国元期货(西水股份*消息)
国元期货(西水股份*消息)
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7月12日消息 今日收盘，三大指数下跌势头未止，“牛市旗手”证券板块护盘成功。截至12日下午收盘，证券板块收涨0.57％，其中，国元证券涨停，第一创业、光大证券、锦龙股份、财达证券等个股均拉升上涨。
2022年以来，受俄乌冲突、新冠疫情叠加影响，二级市场震荡加剧，券商行业不但股价应声下跌，其业绩也有所下滑。据Choice数据，截至2022年3月末，在48家A股上市券商中，营业收入实现增长的共5家；净利润实现增长的共6家。值得注意的是，有12家券商在2022年一季度出现亏损，国元证券就是其中的一员。数据显示，截至2022年3月末，国元证券营业收入为5.83亿元，同比下降36.71％；净利润下降为-1.20亿元，同比下降135.90％。
不过，7月11日晚间，国元证券发布业绩预报显示，截至2022年6月末，该公司实现营业收入24.74亿元，同比增长8.73％；归属于上市公司股东的净利润为7.49亿元，同比下降11.50％。虽然净利润较上年同期仍有所下滑，但相较于一季度，该公司已实现扭亏为盈。值得一提的是，国元证券于二季度实现营业收入和净利润分别为18.91亿元、8.69亿元。其中，国元证券营业收入二季度环比增长224.36％。
国元证券二季度为何实现业绩大增？对此，该公司在业绩快报中表示：“2022年上半年，面对国内经济运行下行和疫情防控形势趋紧的双重压力，证券市场主要指数出现一定幅度的下调，公司股权和衍生金融工具类投资发生损失，导致公司一季度有所亏损；二季度，随着证券市场的逐渐稳定，公司积极调整投资结构，严控投资风险，证券投资损失有所减少。在固定收益投资、投行承销和期货业务稳步增长。”
业绩快报披露数据有限，不过，通过保荐数量及承销金额可一窥国元证券的投行业务。据Choice数据，2022年以来，国元证券承销保荐收入共计2.77亿元，位列第十二名。据了解，万朗磁塑、瑞德智能和劲旅环境均由国元证券保荐，募集资金达24.86亿元。值得一提的是，近日成功上会的胜通能源和安芯电子也均由国元证券保荐。
除盈利水平有所提升外，国元证券的资产规模也有所扩张。数据显示，截至2022年6月末，该公司总资产为1318.30亿元，较上年末增长15.02％。对此，国元证券表示，总资产增加主要为债券正回购规模扩大债权投资及客户证券交易结算资金增加所致；归属于上市公司股东权益比年初下降0.22％，主要因支付2021年现金分红款7.85亿元所致。
然而，国元证券业绩在“蒸蒸日上”的同时，该行的合规经营却出现了漏洞。据安徽证监局通报，国元证券手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试；其次，手机客户端交易软件于6月13日发生故障而国元证券未及时向证监局报告；此外，国元证券信息安全应急预案也不完备。因此，安徽证监局于6月25日对国元证券采取出具警示函的行政监管措施。
近年来，无论是出于数字化转型还是监管要求，证券行业对网络安全的重视程度与投入力度与日俱增。据中证协披露的数据，截至2021年末，国元证券信息技术投入金额共计2.38亿元，低于3.22亿元的平均值，位列第32名。
一季度，上市券商受市场低迷压制，自营收入净亏超20亿元。4月底股市触底反弹，加之投行、资管业务的稳步提升，券商行业二季度业绩环比有望改善，而国元证券作为上市券商发布的首份业绩快报也印证了市场的预期。
实习
有着6.39万户股东的*ST西水（600291.SH）退市在即。
5月9日晚间，*ST西水公告，收到上海证券交易所终止公司股票上市的决定，公司股票于2022年5月17日进入退市整理期交易，预计最后交易日期为2022年6月7日。
退市主要原因在于一份非标审计报告。
自2022年1月25日开始，*ST西水四次发布股票终止上市的风险公告，前三次公告中，*ST西水均表示审计工作正在进行。在4月12日第四次风险提示中，*ST西水表示，中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“中审亚太”）因未能获取相关底层材料，在公司《2021年度财务报表审计报告》的初稿中对公司2021年度财务报告继续出具了无法表示意见的审计意见。
直到2022年4月30日，*ST西水披露了2021年年度报告，中审亚太对其2021年度财务会计报告出具了无法表示意见的审计报告。此前，*ST西水因2020年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元、财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告，*ST西水股票自2021年5月6日起被实施退市风险警示。
2021年年度报告显示，业绩上，*ST西水营业收入为105,637,009.13元，归属净利润为82,617,790.34元，扣非净利润为80,540,792.35元。而2020年，*ST西水营业收入为21,089,401,478.19元，归属净利润-8,743,852,724.60元，扣非净利润-27,046,822,070.83元。在两份非标年报中，2021年相比2020年，*ST西水实现扭亏为盈。
*ST西水连续两年被出具非标准意见的审计报告，皆因*ST西水前重要子公司天安财产保险股份有限公司（以下简称“天安财险”）的审计问题。
2020年7月17日，天安财险因触发《中华人民共和国保险法》第一百四十四条规定的接管条件，被中国银行保险监督管理委员会实施接管，接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日止。在2021年7月16日，中国银保监会关于对天安财产保险股份有限公司等六家机构依法延长接管期限的公告称，将接管期限延期至2022年7月16日止。
因此，*ST西水在年报中提到，自2020年7月17日起不再将天安财险纳入西水股份的合并财务报表的合并范围。
被出具非标意见的原因，具体来看，2020年财务报表形成无法表示意见的说明为，截至审计报告日，中审亚太无法对天安财险实施任何审计程序，未能获取充分、适当的审计证据，因此无法判断西水股份2020年度的财务状况、经营成果和现金流量的真实性、公允性及完整性。
即对天安财险审计范围受限，审计机构无法进场审计。
2021年，审计报告再次形成无法表示意见的原因为，截至2020年6月30日止，天安财险投资其他金融产品相关的内部控制存在重大缺陷，关联方识别、认定相关的内部控制未得到有效执行，导致天安财险投资其他金融产品出现巨额减值，且未能获得该巨额减值其他金融产品的底层资产相关材料，亦未能获得足够证据证明所获取的关联方清单是否完整。因此，中审亚太无法确定天安财险该类信托产品发生减值的具体期间、不同期间的变现价值及计提减值准备金额是否准确；关联方及关联交易是否完整、交易价格是否公允、是否存在关联方资金占用等情形。
即不能获得天安财险所投资金融产品的底层材料。
据悉，天安财险投资的其他金融产品为新时代信托股份有限公司（以下称“新时代信托”）发行的集合资金信托计划。值得注意的是，目前新时代信托和天安财险一样，均被中国银保监会接管。
天安财险是新时代信托的大客户，截至2020年6月30日，天安财险认购的新时代信托作为受托人发行的信托计划共计28笔，合计投资本金284.44亿元，其中于2020年6月-10月份到期的有25笔，投资本金为259.44亿元；于2022年2月-3月份到期的有3笔，投资本金为25亿元。截至2020年8月20日，天安财险到期且未收到投资本金和收益的新时代信托产品共有13 笔、合计投资本金155.80亿元。
2020年上半年，新时代信托产品发生实质性违约，为此，天安财险计提减值准备577.45亿元，影响2020年度上市公司股东净利润-207.24亿元。
截至2021年年底，*ST西水尚持有兴业银行股票1.25亿股，对应市值为23.91亿元，报告期内收到兴业银行分红款1.01亿元。
Wind数据显示，截至2022年4月8日，*ST西水股东户数为6.39万人，总股本为10.93亿股。
2月24日，国元证券发布公告称，原总裁陈新、副总裁于强双双辞去相关职务，新任总裁由沈和付接任。
履历显示，沈和付1971年3月出生，大学本科学历。曾担任安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任。2001年至2019年一直在国元证券工作，历任法律事务部主任、合规负责人、合规总监；并于2014年4月担任分管投行及债券业务的副总裁。2020年3月沈和付出任国元投资董事长，目前沈和付担任公司党委副书记。
沈和付曾在国元证券履职近二十年
从高管历年更替来看，总部位于安徽合肥的国元证券在创立最初二十年的关键时期，维持了领导班子的稳定。
2019年底，国元证券原董事长蔡咏因临近退休年龄，经本人申请，换届后不再担任公司董事。根据公告，蔡咏可谓是公司创始人，他1993年进入国元证券前身安徽省国际信托投资公司任职，2001年参与创立国元证券，担任公司总裁、党委副书记；2012年开始担任国元证券党委书记、董事长。
2020年1月，国元证券发布公告称，公司原总裁俞仕新接任董事长，原副总裁陈新被聘任为新总裁。在接任董事长之前，俞仕新任国元证券党委书记、总裁、董事；兼任国元国际控股有限公司董事，安徽安元投资基金有限公司董事，安徽安元创新风险投资基金有限公司董事长。陈新也是国元系统的老人，曾任国元证券投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁，国元期货有限公司董事长等职。
而本次接替陈新的沈和付，自2001年以来就加入国元证券。自2014年4月开始分管投行业务。根据沈和付2019年的辞职公告，国元证券表示，沈和付在任期间率领业务团队完成了一批股权与债权融资、新三板企业挂牌；帮助了一批国企完成混改，以“投行+投资”业务模式多元化服务实体经济；建立和培养了一支投行团队；公司投行业务率先实现“十三五”规划目标。
由此可见，国元证券最初二十年，一把手和二把手均是深耕安徽金融系统，长期在重要位置上履职。领导班子的稳定对国元证券的平稳发展而言，起到了非常重要的作用。
去年净利润增长36% 但多次收到监管罚单
近期国元证券发布的业绩快报显示，2021年实现营业收入60.76亿，归属于上市公司股东的净利润18.70亿，同比分别增长34.18%和 36.52%。
但从监管处罚来看，在合规问题方面，国元证券仍有改进空间。
2021年11月26日，证监会发布公告称，国元证券存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条规定。证监会表示，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，国元证券应当采取有效措施，完善内部管理和投资决策流程，提升合规管理有效性。
此外，国元证券的分支机构也在2021年收到了三份罚单。
2021年1月20日，山东证监局出具了《关于对国元证券淄博人民西路营业部采取责令改正措施》。2021年7月6日，山东证监局出具了《关于对国元证券股份有限公司淄博人民西路证券营业部采取出具警示函措施的决定》，指出该营业部存在问题。
2021年9月14日，安徽证监局又披露了对国元证券的警示函处罚，称国元证券部分分支机构存在以下问题：
一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；
二是*、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核；
三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责；
四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格；
五是对客户交易区的监控录像管理不到位；
六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确。
当时安徽证监局表示，上述反映出国元证券合规管理不到位。但鉴于国元证券已开展自查整改积极处理，追究责任，因此决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，要求国元证券进一步完善内部控制制度和业务流程，建立健全合规管理长效机制，切实提升内控有效性。
既有投行经验、又有合规经验的沈和付回归后，是否能让国元证券在合规有效性方面2022年更进一步？值得投资者关注。
8月24日晚间，国元证券披露2021年半年度报告，其控股子公司国元期货上半年业绩随之浮出水面。截至6月30日，国元期货总资产553,666.44万元，净资产82,841.49万元；报告期内，国元期货实现营业收入20,345.12万元，同比下降11.07%；发生营业支出15,177.37万元，同比下降28.42%；实现净利润3,886.54万元，同比增长186.20%。
具体来看，2021年上半年国元期货稳中求进，优化业务布局，加强产业客户和特殊法人客户开发，客户权益显著增长。累计实现成交量4,478万手，累计成交额3.03万亿元，同比分别增长36.84%和55.44%；日均客户权益43.68亿，期末客户权益46.02亿，同比分别增长58.58%和45.16%。
分业务来看，上半年国元期货实现经纪业务收入9,212.35万元，同比增长106.67%；发生经纪业务成本3,011.09万元，同比下降 31.65%；实现经纪业务利润 6,201.26万元，同比增加6,149.26万元；实现资产管理业务利润77.91万元，同比增加92.67万元。
值得注意的是，国元期货经纪业务收入占营收比重约为45.28%，较比去年同期进一步扩大。2020年上半年，国元期货实现营业收入22,878.25 万元，实现经纪业务收入4,457.62万元，占比仅有约19.47%。但值得一提的是，经纪业务占比的进一步扩大对国元期货来说或许并非是一件好事。近年来，由于期货行业竞争加剧、手续费下降等原因，以期货经纪业务为代表的传统业务利润空间日渐收窄。另外经纪业务收入受当年的市场行情影响较大，若期货市场发生大幅波动，对经纪业务经营状况将产生较大影响，继而期货公司整体业绩也可能将面临下滑风险。
官网显示，国元期货成立于1996年，是经中国证监会批准设立的专业期货公司。目前注册资本6.09亿元，国元证券持有其98.41%股权。经营范围包括国内商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。
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