开源证券(开源证券王妍)
开源证券(开源证券王妍)
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中国基金报
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非标业务“踩雷”引发投资者维权一事刚刚稍稍降温，陕西证监局的两份通知又再次将开源证券推到了风口浪尖。
4月15日，陕西证监局披露了对开源证券采取责令改正措施的决定，直指其八大违规行为，涉及公司ABS、新三板推荐挂牌、债券交易等多项业务，其中资产管理业务成为问题集中地。而从开源证券“大投行、大资管”的定位中也足以看出，资管业务在公司中的地位。
陕西证监局认为，上述问题反映开源证券内部控制不完善、合规及风控体系存在缺陷，责令其立即进行改正，并限期3个月内完成，在完成整改并经核查验收前，不得开展投向商业银行存款收益权、信贷资产收益权等非标准化债权资产的资产管理业务。
监管直指开源证券八大违规行为
限期3个月内完成整改
陕西证监局认为，开源证券存在以下违规行为，主要有：
一、未能遵守审慎经营规则，制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度，有效防范和控制风险，业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应；
二、未能充分履行合规审查义务及主动管理职责，部分资管计划存在委托第三方公司对资管计划项下资产收益权进行管理和处分，资产收益权终止日与资管计划期限不匹配的情形；
三、未按规定有序压缩应当整改的资管计划规模；
四、未建立对投向非标资产的资产管理计划的专门质量控制制度，尽职调查不充分，未建立动态风险监测机制；
五、个别定向资管计划、集合资管计划未及时履行风险事项报告及信息披露义务；
六、债券交易业务合规风控管理制度及信息系统建设较为滞后，风险监测与交易行为管理机制不健全，自营、资管、投顾业务隔离不到位；
另外，陕西证监局表示，在日常监管中，开源证券还存在资产证券化业务、新三板推荐挂牌业务的质量控制部门未能与业务部门相分离；部分公司债券、资产支持专项计划尽职调查不充分，信息披露不准确，未勤勉尽责履行存续期管理工作的问题。
资管部门负责人被约谈
基金君注意到，在这八大违规行为中，以资产管理方面的不合规行为居多，而监管指出的几大问题中，比如非标业务，开源证券就曾经踩到过雷穴。
与对开源证券采取责令改正措施一同发布的还有对开源证券资管业务部门负责人采取监管谈话监管措施的决定。
陕西证监局认为，武怀良作为主管资产管理业务的*管理人员、李青作为资产管理业务部门负责人，对相关违规行为负有责任，决定对二人采取监管谈话的行政监管措施。
基金君注意到，开源证券已非*因资管计划相关违规而遭到监管部门的约谈。
2017年2月22日，陕西证监局发布的行政监管处罚决定书中指出，开源证券管理的开源华山1号限额特定集合资产管理计划和开源华山2号集合资产管理计划，在2016年5月18日至10月24日参与新股网下申购时，申报金额均超出资管计划现金总额，违反了相关法规。作为开源证券资产管理总部负责人及华山1号和华山2号投资主办人，李青对上述违法行为负有直接责任，被要求前往陕西证监局接受监管谈话。
资管业务被打“七寸”
非标业务曾踩雷
开源证券成立于1994年2月，注册资本为22.3亿元，总部位于陕西省西安市，是当地老牌券商之一，公司致力打造“大投行、大资管”业务格局。
2017年开源证券实现营业收入9.99亿元，同比下跌7.09%，归母净利润5565.78万元，大幅下跌69.78%。2018年半年报显示，截至2018年6月30日，开源证券实现营收4.17亿元，同比增长11.41%；净利润为3432.5万元，同比几近“腰斩”。
根据中国证券业协会公布的券商承销业务数据来看，开源证券2018年债券主承销排在22位，债券主承销金额为415.71亿元，排在第23位，均处在中等偏上水平。尽管投行是公司收入重要来源，但资管业务的战略地位也不容小觑。
2016年-2018年，开源证券资产管理业务规模逐年增长，从2016年的923.38亿元增长到2018年的1730亿元。从此次监管指出的数个问题来看，其资管业务无疑被打中“七寸”。
开源证券曾在非标业务上“踩雷”，而这也是此次监管指出的问题重点所在。开源证券全资子公司深圳开源投资作为管理人的“开源城市发展5号资产管理计划”曾在2018年发生违约。
时间要追溯到2016年。2016年7月，开源证券子公司—深圳开源证券有限公司发行了*私募基金，名为“开源城市发展5号资产管理计划”。该计划融资规模1.8亿，实际融资1.659亿，期限2年。预期年化收益率为：100万-300万份额为9.5%，300万以上为9.8%。资金投资于西藏信托发行设立的西藏信托·开源城市发展5号单一资金信托计划，向房地产企业京商融合发放信托贷款，信托资金用于京商商贸城K区建设项目。
该项目由京商融合实际控制人袁启宏为融资的还本付息提供连带责任担保。同时，国购投资为融资的还本付息提供不可撤销的连带责任担保；另外，更为重要的是，京商融合以拥有的83069.38平方米商业房屋所有权提供抵押担保，评估值约5亿元。
但是，即便如此，该资管计划仍然发生违约。第一期应于2018年8月3日偿还的5000万元本金中3000万元未能如期偿还，其余部分亦未偿还。今年1月时，开源证券负责人表示，目前对方已还4000万元左右，抵债财产正在等待法院执行，接下来，可能会进行司法拍卖。
退出新三板
2015年4月30日，开源证券挂牌新三板。但是，去年7月24日，开源证券发布《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的提示性公告》，拟于股东大会审议通过相关议案后向全国中小企业股份转让系统提交终止挂牌申请。
尽管业绩不佳，开源证券在新三板上获得的融资规模却并不小，截至公告拟摘牌日，其已在新三板挂牌期间完成了两轮定增，先后合计募集资金32.29亿元。其中，第二轮融资发生在2018年3月5日。该公司发布公告称以4元/股的价格，募集不超过32亿的资金。而在定增完成后，后脚开源证券就宣布退出新三板。
虽然开源证券尚未表明摘牌的意图，但猜测其拟IPO的声音却不胫而走。当时就有券商表示，开源证券通过在新三板融资扩充公司总资产、补充流动性后，选择冲刺A股也不会令人吃惊，现在公司业绩也已满足抬高后的IPO标准。不过，到目前为止，还没有开源证券冲刺IPO的任何动静传出。
2021-08-31日美畅股份（300861）发布公告称：Pinpoint张雨声、安信证券王一如,谭珏娜、宝盈朱建明、北京高信百诺投资管理有限公司薛峰、北京润达盛安投资管理有限公司曾稳钢、博普投资何瑞琳、博时唐晟博、创金合信龚超,王妍、达蓬资产雷介民、大摩徐达、德邦王立晟、东北证券王哲宇,吴肖寅,张正阳、东北自营顾一弘、东方基金陈皓、东方马拉松卜乐、东吴基金王瑞、东证资管李澄清、敦和资管林秦凯、复胜投资赵超、复胜资产孙克遥、富国张慕禹、富国基金朱馨远、工银李文明、工银安盛甘晓瑶、工银瑞信闫思倩、光大证券和霖、广东君心盈泰投资管理有限公司谢少龙、广发证券曹瑞元,段涛,冯骋,李志勇、硅谷天堂产业集团股份有限公司卢婧文、国海证券傅鸿浩,黄靖瑶、国海资管李倩倩、国君自营蔡骏临、国联安陈笑宇、国泰君安证尹佳琳,庞钧文,周淼顺、海富通基金陆怡雯、海雅金林海成、昊晟投资钟思文、华安基金胥本涛、华宝兴业基金陈龙、华福证券戴启明、华商吴昊、华泰资产普绍增,孙纯鹏、华夏久胡朝凤、华夏未来王雁冰、環翰投资胡艳宇、汇蠡投资许成,王莹霞、汇添富基金黄耀峰,林炜,刘昇、嘉实基金项静远,王贵重,宋阳、建信基金蒋超,李峰,张湘龙、交银施罗德基金傅爱兵、金鹰基金李恒、景顺长城基金陈乐,李进、开源证券蔡紫豪,刘强,张泽霖、凯丰投资贺佳琳、民生加银郑爱刚、诺安基金刘晓飞,王创练、鹏华王振宇、鹏扬基金吴文钊、平安基金毛时超,季清斌、浦银安盛基金何逸士,华冉晨,刘浩,杨达伟、群益洪玉婷、融通基金吴丹、瑞华控股王革、睿谷投资谭菁、润晖投资邢天成、上海承周资产管理有限公司漆启焱、上海六禾投资李振江、上投摩根基金林桢、拾贝投资秦雪峰、泰达宏利基金孙硕,王鹏,孟杰、泰康养老范明月、泰康资产曹令、天风证券孙潇雅,刘龙威,赵建材、天弘王震霆、同犇投资林烈雄、万德丰(北京)投资管理有限公司黄伟斌、西安瀑布资产管理有限公司孙左君,杨森、西部证券研发中心胡琎心,杨敬梅,张夕瑶,章启耀、新华保险李远山、新华基王永明、信达证券陈磊,武浩,杨歆濡、兴业证券陈俊哲、寻常投资张鹏飞、易方达胡云峰,贾健,祁禾、银华陈晓雅、永赢王克道、涌德瑞烜杨琪、涌津投资马会方、远策投资谢利,颜宇恒、远景能源周凡、长城储雯玉,黄奕斌,廖翰博,杨宇、长见投资柯自超、长盛孟棋、招商基金巫亚军,李世伟、浙江海创投资有限公司徐辉、浙商基金柴明、中国人寿资产管理有限公司夏冬、中金资管周秀锋、中欧基金汤洁,张弛澄、中欧瑞博孙清华,刘飞、中融骆尖,汤祺、中信建投邓皓烛,秦基栗、中信资本刘广旭、中意资产刘佳、中邮基金白鹏,姜朔、众安保险徐也、朱雀基金黄振,李洋,杨洋、紫金保险桑亚东于2021-08-30日调研我司，本次调研由公司董事、董事会秘书、财务总监 周湘负责接待。
本次调研主要内容：
公司董事、董事会秘书、财务总监介绍了公司的发展历程、主要产品应用领域、核心竞争优势以及产业园建设计划、2021年半年度经营业绩等情况,并围绕以下问题与调研方进行了深入交流:
1、公司未来在电镀金刚石线产能投产方面的进度和节奏是怎样的?对于新进入切片行业的企业,公司是如何开拓新客户的?答:公司目前在建的扩产项目有两个,一个是募投的300条线,后来改扩到500条线的项目,另一个是近期富隆工业园3000万公里的项目,大概257条产线的规模。目前在富海工业园投产的有450条细线生产线,生产用于切割硅片的电镀金刚石线,近期富海工业园的扩产结束后计划投产的是在杨凌富隆工业园的产线,到今年年底的一期第一阶段先建成投产61条产线,明年上半年第二阶段再建成投产28条产线,富隆工业园一期项目投产后的月产大概可达到80万公里。西安美畅产业园的产线因为涉及厂房建设可能会稍晚一些,后期具体的投产进度会根据市场情况来进行部署。在新客户拓展方面,公司也已经在同一些新加入切片行业的企业开展合作,与友商的合作模式也在努力探索中。
2、展望下半年,从中长期的角度来看,电镀金刚石线的销售价格是一个怎么样的发展趋势?答:一二季度客户结构的变化以及在客户端份额的提升导致电镀金刚石线的销售均价表现出小幅度的下降,但公司产品的报价并未调整,而是具体到客户的份额、账期等商务条款谈判,相应的折扣不太一样。总体来说客户对于价格还是有一定的谈降需求,但从金刚线市场的整个供应端来看,大幅下降的空间不太能被支撑。
3、公司在上半年降本方面有哪些有效措施?答:降本方面更大还是得益于效率的提升,因为一二季度销售量环比增长了30%以上,生产线效能提升改造完成带来的规模化生产摊薄了人工成本、折旧等固定成本,整体帮公司降本不少。
4、公司上半年的电镀金刚石线销量里面,非光伏的销量占比是多少?细线中,45微米以下的销量占比有多少?答:公司的细线生产全部用于光伏切片领域,粗线用于硅锭的开方、蓝宝石或磁性材料的切割。粗线销量上半年不到总销售量的2%,这其中磁材领域的销售量达到90%以上。细线中45微米及45微米以下线径的销量占比有40%左右,剩下的50%的销量是45微米线径的,比45微米线径粗的产品销量在整个销量中只有10%左右的占比。硅成本的升高导致在切片领域细线化的需求尤为明显。
5、公司对40微米以下电镀金刚石线是引导客户推广应用还是只负责销售?答:公司不仅是负责电镀金刚石线销售,销售的前提是要配合客户的工艺,公司也要和客户做细线应用领域的一些技术交流,帮助客户用好细线,为客户提供一揽子的细线应用的服务。
6、公司在七月份公告了6000吨电镀金刚石线切割丝基材的项目,该项目落地是不是公司在细线方面的品质会更好?答:6000吨电镀金刚石线切割丝基材的项目的核心确实是为了保障更细母线的数量和品质的安全供给问题,但是本项目的建设周期比较长,投产预计得到明年年中左右。但该项目还是有相当的难度,项目风险还是存在的。
7、公司向上游黄丝布局,近期钢材上升对黄丝、盘条的影响能有多大?答:黄丝制造所采用的是特种钢材,它的价格除了钢材本身的价格体现外,更多的是制造工艺与技术价值。所以近期大宗钢材价格上涨虽然对黄丝价格有影响,但其影响也相当有限。
美畅股份主营业务：金刚石工具及相关产业链中的材料和制品的研发、生产、销售;货物及技术的进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
美畅股份2021中报显示，公司主营收入8.27亿元，同比上升41.5%；归母净利润3.68亿元，同比上升67.5%；扣非净利润3.16亿元，同比上升44.89%；负债率9.63%，投资收益2677.65万元，财务费用-159.41万元，毛利率57.09%。
11月26日，北交所首场发审会即将举行。北交所上市委员会将于当天召开2021年第1次审议会议，审议威博液压公开发行及在北交所上市的申请。威博液压也由此成为北交所首家上会企业。
在威博液压之后，尚有59家创新层挂牌企业静候审核，包括12家处于已受理阶段、37家处于已问询阶段及10家因财务数据更新处于中止状态的企业。以上合计60家企业是下一阶段冲刺北交所上市的“潜力股”。
相关个股背后的保荐机构也因此受到市场关注。据统计数据显示，截至11月24日，开源证券、东吴证券两家国内中小券商分别保荐了60家企业中的6家和5家，占据市场领先位置，排在其后的则是申万宏源与兴业证券，均保荐了2家企业上市。而在投行保荐业务中相对占据优势的其他头部券商则只保荐了1-2家企业。
开源证券储备项目数量最丰厚
11月24日，此前在新三板创新层挂牌的吉冈精密（836720）正式登陆北交所。加上此前在北交所开市之初已完成上市的公司，北交所上市公司总数增至82家。自9月2日北交所宣布设立，至11月15日开市不过短短70余天，这期间哪些券商快速抓住了新市场机遇，也可以从这82家企业的保荐机构分布上了解一二。
据
在此之后，安信证券合计承销7家，申万宏源旗下申万宏源承销保荐承销6家，分列市场二、三名，两家均是长期跟踪新三板市场的老牌机构。另外，国元证券、开源证券均承销5家，东北证券与中信证券均承销4家。
在承销保荐费用方面，北交所市值一哥贝特瑞承销保荐费用则位列市场第一，合计6309.43万费用被国信证券揽下。其余如同力股份、翰博高新、观典防务、连城数控、国源科技、富士达六家公司上市承销保荐费用也均超过3000万，涉及安信证券、中信建投、中信证券、开源证券、国元证券、招商证券、中航证券七家券商，整体分布相对平均。
天风证券非银研究团队表示，参考同样采用注册制、在2020年整体募集资金2226亿的科创板市场，假设2022年北交所带来的IPO承销额为1700亿，按照6%的承销费率，预计2022年北交所将贡献的投行业务收入达102亿，占行业收入的比重可达到2.2%。
不过，已上市的82家企业仅能显示相关保荐机构阶段性的优势，对后续北交所在审项目的盘点才更显各家券商底力。
据
如果将北交所储备项目的周期向前拉长，目前计划冲刺北交所并处于辅导阶段的企业更多达165家。将相关拟上市企业合计统计后，开源证券保荐项目数量优势显得更为突出。公司旗下处于审核及辅导状态的储备项目多达26家，占市场总数的11.5%。
同样长期深耕新三板市场的申万宏源则握有19家拟上市公司、东吴证券11家、财通证券10家，其余各家券商则均未超过10家。相比之下，在投行业务上长期居于优势的“三中一华”则表现相对惨淡。其中中信建投揽下5家拟上市公司，中信证券2家，华泰联合1家，中金公司则暂未有项目收入囊中。
投行业务盈利环境改善
“现阶段在保荐项目上占优势的券商都是长期在新三板市场布局的，原来的政策是要求企业精选层公开发行保荐券商必须是其主办券商，这也保护了一批持续关注新三板的中小券商。”有国内中小券商新三板业务人员表示。
实际上，在北交所设立后，精选层已全线平移。北交所虽未明确企业上市的保荐机构是否必须为企业在新三板挂牌时的主办券商，但如北京证监局等也曾明文规定，对于辖区北交所拟上市公司，非主办券商提交的辅导备案申请不予受理，一定程度上沿用了过去精选层的相关安排。
这也使得北交所开市初期，过去长期关注新三板市场的券商在IPO保荐工作上拥有了先发优势。
如开源证券新增保荐挂牌家数就已连续三年排名行业第1。另据wind数据显示，截至11月24日，开源证券持续督导新三板挂牌企业604家，位居行业第一，公司同时为97家新三板挂牌企业提供做市服务，同样排名行业第一。另外，开源证券在2016年就设立一级部门股转业务总部作为新三板业务的执行部门及归口管理部门，这一部门也在近期更名为创新投行总部。
“2015年前后，中信建投也曾经十分关注新三板市场，到现在很多新三板的账户都是中信建投开的。后来市场表现不佳，中介机构服务单价上不去，就开始转向传统的投行IPO业务，这也是国内头部券商的常态。反而是中小券商在大项目上竞争不过头部券商，转而在新三板市场发展。”有北京地区*投行人士评述道。
不过，随着北交所的诞生，投资银行业务的盈利环境也或将迎来改变。
中信建投证券投行委委员、董事总经理、同时担任北京证券交易所第一届复核委员会委员的李旭东就指出，券商投行在沪深交易所的收入主要来自保荐和承销费用，但在北交所项目整体规模偏小、融资规模偏低、客单价较低的情况下，北交所进行了制度创新的安排。
具体而言，在成长项目孵化期，北交所允许保荐先于投资，这与沪深交所先投资后保荐的要求有本质性区别。券商也可以选择在发行环节参与战略配售，获得Pre-IPO轮的参与机会。另外，如果券商选择的储备项目足够优质，为相关企业提供做市服务也成为券商重要的盈利来源。
盈利环境的改善也有望吸引头部券商重返新三板市场。近期，即有多家头部券商投行业务人员向
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，经与开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）协商一致，英大基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定旗下基金参加开源证券的费率优惠活动。现将具体费率优惠情况公告
一、费率优惠活动
1、费率优惠内容
自本公司新增开源证券为旗下基金的代销机构之日起，投资者通过开源证券认购、申购(包含定期定额申购)本公司旗下在开源证券代销的基金，“认购、申购、定投费率打4折，折后不低于0.6%，原费率低于0.6%的或为固定值的，则按原费率执行（限前端收费模式）”。基金费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的*业务公告。
费率优惠期限内，如本公司新增通过开源证券代销的基金产品，则该基金产品认购期内及开放申购当日起，将同时开通该基金上述优惠活动。
2、费率优惠期限
以本公司或开源证券官方网站所示公告为准。
二、重要提示
1、本优惠活动仅适用于我司产品在开源证券处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的认购、申购(包含定期定额申购)手续费，不包括基金赎回、转换业务等其他业务的手续费。
2、费率优惠活动解释权归开源证券、本公司所有，有关优惠活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意前述代销机构或本公司的有关公告。
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三、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
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风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
特此公告。
英大基金管理有限公司
2018年9月11日
英大基金管理有限公司
关于增加中信期货有限公司为旗下部分基金销售机构的公告
根据英大基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与中信期货有限公司（以下简称“中信期货”）签署的基金销售代理协议，自 2018年9月12日起，增加中信期货为本公司旗下截至该日已成立的部分开放式证券投资基金的销售机构。
投资者可以通过中信期货办理开户、认/申购、赎回、定期定额投资、基金转换等业务，同时参与中信期货开展的基金认/申购费率优惠活动。
一、适用基金范围
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二、基金转换业务
1、中信期货开通本公司旗下基金间的基金转换业务。投资者通过中信期货办理基金转换业务，申购补差费率优惠标准、优惠活动期限以销售机构公示信息为准。基金转换费用计算公式以及转换业务规则见本公司的相关公告。
2、截至公告日，本公司旗下英大纯债债券、英大领先回报（仅限前端收费模式）、英大策略优选混合均已开通基金转换业务。
3、截至公告日，英大纯债债券A、C类之间、英大策略优选混合A、C类之间暂时不支持基金转换业务，英大领先回报后端收费模式不参与基金转换业务。
三、定期定额投资业务提示
1、投资者通过中信期货办理基金定期定额投资业务，应遵循中信期货的具体规定。
2、投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是，定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
四、费率优惠活动
投资者自2018年9月12日起可以通过中信期货认/申购（含定期定额投资）本公告“一、适用基金范围”中所列的基金（仅限前端收费模式），具体折扣费率以中信期货公示为准。各基金原费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的*业务公告。
五、其他重要提示
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2、投资者欲了解各基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.ydamc.com）的各基金的基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及相关业务公告。
3、本公告的解释权归本公司所有。
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1、中信期货有限公司
客户服务电话：400-990-8826
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2018年 9月11 日
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