东方证券开户怎么样(东方证券网上开户安全吗)
东方证券开户怎么样(东方证券网上开户安全吗)
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资本市场全面深化改革给证券金融业务带来全新发展机遇，也带来风险管理难度加大、竞争愈发激烈等挑战。
东方证券证券金融业务总部（简称“东方证券证金部”）相关负责人在接受中国证券报
文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券行业高质量发展的“内功”和根基。一直以来，东方证券高度重视文化建设。近日东方证券举办“践行行业文化争创*项目”创建评优活动现场评审会，来自公司业务部门、子公司、分支机构和管理部门的10个创建单位进行了现场展演。最终，汇添富合规团队、扬州文汇东路营业部夺得一等奖，证券金融业务总部、固定收益业务总部、东证国际获得二等奖，汇添富投研团队、东证资管、上海延平路营业部、资金管理总部、东证期货获得三等奖。
建设覆盖业务全流程两融风控体系
两融业务是券商业务的重要组成部分。中国证券业协会公布的券商两融业务利息收入排名中，包括东方证券在内，2020年有23家券商该项业务收入超过10亿元。两融业务的风控显得尤为重要。
东方证券证金部相关负责人表示，东方证券始终将合规风控作为两融业务发展过程中的重中之重，建立起“适当性、标的券、折算率、集中度、风险监控、风险处置”六维一体、覆盖业务全流程的融资融券风控体系，并结合市场情况、业务实际持续优化完善。
在行业提出要推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化背景之下，东方证券证金部也不断进行系统建设，优化与完善各类风控系统，充分发挥IT技术在风险管理中的作用。例如与公司内部系统开发部门合作，开发盯市机器人系统，实现交易时段内盯市、通知全流程的自动化，代替人工操作，大大减轻工作量、提高工作准确度、降低操作风险。
同时，在行业回暖、融资业务需求旺盛、业务复杂性逐步提升的背景下，东方证券结合业务实践经验，在数据分析、理论研究、同行调研的基础上，前瞻性、深入性地思考并梳理了两融业务的各类潜在风险点，查漏补缺，优化风险管控措施。
坚持以服务客户为中心
“客户至上”是东方证券的核心价值观之一。2016年东方证券证金部建立起特色品牌“融在东方”，通过持续的品牌建设向客户传递公司价值观与理念。坚持以服务客户为中心，以官微和官网为媒介，以实体宣传品为载体，建立起多渠道、多形式的业务推广与投资者教育体系。
东方证券证金部相关负责人表示，部门依托公司官方微信与官网平台，以长图文、小专题、H5等多种形式进行业务推广及投资者教育；2017年设计推出形象代言人“融小牛”，并累计制作多期微信表情包，选取日常使用频率较高的用语，丰富品牌形象，增加使用场景。
2021年，东方证券证金部以牛年为契机，在春节期间推出“融小牛欢乐过牛年”新春表情包；在加强线上投教的同时，设计推出《融资融券口袋书》系列宣传册、海报、折页等多样的线下宣传品体系。
另外，两融开户流程复杂、耗费时间长，为了在切实保障适当性管理及投资者教育的前提下提升客户体验，东方证券在开户流程上做了诸多优化，包括对投资者教育视频进行优化；根据专业投资者特性，在适当性匹配要求、双录流程、签署材料等方面作出差异化安排，进一步缩短开户时间。
持续推进人才梯队建设
“部门持续推进人才梯队建设，提升工作效率和综合素质，营造积极担当的内部文化，积极应对资本市场的各项机遇和挑战。”东方证券证金部相关负责人表示，面对持续深化的资本市场改革，部门学习培训体系持续完善。
据介绍，该部门形成“微信分享、邮件传导、内部学习刊物、主题研究沙龙、内外部培训”多维一体的学习体系，并结合业务发展及员工需求，着力在培训主题、形式等方面不断优化，推动员工深入学习资本市场相关知识，打造一支敢打敢拼的证金队伍。
人才队伍建设离不开党建的引领作用。东方证券证金部以加强职业道德教育、推动合规展业等为重点，通过组织生活、知识竞赛、党课等多种方式，组织各类学习讨论，推进部门内部文化建设。同时不断丰富活动形式与主题，除了党建活动以外，还与同业、银行及其他党支部等开展支部联建活动，在提升员工素质的同时，加强与内外部合作机构的联系。
你接到过冒充证券公司工作人员推荐股票的电话吗？近期不法分子的骗术全面升级了！他们不仅冒充起了券商的研究员推荐股票，更有假冒者推荐起了数字货币交易！
骗子的骗术全面升级，投资者的防骗本领也要跟上，先来看一下这些*骗术长啥样。
海通证券研究员给我荐股
我该相信吗？
突然有自称是证券公司员工的人给你打电话，还说免费送你牛股，先别高兴，你很可能被骗子盯上了。
1月10日，海通证券研究所就通过
根据公告，有不法分子冒充海通研究所员工名义推荐股票，而最终的目的，是诱骗投资者向某APP注资，从事诈骗活动。
海通研究所声明：研究所的研究报告及服务经过审核后，通过正式渠道推送给研究所客户。不会以个人名义擅自推荐股票，更不会从事要求投资者注资等非法证券活动。
兴证国际工作人员推荐数字货币
是真的吗？
昨日，兴业证券在其官方
所以，如果您“误入”了上面提及的微信群、QQ群，还请擦亮双眼，及时退群。
兴业证券提醒，请广大投资者勿相信来源不明或未经核实的网站、微信或宣传材料。如果遇到提及兴业证券但不能确定真伪的网站、信息、软件或材料，请及时通过官方途径与兴业证券核实，谨防上当受骗。
野村东方国际证券开户交易
是诈骗吗？
合资券商在国内的展业广受关注，但也被骗子盯上了。
近日，野村东方国际证券有限公司向上证报表示，已收到数名投资人的电话，他们声称被名为 “野村东方”的公司诈骗。不法分子通过提供虚假APP、官方网站、上课链接及交易方式等信息，并设有股票交流群欺骗投资人。
野村东方国际证券向上证报回应称，野村东方国际证券有限公司于2019年11月18日获得中国证券监督管理委员会颁发的经营证券期货业务许可证，目前正积极筹备各项业务开展事宜，尚未对个人客户提供开户和交易服务。敬请投资者保持警惕，注意甄别，远离非法证券活动，通过合法机构开展投资行为，切实保护资产安全。
假券商猖獗 防骗有三看
除了上述3项新型诈骗活动，仍有大量不法分子假冒证券公司从事推荐股票的不法活动。
广发证券2019年12月18日在官网上发布的提示中介绍，公司发现多起冒充广发证券名义进行非法活动的机构和个人。
例如：一位自称蔡炳树的人自称为广发项目部门员工，指导该投资者进行证券投资，并已收取了10%手续费。另外还有一位自称韩总的人自称是广发私募部门，推荐该投资者参加私募基金并要求该投资者交一万元作为风险押金。进行非法证券活动人员的联系电话：02085758444，13570904904（蔡炳树）。上述行为均属于非法证券活动，请广大投资者注意提防，谨防受骗上当。
国盛证券在官方
面对假券商、假投顾、假私募各种“高明”手段，投资者该如何分辨真伪呢？有关专家表示，投资者主要可以从三“看”来加以判断。
一看：业务资质
投资者如果想要知道一家公司或人员是否具备证券期货业务资格，可以登录中国证监会网站或中国证券业协会和中国期货业协会网站进行查询。
合法机构如下（可复制到浏览器中查看）——
1、证券公司信息公示：
http://jg.sac.net.cn/pages/publicity/securities-list.html
2、证券投资咨询公司信息公示：
http://jg.sac.net.cn/pages/publicity/investment-list.html
3、证券公司分支机构信息查询：
http://jg.sac.net.cn/pages/publicity/mi-sales-branch-publicity-list.html
二看：互联网网址
非法证券期货网站的网址往往由无特殊意义的字母和数字构成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。
投资者可留心比对。
三看：汇款账号
合法证券期货经营机构只能以公司的名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户，不会用个人账户或非本机构账户进行收款。
因此，投资者在汇款环节应当格外谨慎，如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符，投资者一定不要向其汇款。
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券商“流量费”首现江湖！
提起“流量费”，大多数投资者首先想到的会是在使用手机上网后向电信运营商支付的费用。但是错了！本文中出现的“流量费”是指股票交易的流量费，即买卖一笔，不管是委托还是撤单都要收取！
而收流量费的主角，则是来自于业内的两家券商：东方证券、国金证券。
其中，东方证券在3月8日，已向“万一免五”的客户正式下达通知，在3个工作日内实施流量费收取。
关于券商收取流量费一事，日前《》
值得注意的是，在
就券商收取“流量费”一事，《》
东方证券向普通客户收取交易流量费
日前，《》*获悉，东方证券向所有‘免五’的客户单独流量费，而且涉及沪深交易所场内A股、基金和债券等品种。
值得注意的是，上述“委托流量费”已在3月8日向客户下达通知的3个工作日内开始征收。
除了东方证券外，
据
对此，
“我们普通投资者一般不会遇到，只有用特定的软件、针对特定的交易且交易债券才会被收取。”该工作人员进一步强调。
东方证券、国金证券收取的流量费究竟是什么呢？
有业内人士告诉《》
目前投资者交易A股的交易费用由双向收取的佣金（政策规定佣金不足5元按照5元收取）、 印花税（成交金额的千分之一，卖出股票时收取）、沪市双向收取的过户费（成交金额的十万分之2）三部分组成，通常并不包括流量费。
而上述的流量费主要是交易所向会员单位即券商收取。根据深交所于2021年7月更新的收费标准，流量费的收费方式为每笔交易类申报（指买入、卖出、撤单申报）收取0.1元。会员每个席位每年享有的交易类、非交易类免费申报笔数同样均为3万笔。
不过上交所去年8月更新的《上海证券交易所收费一览表》中，并没有流量费这一收费项目。有券商业内人士向
另外，需要强调的是，深交所2004年发文的《关于调整席位管理年费收费模式的通知》（现行有效）第十四条规定：会员或机构不得以缴纳本所席位管理年费为由，向投资者收取除交易佣金外的其他费用。上交所2004年发文的《关于调整本所席位年费收费模式有关问题的通知》（现行有效）第三条规定：各会员不得直接或变相向投资者收取每笔交易类和非交易类申报费用。
低佣却覆盖不了成本 不得不收？
《》
不过深交所明文规定，流量费是向券商收取的费用，那么为何东方证券、国金证券等券商依然执意要向投资者收取呢？除了文章开头东方证券在《委托流量费收取告知暨客户同意书》中提出的原因之外，国金证券工作人员在解释收费时也表示：“我司债券佣金设定很低，而且收费起点也很低。可转债属于T+0交易品种，如果使用量化高频交易，我们亏损会很大。不使用量化交易系统的客户或者使用量化交易系统交易其他品种是没有流量费的。”
有东方证券的相关人士向
据
值得一提的是，2020年6月，《》
那么，上述向“免五”客户收取流量费的做法，会导致一些客户换券商吗？前述东方证券人士告诉
20余家券商明确不收流量费
除了东方证券、国金证券外，业内还有其他券商向投资者收取流量费吗？
A股市场由于每笔交易有*5元手续费的设置，大部分投资者手工下单笔数不多，所以多数券商都选择自己承担流量费（这笔费用其实已包含在券商向客户收取的佣金中），再由券商向交易所缴纳。
国泰君安成都某营业部负责人向
她进一步表示:“目前公司没有‘免五’的政策，因为毕竟现在‘免五’还是不合规的。免不免五其实差别不大，一个交易比较频繁的客户一年佣金也就几千块，差别也就是几百元的样子。而低佣金现在都是一些券商拓客的噱头。”
证券的客服日前告诉
另据了解，目前证券对普通A股交易暂不支持‘免五’，同时该公司对A股交易也不收取流量费。
安信证券网金部相关负责人则表示，目前公司不会单独向客户收取流量费，即使对量化客户也没有收取。
长江证券网金部门相关负责人向
在调查中
另外，
还有一些券商即便可以为部分大户‘免五’， 但通常也不会收取流量费。华龙证券某营业部总经理近日告诉
“通常只有资金量大的客户才有量化交易的需求，因为量化交易可能会涉及到更多的成本，而大户（机构客户）每单交易的手续费一般会在5元以上。”该总经理进一步表示。
总体而言，
对于部分券商存在的向投资者收取流量费的行为，某上市券商网金部门副总认为：“现在行业内的各家券商（不管是大、中、小型券商）对机构客户、量化私募和大户其实都有交易席位产品、高端交易系统的销售，然后一年收取相应的费用，其实这就是一种‘流量费’。”
在他看来，券商对客户额外收取流量费的意义不大，“不如直接让客户买系统更合适。而且客户做交易，券商已经收了佣金，再收人家流量费，我觉得这事情有点不合理。”
有行业人士认为，对于业内那些不‘免五’的券商来说，在每笔交易*能收到5元手续费的背景下，基本就没有收取流量费的必要，虽然有部分券商可以‘免五’，但是往往都是针对大客户，而这些大客户通常一笔交易的佣金小于5块钱的情况并不多，所以对券商而言没有必要因为这一毛钱的流量费而损失大客户。因为大客户对券商的意义不仅仅是经纪业务，还包括两融等其他业务。
上述华龙证券某营业部总经理表示，业内的一些券商甚至可以为大客户开出万1的佣金费率，这说明在行业竞争趋于激烈的环境下，券商佣金可以不赚钱，但可以在大客户身上赚一些其他的服务费。“现在公司对营业部的考核指标包括了新增资产，哪怕佣金不挣钱，新增资产多也可以。”他表示。
在采访中，一些券商人士甚至对收流量费的行为感到有点惊讶和不可思议。例如在
“或许有些券商也是收取的，只是没有单独跟客户讲收取了，客户并不知道自己被收取了流量费。一般这部分流量费被收取后，只有通过营业部后台才能看到，客户通过APP查询资金流水是看不到的，只有自己去计算，但每天只是一毛两毛钱，也不容易被注意到。”有券商人士分析称。
另外，关于国金证券针对特定的客户、以特定的方式交易特定的品种后才会收取流量费的做法，有业内人士解释称，流量费是交易所向券商收取的，不应该是券商向客户收取，同时每个券商都有免费额度。正常情况下，券商不应该向客户额外收取流量费，除非该客户交易量极大，才会和客户协商。
律师：流量费不应当转嫁到投资者身上
就上述问题，《》
四川鼎尺律师事务所主任万淼焱律师认为：
1、证券交易所流量费，是交易所向经纪类券商收取的交易会员管理费用。管理费用包括交易单元使用费、流速费、流量费。流量费的标准为每笔交易类申报（指买入、卖出、撤单申报）收取0.1元，每笔非交易类申报（指除买入、卖出、撤单以外的申报）收取0.01元。
2、也就是说投资者每一次挂单成交与否，交易所都会向券商收取流量费。
3、交易所规定各交易会员不得直接或变相向投资者收取每笔交易类和非交易类申报费用，是因为券商本身就要向投资者收取交易佣金，且每笔佣金不得低于5元。2002年5月1日起执行的由中国证券监督管理委员会、国家计委、国家税务总局共同发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》中，第一条明确规定 “A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行*上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。”
4、佣金在法律上本身就具有劳务报酬的特征。换句话说，券商执行每笔交易收取*佣金规定后，不存在亏损的可能。
5、但是，有些券商违规以“万一免五”方式开展低佣金不正当竞争，致使投资者的每一次挂单实际收取的手续费可能低于0.1元，再加上收取不到佣金的投资者挂单、撤单行为（仍然属交易所会收取每笔0.1元流量费的交易类申报），导致券商产生亏损。
6、这是“低佣金”下券商行业“内卷”，违规竞争的恶果，不应当转嫁到投资者身上。
上海汉联律师事务所合伙人宋一欣律师则向
世泽律师事务所樊荣告诉
香港中文大学法学院教授黄辉在接受《》
东方证券紧急叫停流量费收取
针对于向投资者收取流量费的问题，《》
在上述1000余字的答复中，东方证券解释称：经过调查了解，发现在协商收取交易增值服务费（流量费）的过程中存在理解偏差，执行中将部分普通客户亦纳入了范围。
而针对于上述交易增值服务费，东方证券也表示当初决定收取这笔费用，主要是因为近年来随着资本市场的发展，为满足客户日益增长的量化交易需求，东方证券自主研发了相关独立交易系统，于2021年7月正式上线。该系统交易迅捷，处理能力快，达到10万笔每秒，客户使用后体验良好，系统获得了一定范围内的市场认可。然而与此相对应，也产生了金额较大的交易所流量费用。在与重点客户进行持续需求调研的过程中，不少客户表示，该系统使用效果好，实现了交易创造价值的目标，愿意以公司承担的流量费作为基准，支付相应的交易增值服务费用。
在此基础上，针对交易需求频繁、公司需承担较大流量费用的客户进行了识别，由负责这部分客户日常服务工作的证券营业部，在平等自愿的前提下，参照流量费基准，协商收取交易增值服务费；对于未达成一致意见的客户，仍维持原有的服务与收费。
但在实践的过程中，个别客户提出异议。2022年3月初，公司接到客户投诉，客户表示收取交易增值服务费与之前约定的佣金费率存在不一致。为此，公司高度重视，立即与客户沟通联系，核实相关情况，同时进一步深入研究我们的做法是否与现行规定存在不一致。经过调查了解，发现在协商收取交易增值服务费的过程中存在理解偏差，执行中将部分普通客户亦纳入了范围，从而引起客户投诉。
另外，对于佣金“万一免五”的问题，东方证券也回应称：就近年来的业务总体而言，公司的佣金收入能够覆盖与此相对应的全部成本费用。目前，公司实行免五佣金的客户数仅占经纪业务客户总量的1.4%，其对公司整体的佣金收入及成本的影响很有限，公司也对执行“免五”佣金政策持市场化态度，在执行和管理上较为审慎。
与此同时，针对于流量费的问题，国金证券在给
东方证券于2021年9月1日通过全景路演平台视频直播举办2021年上半年度业绩说明会，公司董事长兼总裁金文忠、副总裁兼首席信息官舒宏、副总裁兼财务总监张建辉、副总裁鲁伟铭、副总裁兼首席风险官兼合规总监杨斌、副总裁徐海宁和董事会秘书王如富出席业绩说明会，与投资者和分析师作了充分交流沟通，详解公司发展状况与发展思路。
董事长兼总裁金文忠回复提问时提到：2021上半年，公司抓住市场机遇、提升核心竞争力与盈利能力，在申能集团对东方证券改革与发展的全力支持之下，公司实现营业收入132.77亿元，同比增长37.94%，实现归母净利润27.00亿元，同比增长76.95%，显著高于行业增速。其中，今年以来，公司采取了一系列措施，推动公司的发展，主要包括以下四个方面：
一是新班子：今年3月份，公司顺利完成了董事会、监事会和经营层的换届工作，调整和充实了管理团队，特别是聘任的新一届管理层，呈现出年轻化、专业化的特点，分管业务的经营班子成员比例明显提升。
二是新机制：今年以来，在股东等各方的大力支持下，公司推进了领导班子考核薪酬激励约束机制改革，核心是对标上市券商平均ROE水平，采取相应的激励约束机制，充分调动了积极性、进取心和凝聚力；
三是新战略：公司制定了2021年至2024年发展战略规划，目标是在规模实力和经营效益上力争接近行业第一梯队水平。公司围绕资本、人才、机制三个核心方面展开，即推动资本补充、人才队伍建设和市场化机制建设，同时进一步加强公司的合规与风险管理。
四是新举措：公司提出“两稳固、两提升、一突破”，即提升投行业务与财富管理业务的规模和水平，稳固投资业务与资产管理业务的品牌和优势，并在金融科技赋能业务上取得突破。
上半年公司取得的经营业绩表明，公司的经营思路和举措是卓有成效的。证券行业的发展，面临着新的机遇和挑战。公司将继续坚定的执行这些发展战略，顺应证券行业高质量发展的趋势，落实易主席“六个必须”和“做专、做优、做精、做强”的讲话精神，有效服务于实体经济发展和社会财富管理，实现公司业务规模和ROE的提升，提升公司在行业内的地位和市场竞争力，实现公司的高质量发展，争取早日进入头部券商行列。
东方证券副总裁、财务总监张建辉表示，上半年从各业务分部的收入结构看，剔除大宗商品交易收入及其他的影响后，公司资产管理板块收入贡献占比33.2%，财富管理业务收入贡献占比30%，自营板块与投行板块分别为23.7%和9.5%。
两稳固：稳固投资业务与资产管理业务的品牌和优势
公司副总裁鲁伟铭在回复提问时提到：截止2021年6月末，公司自营类业务总规模1072亿元，其中，股票类资产82亿元，债券类942亿元，基金及其他类48亿元。
股票自营投资业务方面，投资风格是以*收益为导向，以自下而上的选股思路，集中资源研究财务稳健且具有优质管理水平的标的公司，严控回撤、持仓平衡。此外，公司构建指定类高分红投资策略，并布局公募FOF、私募FOF、量化策略自研投资等创新领域，着力提升收益的稳定性。公司股票类自营余额82亿元，包括部分新三板和衍生品对冲持仓，方向性投资的敞口大致在40-50亿左右，从去年起敞口规模较为稳定。上半年权益自营投资收益率约6.25%，投资收益超越主要市场指数。未来公司将在保留一定投资敞口的前提下，坚持*收益的路线，扩大低波动中收益策略，平衡收益与回撤，追求长期稳健的发展。
公司已经具备完善的领先行业的FICC全业务链。
债券投资方面，上半年规模稳定，*把握市场的各类交易机会，并不断优化持仓结构，98%为AA及以上评级的资产，取得较好业绩。针对债券信用风险，公司加快信评团队人才培养和外部引进并行，加强事前评估、事后对发行人基本面跟踪和提前处置，把风险降到*。同时，公司积极推进自营向销售交易转型，创设销售交易平台，积极开展投顾服务、固收加产品创设等创新业务，始终坚持活跃、敏锐的交易风格，现券交易量排名银行市场同业前5名。
2021年做市新规实施，公司成为银行间市场首批做市商；国开债、农发债做市全市场前2名；债券通交易量超1200亿元，市场份额超4%，综合行业前4名；利率互换交易量排名行业前十，XSWAP和标债远期交易量行业前3名；获得中金所颁发的20年度国债期货*做市商金奖资格；国债、国开和农发金融债上半年合计承销量超1100多亿，稳居行业前三名。
在大宗商品业务方面，黄金业务在券商类会员中保持领先地位。自2018年成为首个获得上海金交所*会员称号的券商后，已连续3年获得此项殊荣，今年还获得其他多项殊荣，整体业务规模居行业前列。大宗商品业务充分结合固收对宏观研究框架的优势基础，创建大宗投研核心体系。深刻理解“碳中和、碳达峰”，并在各个板块中挖掘并把握投资机会，投资工具从期货扩展至期权。
在外汇业务方面，公司陆续获得银行间外汇市场结售汇及外币对会员资格、银行间外汇市场外币拆借会员资格。自2020年来，我司外汇交易量居同行业前列，上半年476亿美金，名列券商前四。公司进一步完善相关系统、制度和团队建设，加强与监管沟通，实现首单代客外汇业务落地，服务实体经济，取得良好反响；并发行首笔挂钩外汇的收益凭证，丰富我司客户投资标的。
公司金融衍生品业务投入约40-50亿，业务主要包括基本面量化业务、做市业务、场外衍生品业务。基本面量化业务，主要通过量化多因子模型来精选股票池，然后基于基本面进行深度研究。近三年基本面量化业务获得了平均年化超10%的超额收益。今年上半年投入开发的基金量化选股策略取得高于平均水平的收益。做市业务，涵盖期权做市、基金做市和商品期货做市，做市业务评价获得优良，收益稳步增长。场外衍生品业务,上半年交易规模超过120亿元，规模同比增长了300%以上，业务收入同比增长***，规模和收入都大幅超越去年同期。与此同时，公司积极申请场外一级交易商资格。
公司证券研究所扎实做好基本面深度研究，深化战略研究，同时努力开拓新的公募和非公募客户。上半年实现公募佣金收入3.33亿元，同比增长58%，排名行业前十。
董事长兼总裁金文忠回复提问时提到：东方红资产管理规模突破了3500亿。东方红团队自创立以来，经历多轮牛熊市考验，形成了“基于深度的基本面研究”这一可传承的价值投资理念和体系，是东方红成功的投资基因。我们相信，这些因素是东方红长期发展的基石。
东方红资管打造了一支超过300人的专业化的资产管理队伍，拥有完善的人才培养和发展机制。投资团队传承有序，建立传帮带的内部培养机制，形成了有层次的队伍结构。
未来，东方红资产管理继续坚持“客户利益至上”的原则，围绕“更好的投资体验”，坚定长期价值投资理念，不断提升企业“专业投研+专业服务+产品创新”的核心竞争力，积极推进产品创新，升级优化品牌战略，健全人才机制建设，努力把握行业发展机遇，凝心聚力迎接行业挑战，为持有人创造更加长期可持续的投资回报，打造行业领行的令人尊敬的券商资产管理公司。
截止2021年6月末，汇添富基金资产管理总规模突破1.2万亿，较期初增长11%。汇添富基金各项业务取得全面发展，进一步完善多策略产品体系，发行成立21只公募基金，新发规模超人民币670亿元；与理财子公司等机构客户合作进一步深入，全渠道战略进一步推进，电商业务取得创新发展。
未来，资管行业发展将面临更大的机遇和挑战。其中，投资管理能力突出、综合实力领先的头部资产管理机构将在行业竞争中更具优势。汇添富基金将继续秉持一切从长期出发的经营理念，坚持客户第一，持续锤炼投资管理、风险管理、客户服务、产品创新四大核心能力，夯实基础，拥抱变革，努力打造中国最受认可的资产管理品牌。
两提升：提升投行业务与财富管理业务的规模和水平
董事长兼总裁金文忠回复提问时提到：公司高度重视下一阶段提升投行业务的迫切性和重要性，制定了一系列举措：
（1）公司已经决定吸收合并合东方投行，以解决母子公司的承销业务牌照分割问题、以子公司方式经营时净资本较小受限、加强集团协同联动等角度考虑，这一工作正在推进当中。
（2）新证券法以及全面注册制的实施，将给投行业务带来挑战和机遇，也会带来新业态、新格局。公司今年上半年IPO融资金额排名行业第5，股权类承销收入、IPO收入和债券承销规模均排名第10，发展势头和项目储备良好。公司需要不断努力，做大投行业务规模。
（3）加强集团协同，推动投行与研究业务的融合，推动投行与投资业务的联动，推动投行跨境业务的联动，培育产业思维，提升企业价值的发现、定价、销售等核心能力。
（4）积极加强投行人员队伍的建设、培养和引进，建立一支适合东方文化、有市场竞争力的投行团队。
（5）未来投行的发展需要依托产业思维，建立在行业基础上，同时拓展长三角、大亚湾、京津杭地区等区域市场的项目储备。同时通过投资带动投行业务发展。
（6）进一步加强投行项目的质控管理，有效控制合规风险，发挥好“看门人”作用。
副总裁徐海宁回复提问时提到：公司财富管理转型是成体系化、渐次推进的。2015年提出推进财富管理业务转型以来，我们逐渐从商业模式的构建、人才队伍的建设、线下网点和渠道的铺设、中台专业能力的建设、扁平化和平台化组织管理体系的搭建,到以产品保有、产品收入、财富客群开发为核心的KPI考核导向等一系列系统性变革，初步形成了东方证券财富管理转型的先发优势。
公司着力加强资产配置能力建设，已持续跟踪和走访管理人近百家。其中，公司旗下的东方红、汇添富基金都是行业内非常*的资产管理机构，公司成功把资产端的优势转化为财富管理的优势；同时，公司与富国、上投摩根、易方达、兴全、睿远基金、和谐汇一、朱雀基金等众多*的资管机构建立了良好的合作关系，成功构建了精品化、差异化、有竞争力的产品线。
今年上半年，公司权益类产品销售规模人民币177.13 亿元，同比增长139.2%；根据基金业协会数据，公司股票+混合公募基金保有规模人民币494亿元，在券商中排名第5位。
今年，公司顺利获批基金投顾牌照，公司对基金投顾业务开展的具体业务环节、业务流程等进行管理规范。目前正在按照试点通知和公司上报的方案和要素表，全力以赴推进现场检查等筹备工作，待监管派出机构验收通过后将尽快开展业务，将进一步推进公司财富管理业务转型的深化发展。
一突破：在金融科技赋能业务上取得突破
副总裁舒宏回复提问时提到：公司高度重视信息技术发展运用，加大金融科技投资，推动公司高质量发展。2020信息技术投入7.8亿元，占营业收入比例为9.41%，行业排名第五。为提高竞争力，加大自主研发力度，赋能公司自营业务、财富管理等业务发展，与微软以及高校等加强合作，推动业务向数字化方向发展，在大数据领域进行合作，推动人工智能在证券行业的应用，实现优势互补、合作共赢。
在金融科技赋能业务发展方面，公司已经实现了较多的积累，有多个成功的案例。
（1）在自营投资领域，自主研发超级投资管理平台（SIMP），优化底层技术架构，在交易所债券业务、银行间市场、国债期货做市方面加速推进建设，助力公司自营投资业务发展。
（2）在财富管理领域，东方赢家APP通过“赢计划”进一步提升用户体验，实现7*24小时开放式基金交易和客户自助开户等重点功能；自主研发的基金投顾交易系统和资产配置平台助力公司财富管理转型。
（3）在机构客户方面，公司推出东方雨燕（OST）极速交易系统，赋能机构业务快速发展；持续优化自主研发的FPGA行情硬件加速方案，性能优于市场同类产品。
公司积极挖掘拓展长尾客户服务空间，东方赢家APP线上运营围绕长尾客户的增长、活跃与留存，建立了较为完善的平台运营服务框架，实现了大量长尾客户的数字化、个性化及智能化服务。
副总裁杨斌在回复提问时提到：长期以来，公司高度重视合规风控工作，连续13年获评A类证券公司，今年回归AA类评级。合规风控是证券公司可持续发展的生命线。面对从严监管的形势：
第一是通过多种载体抓好员工对合规重要性的认识，通过学习研究让全员敬畏合规风控，掌握合规风控要求，并体现在展业中。
第二是系统化推进，合规风控管理与内部控制、公司治理、企业文化相结合，系统做出工作安排，提升整体管理水平。
第三是清晰目标抓手和资源构建。通过合规风控全覆盖垂直管理在公司内部覆盖各个业务条线，同时推进集团风险并表管理工作，已获得第一阶段的效果，资源保障是不断丰富优化合规风控队伍。
第四是突出力度，重点领域包括内部重资产业务、创新业务要做重点管控。我们非常有信心依照目前的认知和做法，形成合规风控竞争力，助力公司进一步发展。
（CIS）
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