽如人意？展望2022年，有哪些信号应该被看见？行业排位又会发生怎样的变化？
首批成绩单出炉
中信证券高居榜首，东海、五矿、国都、中山证券4家净利润下滑
每到成绩单分发之日，各家总免不了被对比一番。1月5日，中信证券抢先发布了业绩预增公告，第一时间向股民报告了自己上年的优异成绩。在随后的业绩快报中，2021年中信证券实现营收765.70亿元，同比增长40.80%；实现归属于母公司股东的净利润229.79亿元，同比增长54.20%。
1月21日，头部券商国泰君安发布业绩快报，2021年实现营收426.69亿元，同比增长21.22%；实现归属于上市公司股东的净利润150.13亿元，同比增长34.98%，逼近2015年的业绩高点。
事实上，不少券商都取得了不错的“成绩单”。中原证券业绩增速上最为亮眼，预计2021年实现归属于上市公司股东的净利润同比增加3.76亿元到4.56亿元，同比增长360.20%-436.90%。
方正证券预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润16.45亿元至18.65亿元，同比增长50%-70%。光大证券预计2021年全年实现营收167.05亿元，同比增长5.28%；实现归母净利润35.01亿元，同比增长50%。
国联证券公告表示，经公司财务部门初步测算，预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为8.80亿元，比上年同期增加2.92亿元，同比增长49.72%左右。
浙商证券业绩预增公告显示，2021年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加48814.98万元-65086.64万元，同比增长30%-40%。
国元证券表示，全年实现营收60.76亿元，同比增长34.18%；实现归属于上市公司股东的净利润18.70亿元，同比增长36.52%。
东北证券全年实现营收75.08亿元，较上年同期增长13.59%；实现归属于上市公司股东的净利润16.47亿元，较上年同期增长23.51%。
招商证券全年实现营业收入293.86亿元，同比增长21.04%；实现归属于上市公司股东的净利润116.13亿元，同比增长22.35%。
中金财富证券则实现营收65.21亿元，同比增长23.33%；实现归母净利润20.75亿元，同比增长13.16%。
此外，国盛金控止亏转盈，实现归属于上市公司股东的净利润为6500万元-9750万元，上年同期亏损3.66亿元。
业内人士指出，从三季报和公募基金表现、市场成交量、投行募集资金规模等市场表现情况综合来看，大部分上市券商大概率2021年将实现高增长。
但有人欢喜就有人忧，截至目前，东海证券、五矿证券、国都证券三家的净利润出现了下滑，其中，东海证券净利润下滑幅度达到了56.86%；五矿证券和国都证券净利润则分别下滑11.87%、2.60%。此外，中山证券转盈为亏，2021年亏损1.24亿元。
安信证券、江海证券、中山证券和东海证券的营收呈现下滑，分别下滑了3.98%、26%和48.57%、48.98%。
缘何业绩出现分化?
券商大年多受证券市场影响，自营业务或成分化点
中信证券何以稳坐“一哥”宝座？优异的成绩是如何练就的？
对于2021年业绩上涨的原因，多家券商认为主要是受证券市场的影响。中信证券表示，受国内经济持续向好，资本市场蓬勃发展影响，2021年投资银行、资产管理等各项业务均衡发展、稳步增长。
中金财富证券、中原证券、东北证券也阐述了类似的看法。止亏转盈的国盛金控表示，报告期内业绩变动的主要原因是受证券市场行情影响，营业净收入增长、公允价值变动收益增加及信用减值损失转回。
光大证券从具体业务层面进行盘点指出，业绩增长主要是由于报告期内，财富管理业务收入、机构业务收入、债券承销及交易业务收入等均较上年同期实现增长，资产减值损失和预计负债较上年大幅减少。
国联证券则认为，2021年国内证券市场整体活跃度提升，积极把握市场机遇，持续优化客户服务体系，资本规模、运营能力显著提升，泛财富管理体系初见雏形，业务结构更加多元，公司盈利能力持续增强。
“2021年我国经济取得较快增长。国内资本市场走势总体较为平稳，证券交易相对活跃。公司紧抓市场机遇，牢固树立服务客户和实体经济的理念，加快投行项目进度，加大金融产品销售力度，适度提高财务杠杆率，扩大资产规模和投资品种，固定收益投资和投行承销等业务实现收入同比增幅较大。”国元证券表示。
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截至目前东海证券下滑最为明显，不过其2021年经纪、投行、资管等业务收入与2020年基本持平，而公允价值变动是其业绩下滑的关键，2021年公允价值变动收益亏损4.87亿元，上年同期为4.72亿元。
安信证券基本相似，2021年其经纪、投行和投资收益均实现增长，尤其是投行收入达到14.43亿元，同比增长44.63%。而公允价值变动收益亏损5.76亿元，上年同期为6.54亿元。
证券板块开启上涨行情
如何看待2022年券商后续发展？
近日，券商股异动不断。本周以来，证券板块开启了上涨行情，1月17日至1月20日连续4个交易日实现上涨，证券板块整体涨2.60%，跑赢上证指数，其中，华林证券、长城证券、国联证券等3只个股涨幅居前，分别上涨14.35%、9.71%、9.45%。1月21日，券商概念没有延续上涨行情，收盘微跌0.93%。
开源证券分析师高超认为，降息落地释放了明确的稳增长信号，有利于权益市场风险偏好提升，宽流动性到宽信用阶段，券商股受益明显。据了解，1 月17 日，央行开展7000 亿元中期借贷便利（MLF）操作和1000 亿元公开市场逆回购操作。中期借贷便利（MLF）操作和公开市场逆回购操作的中标利率（OMO）均下降10 个基点。
高超表示，2021 年12 月以来券商板块内部标的收益率的差异更多来自交易层面，从偏成长向偏价值切换，目前券商大财富管理赛道标的估值回到安全位置，宽信用见效有望助推盈利预期和估值上修，首推券商大财富管理龙头标的，同时看好攻防兼备的低估值头部券商。
中航证券研究员薄晓旭认为，长期来看，证券板块存在多重确定性较强的利好因素，首先，业绩大概率预喜。目前已公布业绩的21家券商，多实现较大幅度的业绩增长。
其次，“稳增长”主线明确。对于2022 年国内经济发展形势，央行、财政部、发改委等多部门将“稳增长”作为重点，预计未来“稳增长”政策持续发力。因此我们预计在稳增长政策的支持下，美国加息短期内对我国流动性环境不会产生太大影响。
最后，财富管理未来仍是行业的重要看点。财富管理业务整体实现业绩增速较快，在政策的支持下，内部账户管理功能优化、放开险资参与证券出借等创新型业务频繁落地，业务模式多元化。
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