中原证券公司官网，中原证券官方网站下载
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本文目录一览：
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人菅明军、主管会计工作负责人常军胜、总会计师李昭欣及会计机构负责人（会计主管人员）郭良勇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 公司董事会、监事会换届
2018年8月29日,公司召开工会委员会会议,选举公司第六届监事会职工代表监事。
2018年10月16日，公司召开2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举第六届董事会董事的议案》、《关于选举第六届董事会独立董事的议案》及《关于选举第六届监事会监事的议案》，选举产生公司第六届董事会董事及第六届监事会非职工代表监事。
第六届董事会董事、监事会监事任期自股东大会审议通过之日起，至第六届董事会、监事会届满之日止。董事陆正心相关任职资格正在申请中，待取得监管部门核准的任职资格后正式履职；其他董事、监事均已取得由监管机构核准的任职资格。
详见公司2018年8月30日及2018年10月17日披露的相关公告（公告编号：2018-052、2018-053、2018-054及2018-059）。
3.2.2 公司更换保荐代表人
2018年8月10日，公司收到长江证券承销保荐有限公司出具的《长江证券承销保荐有限公司关于更换中原证券股份有限公司持续督导工作保荐代表人的函》，因古元峰先生工作变动，由保荐代表人张伟女士接替古元峰先生负责持续督导工作。
本次变更后，公司*公开发行A股股票并上市项目持续督导保荐代表人为张伟女士和张俊青先生，持续督导期限至2019年12月31日止。具体内容请参阅公司2018年8月11日披露的相关公告（公告编号：2018-051）。
3.2.3 公司变更工商登记
2017年5月22日，公司召开2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东会及2017年第一次H股类别股东会审议通过了《中原证券股份有限公司关于通过场内交易回购公司H股股票的议案》，公司拟通过场内股份回购的形式回购部分H股股票。
2017年9月5日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171390号），中国证监会依法对公司提交的《中原证券股份有限公司证券公司减少注册资本审批》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
2018年1月24日，公司收到中国证监会《关于核准中原证券股份有限公司变更注册资本的批复》（证监许可[2018]144号）。中国证监会核准公司注册资本由3,923,734,700元变更为不低于3,798,731,800元。
2018年5月18日，公司H股回购实施完毕。公司累计回购H股54,664,000股，分别占回购前公司H股股份总数和公司总股本的4.37%和1.39%。公司于2018年5月23日完成回购股份注销工作。2018年7月11日，公司完成工商变更登记手续，并取得了河南省工商行政管理局换发的《营业执照》，公司注册资本变更为3,869,070,700元。
上述具体内容请参阅公司2017年5月23日、2018年1月26日及2018年7月13日披露的相关公告（公告编号：2017-040、2018-007及2018-045）。
3.2.4 公司收到中国证监会行政处罚
公司于2017年11月30日收到中国证监会调查通知书（稽查总队调查通字171577号）。中国证监会决定对公司进行立案调查。2018年8月2日公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2018〕76号），中国证监会对公司作出行政处罚。具体内容请参阅公司2017年12月2日及2018年8月3日披露的相关公告（公告编号：2017-097及2018-050）。
3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
证券代码： 601375 证券简称：中原证券 公告编号：2018-066
中原证券股份有限公司第六届董事会
第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议通知于2018年10月16日以邮件等方式发出，并于2018年10月30日以书面通讯表决方式召开。会议应出席董事11人，实际出席董事11人，陆正心先生证券公司董事任职资格尚须经监管机构核准，10名董事具有表决权。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《2018年第三季度报告》。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
公司董事会审计委员会对该议案进行了预先审阅。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的《中原证券股份有限公司2018年第三季度报告》。
二、审议通过了《关于加强科技创新工作实施方案》。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
根据河南省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“河南省国资委”）《省政府国资委关于关于进一步加强省管企业科技创新工作的意见》（豫国资文[2018]76号），同意公司向河南省国资委报送《关于加强科技创新工作实施方案》。
三、审议通过了《关于申请设立三家分支机构的议案》。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
同意在平顶山市宝丰县、商丘市柘城县、驻马店市上蔡县各设1家证券营业部。
四、审议通过了《公司投资事项自查报告》。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
根据河南省国资委《省政府国资委关于开展省管企业投资事项专项检查的通知》（豫国资文[2018] 64号），同意公司向河南省国资委报送《公司投资事项自查报告》。
五、审议通过了《关于处置公司闲置房产暨转让方案的议案》。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
同意公司对闲置房产进行变现处置。截至2018年8月31日，拟处置房产的账面净值合计21,430,546.02元，评估值合计为68,351,600元。
独立董事对该议案发表了独立意见。独立董事认为：本次房产处置有利于提高资产运营效率，不会对公司经营产生重大影响，符合公司发展目标；本事项的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定；公司本次交易涉及标的资产的交易价格以评估机构出具的评估报告（中企华评报字（2018）第4269号《资产评估报告》）确定的评估值为定价依据，交易价格定价方式合理、公允，不存在损害公司及其全体股东、特别是中小股东利益的行为；本项交易未构成重大资产重组。
本次交易公司聘请的评估机构具有证券期货业务资格，本次评估机构的选聘程序合规，评估机构及其经办评估师与公司不存在影响其提供服务的现实及预期的利益关系或冲突，具有充分的独立性；本次评估机构对拟处置的资产采用市场法、收益法作为评估方法，在综合分析后最终选取市场法的评估结论。评估报告的评估假设前提符合国家有关法规与规定、遵循了市场通行惯例及准则、符合评估对象的实际情况，评估假设前提具有合理性；评估目的与评估方法相关，评估方法合理。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)的《中原证券股份有限公司关于拟挂牌出售部分闲置房产的公告》。（公告编号：2018-068）
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2018年10月31日
证券代码： 601375 证券简称：中原证券 公告编号：2018-067
中原证券股份有限公司第六届监事会
第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议于 2018年10月17日以邮件等方式发出会议通知，会议于2018年10月30日以书面通讯表决形式召开。应出席监事9人，实际出席监事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，会议审议并通过了《2018年第三季度报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
经审核，监事会认为《2018年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、行政法规及监管部门的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中原证券股份有限公司监事会
2018年10月31日
证券代码： 601375 证券简称：中原证券 公告编号：2018-068
中原证券股份有限公司
关于拟挂牌出售部分闲置房产的公告
重要内容提示：
●中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟将公司位于郑州市、北京市、河源市的11处房产按不低于资产评估价值的价格，在河南中原产权交易有限公司公开挂牌转让，处置价格以实际成交价为准。
●本次交易将通过公开挂牌的方式转让，交易对方存在不确定性，尚不确定是否构成关联交易。
●本次交易不构成重大资产重组，交易的实施不存在重大法律障碍。
●本次交易已经公司第六届董事会第二次会议审议通过,无需提交股东大会审议。
一、交易概述
为提高资产使用效率，盘活固定资产,进一步优化资产结构，公司拟对位于郑州市、北京市、河源市的11处房产进行变现处置。截至2018年8月31日，拟处置房产的账面净值合计21,430,546.02元，评估值合计为68,351,600元，最终处置价格以成交价为准。
公司于2018年10月30日召开了第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于处置公司闲置房产暨转让方案的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《中原证券股份有限公司第六届董事会独立董事对〈关于处置公司闲置房产暨转让方案的议案〉的独立意见》。
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，本次交易尚不构成关联交易，也不构成重大资产重组事项。本次交易事项在董事会审批权限之内，无需提交公司股东大会审议。
二、 交易各方当事人情况介绍
本次交易采取公开挂牌转让方式，交易对方尚未确定。公司将根据挂牌进展情况，及时披露交易对方及后续进展情况。
三、交易标的基本情况
（一）交易标的
1、房产概况
单位：元
■
2、权属状况说明
交易标的产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，无涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，以及妨碍权属转移的其他情况。
（二）交易标的评估情况
北京中企华资产评估有限责任公司为本次资产处置提供了评估服务，并出具了《中原证券股份有限公司拟处置部分房产项目所涉及的位于河南省郑州市、北京市和广东省河源市共计11处房产资产评估报告》（中企华评报字（2018）第4269号）。该公司具有从事证券、期货业务资格。本次评估机构对拟处置的资产采用市场法、收益法作为评估方法，在综合分析后最终选取市场法的评估结论。截止评估基准日2018年8月31日，委托评估资产的账面价值合计为2,143.05 万元，评估价值合计为6,835.16万元，增值额为4,692.11万元，增值率为218.94%。
四、交易合同或协议的主要内容及履约安排
本次拟通过产权交易机构公开挂牌的方式出售上述房产，最终交易对方和交易价格将通过公开挂牌确定。公司将在受让方确定后签署房产转让协议。截至目前，本次交易暂无合同或履约安排。
五、本次交易的其他安排
本次拟出售的房产中：
1、郑州地区房产分别位于金水区纬四路东段金水花园西区、金水区经三路北段明鸿新城。其中，金水花园房产目前用于公司员工住宿，明鸿新城房产目前用于公司存放物品或员工宿舍,可于出售后交付；
2、北京地区房产现由公司营业部办公自用，签订资产交易合同且支付全部价款后，需6-9个月的搬迁过度期方可交付房屋；
3、广东河源市房产由河源市源城区文豪五金电器经营部使用，租赁期限10年，自2012年12月1日至2022年11月30日。根据“买卖不破租赁”规定，租赁期限内，买卖关系不能打破租赁关系，受让人应当接受转让方在房屋受让前与承租人所订立的租赁合同。承租人也可参与本次受让，且享有同等条件下的优先购买权。
本次交易事项拟通过产权交易所公开挂牌，交易结果存在一定的不确定性。公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，及时披露本次交易的进展情况。
六、交易目的和对公司的影响
公司本次拟出售的房产为公司的闲置资产，交易完成后有利于提高资产使用效率，盘活固定资产,进一步优化公司资产结构，符合公司的长远发展目标。本次交易事项预计将对公司经营成果产生积极影响。
智通财经APP获悉，美东时间周一晚间，由于交易员持续关注俄乌紧张局势，美股三大股指期货开盘大幅下挫，黄金、原油上涨。
此前，普京宣布承认乌克兰东部的“顿涅茨克人民共和国”和“卢甘斯克人民共和国”，受此影响，道指期货一度下挫逾400点。截至发稿，道指期货跌0.26%，标普500指数期货跌0.17%，纳指期货跌0.14%。
避险情绪升温推动黄金、原油上涨，截至发稿，WTI原油期货价格涨2.66%，至92.61美元/桶，布伦特原油期货涨0.22%，至94.87美元/桶，现货黄金一度触及1914.25美元/盎司，为6月1日以来的*盘中水平，现涨0.14%，报1907.92美元/盎司。
近期俄罗斯和乌克兰的冲突给市场情绪带来了压力，主要股指上周连续第二周下滑。道指上周下跌1.9%，标普500指数和纳指分别下跌1.6%和1.8%。
与此同时，交易员也在密切关注美联储动向，预计美联储将从下个月开始进行多次加息。根据CME的美联储观察工具(FedWatch)，交易员押注美联储在3月会议后加息的可能性为***。
市场对收紧货币政策的预期给股市带来了压力，尤其是科技等利率敏感行业，这也促使美国国债收益率在2022年初开始大幅上升。数据显示，10年期国债收益率在短暂突破2%后，上周收于1.93%左右。
Strategas投资策略师Ryan Grabinski表示：“市场所有的目光都集中在美联储身上。截至上周五，市场预计美联储在今年几乎每次会议都会加息。尽管如此，我们暂时仍将货币政策视为利好因素，因为美联储目前仍在继续购买国债(一种宽松的政策行动)。”
另外，华尔街正在为财报季的尾声做准备。迄今为止，该财报季表现稳定：FactSet的数据显示，在标普500指数成份股公司中，有400多家公司公布了第四季度业绩，其中77.7%的公司超出了分析师预期。
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-013
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.021元（含税）。
● 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在批准2021年下半年利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
● 本公告并非权益分派实施公告，本公告所披露的利润分配方案尚待公司2021年年度股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。
一、 公司2021年下半年利润分配方案
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现归属于母公司股东的净利润人民币513,210,337.25元，提取盈余公积及各项风险准备金后，2021年实现的可供分配利润人民币350,329,112.11元。截至2021年12月31日，母公司可供分配利润人民币426,335,070.44元。经公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四次会议决议，公司2021年下半年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案
1、公司拟向全体股东（包括A股股东及H股股东）每10股派发现金红利人民币0.21元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本4,642,884,700股，以此计算合计拟派发现金红利人民币97,500,578.70元（含税），加上已派发2021年上半年现金红利人民币78,929,039.90元（含税），当年累计派发现金红利人民币176,429,618.60元（含税），占2021年归属于母公司股东的净利润的34.38%。
2、在批准2021年下半年利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
3、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向公司A股股东支付，以港币向公司H股股东支付。港币实际派发金额按照公司2021年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
4、2021年下半年，公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
5、本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
二、 公司履行的决策程序
（一）董事会及监事会会议的召开、审议和表决情况
2022年3月25日，公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四次会议审议并通过了《2021年下半年利润分配方案》。该方案尚需提交公司股东大会审议。公司将于股东大会审议批准2021年下半年利润分配方案后两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。有关本次H股股息派发的记录日、暂停股东过户登记期间以及A股股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行通知。
（二）独立董事意见
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司2021年下半年利润分配方案，符合法律、法规、规范性文件及公司的实际情况，有利于公司的长远发展，符合股东的整体利益和长远利益。
（三）监事会意见
监事会认为：公司2021年下半年利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际经营发展情况，不存在损害公司和广大投资者利益的情形。
三、 相关风险提示
本次利润分配方案结合了股东利益、公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况以及正常经营产生重大影响。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2022年3月26日
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-012
中原证券股份有限公司
第七届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第四次会议通知于2022年3月10日以电子邮件等方式发出，并于2022年3月25日在河南省郑州市中原广发金融大厦以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事9人，实际出席监事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《2021年度监事会工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过了《监事会财务监督检查委员会2021年度工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《监事会履职监督评价委员会2021年度工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《2021年下半年利润分配方案》
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年下半年利润分配方案的公告》（公告编号：2022-013）。
本议案需提交股东大会审议。
五、审议通过了《2021年度财务决算报告》
六、审议通过了《2021年年度报告（A股）》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定；年报的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所规定，所包含的信息能够真实反映公司2021年度的经营管理和财务状况等事项。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年年度报告》。
本议案需提交股东大会审议。
七、审议通过了《2021年年度报告（H股）及截至2021年12月31日止年度之业绩公告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及中国企业会计准则等要求编制的公司2021年年度报告（H股）。
本议案需提交股东大会审议。
八、审议通过了《2021年度社会责任报告暨ESG（环境、社会及管治）报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年度社会责任报告》。
九、审议通过了《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-016）。
十、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法、依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。
具体内容请参阅公司2022年2月18日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-007）。
十一、审议通过了《关于2022年预计日常关联/持续关连交易的议案》
表决结果：关联/连监事魏志浩回避表决，同意8票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于2022年预计日常关联/持续关连交易的公告》（公告编号：2022-015）。
十二、审议通过了《2021年度合规工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十三、审议通过了《2021年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十四、审议通过了《2021年度内部控制评价报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。
十五、审议通过了《2021年度监事考核及薪酬情况专项说明》
另外，本次会议听取了《2021年度稽核报告书》和《2021年风险管理年度报告》。
特此公告。
中原证券股份有限公司监事会
2022年3月26日
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-015
中原证券股份有限公司关于2022年
预计日常关联/持续关连交易的公告
● 本次日常关联/持续关连交易事项无需提交股东大会审议。
● 本次日常关联/持续关连交易不会构成中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）业务对关联/连人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。
● 提请投资者注意的其他事项：无
一、日常关联/持续关连交易基本情况
（一）日常关联/持续关连交易履行的审议程序
2022年3月25日，公司召开第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四次会议审议通过了《关于2022年预计日常关联/持续关连交易的议案》，公司关联/连董事李兴佳、张秋云，关联/连监事魏志浩回避表决。
独立董事对该事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。独立董事认为：经审查，《关于2022年预计日常关联/持续关连交易的议案》符合《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》和香港联交所上市规则及其他相关法律法规等规定，遵循了关联/连交易价格公平、公正原则，关联/连交易定价以公允价格执行，关联/连董事进行了回避表决，审议程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情况，相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，有利于公司的长远发展。
本次日常关联/持续关连交易事项无需提交股东大会审议。
（二）2021年度日常关联/连交易执行情况
根据上交所及联交所上市规则的规定，公司第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会第十八次会议于2021年3月25日审议通过《关于2021年预计日常关联/持续关连交易的议案》，预计了公司2021年日常关联/持续关连交易额度。
2021年，公司及子公司（以下简称“本集团”）严格在上述议案所确定的日常关联/持续关连交易范围内执行交易，具体情况
1、与河南投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）及其下属子公司、联系人1
1与现行有效且不时修订的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》中的“联系人”的定义相同。
发生的日常关联/持续关连交易
1) 证券和金融产品交易
币种：人民币 单位：万元
注：2021年，流出本集团的净现金总额主要为本集团认购河南资产管理有限公司全资子公司设立的基金产品的发生额。
2) 证券和金融服务
币种：人民币 单位：万元
2、 与中原股权交易中心股份有限公司（以下简称“股权中心”）发生的持续关连交易
1） 证券和金融产品交易
币种：人民币 单位：万元
2） 证券和金融服务
币种：人民币 单位：万元
（三）预计2022年度日常关联/持续关连交易
参照本公司近年来关联/连交易开展情况，结合本公司2022年业务发展需要，对本公司2022年度日常关联/持续关连交易进行预计，具体
1、预计与投资集团及其下属子公司、联系人发生的日常关联/持续关连交易
2、预计与股权中心发生的持续关连交易
二、关联/连人介绍和关联/连关系
（一）投资集团及其下属子公司、联系人
投资集团持有公司20.99%的股份，为公司的控股股东，并控股中原信托有限公司和河南资产管理有限公司。
1、投资集团基本情况：
公司名称：河南投资集团有限公司
企业性质：有限责任公司(国有独资)
注册地：郑州市农业路东41号投资大厦
法定代表人：刘新勇
注册资本：人民币120亿元
经营范围：投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、投资项目分的产品原材料的销售（国家专项规定的除外）；房屋租赁（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。
2、中原信托有限公司基本情况：
公司名称：中原信托有限公司
企业性质：其他有限责任公司
注册地：郑州市商务外环路24号
法定代表人：赵卫华
注册资本：人民币40亿元
经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
3、 河南资产管理有限公司基本情况：
公司名称：河南资产管理有限公司
企业性质：其他有限责任公司
注册地：河南省郑州市郑东新区商务外环路2号河南传媒大厦26层
法定代表人：成冬梅
注册资本：人民币50亿元
经营范围：不良资产收购、管理和处置；投资及资产管理；私募基金管理；股权托管管理，受托资产管理；企业破产、清算等管理服务；企业并购服务、企业上市重组服务；财务、投资、法律及风险管理咨询服务。
（二）股权中心
投资集团为公司控股股东且持有公司子公司股权中心10%的股权。根据香港上市规则第14A.16条，股权中心为公司的关连附属公司。
公司名称：中原股权交易中心股份有限公司
企业性质：其他股份有限公司(非上市)
注册地：郑州市郑东新区商务外环路23号
法定代表人：赵继增
注册资本：人民币3.5亿元
经营范围：为企业提供股权、债权和其他权益类资产的登记、托管、挂牌、转让和融资等服务；投资与资产管理；财务顾问、企业推介、企业展示、培训和咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
三、关联/连交易主要内容和定价政策
（一）证券和金融产品交易
证券和金融产品交易包括监管部门允许交易的各类证券和金融产品交易。上述各项证券和金融产品的市场费率一般在市场上具有透明度及标准化。就该等产品或交易所收取的佣金及收费应参照现行市场费率，或按类似产品或交易类型一般适用于独立对手方的市场费率按公平协商确定。
（二）证券及金融服务
证券和金融服务交易包括本公司与关联/连人之间互相提供的监管部门允许的各类证券及金融服务，包括但不限于投资银行、经纪、资产管理、代销金融产品等服务。上述各项证券和金融服务的定价，参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价，经公平协商确定。
四、日常关联/持续关连交易对本公司的影响
公司日常关联/持续关连交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展；相关交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司、公司非关联/连股东利益的情形；相关交易不会对本公司的独立性产生不良影响。
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-016
中原证券股份有限公司关于2021年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1190号文核准，并经上海证券交易所同意，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）由联席主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）、华金证券股份有限公司、平安证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行的方式，以每股人民币4.71元的发行价格，发行人民币普通股（A股）股票773,814,000股，共募集资金人民币3,644,663,940.00元，扣除各项发行费用（不含税）人民币27,534,113.67元，实际募集资金净额为人民币3,617,129,826.33元。经审验后，募集资金总额扣除承销及保荐费用人民币24,800,000.00元（承销及保荐费含税金额总计为人民币26,300,000.00元，其中公司本次非公开发行前以自有资金支付人民币1,500,000.00元）后，实际到账募集资金金额为人民币3,619,863,940.00元。已由联席主承销商华泰联合于2020年7月23日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况经河南兴华会计师事务所有限公司验证，并出具《中原证券股份有限公司非公开发行A股股票募集资金到位情况验资报告》（豫兴华验字[2020]第010号）。截至2021年12月31日，前述募集资金已全部使用完毕。具体情况
表1 币种：人民币 单位：元
注：截至2021年12月31日，上述账户已全部销户。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中原证券股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
公司和保荐机构华泰联合分别于2020年8月3日、2020年8月5日与募集资金存储银行中国建设银行股份有限公司郑州期货城支行、平安银行股份有限公司郑州分行、郑州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均依据《三方监管协议》的规定履行相关职责。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司募集资金用于发展资本中介业务、投资与交易业务、信息系统建设及补充营运资金，以支持业务发展，促进公司战略发展目标的实现。本次募集资金用于扩大公司各业务规模及补充营运资金，有助于增强公司资本实力，提升抵御风险能力，无法单独计量实现效益情况。
截至2021年12月31日，募集资金实际使用情况与承诺一致。具体使用情况如下列示：
表2 币种：人民币
截至2021年12月31日，2021年度非公开发行A股募集资金使用情况详见本报告附件1《2021年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2021年12月31日，公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的情况。
（三）闲置募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况，也不存在对闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品的情况。
（四）超募资金使用情况
不适用。
（五）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司募集资金已使用完毕，不存在节余情况。详见上表1。
（六）募集资金使用的其他情况
除上述已披露情况外，截至2021年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2021年12月31日，本公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司募集资金管理制度的规定存放、使用和管理募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在违规使用、管理募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：中原证券募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了中原证券2021年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构华泰联合认为：中原证券2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定和要求，中原证券严格执行募集资金专户存储制度，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。
八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况
附件1：
2021年度募集资金使用情况对照表
编制单位：中原证券股份有限公司
币种：人民币 单位：万元
公司代码：601375 公司简称：中原证券
中原证券股份有限公司
2021年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本公司按照中国企业会计准则编制的2021年度财务报告，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本公司经第七届董事会第六次会议审议的2021年下半年度利润分配预案为：每10股派发现金红利人民币0.21元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本4,642,884,700股，以此计算合计拟派发现金红利人民币97,500,578.70元（含税），加上已派发2021年上半年现金红利人民币78,929,039.90元（含税），当年累计派发现金红利人民币176,429,618.60元（含税）。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。此预案尚需本公司股东大会批准。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
2 报告期公司主要业务简介
2021年，万众瞩目的十四五规划正式发布，其中涉及资本市场、证券行业的重要表述为未来五年全面深化资本市场改革指明了方向。全面实行股票发行注册制、深化新三板改革、设立北交所，十四五期间各项改革政策红利有望持续释放，资本市场的改革将更加深入。根植于资本市场的证券行业势必持续受益，随着证券公司“白名单”制度的启用，行业高质量发展的空间被进一步打开。
根据中国证券业协会的统计，截至2021年底，我国共有140家证券公司，总资产、净资产、净资本分别为人民币10.59万亿元、人民币2.57万亿元、人民币2.00万亿元，同比分别增长18.99%、11.26%、9.89%；共实现营业收入、净利润分别为人民币5,024.10亿元、人民币1,911.19亿元，同比分别增长12.03%、21.32%，整体经营业绩持续改善，但幅度同比出现收敛。截至目前，证券行业的周期属性尚未显著减弱，但整体处于“螺旋式”上升的趋势中。
公司目前是河南省内注册的*一家法人证券公司。经过十余年的发展，公司已发展为具有独特区域优势的综合性证券公司。
公司主要业务有证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务。
公司证券经纪业务指公司接受客户委托，代理客户买卖股票、基金、债券等业务，并提供投资顾问服务、理财策划服务。公司通过收取佣金及其他服务费用等获得收入。
公司信用业务指公司向客户提供融资融券、约定购回及股票质押等融资类业务服务。公司通过收取利息获得收入。
公司期货业务涵盖了期货经纪业务、期货资产管理业务、期货投资咨询业务及风险管理业务。公司通过期货经纪业务收取交易手续费、交割手续费等获得收入，通过期货资产管理业务赚取管理费用及超额收益分配，通过期货投资咨询业务收取投资咨询服务费，并通过设立风险管理子公司开展基差贸易、场外衍生品等风险管理服务业务获取收入。
公司投资银行业务主要包括股权类承销与保荐业务、债券类产品承销业务、并购重组等财务顾问业务及新三板业务，通过向客户提供以上类型的金融服务取得对应的承销费、保荐费、财务顾问费等收入。
公司投资管理业务包括资产管理业务、私募基金管理业务以及另类投资业务。公司通过资产管理业务、私募基金管理业务赚取管理费用及超额收益分配，并从自有资金投资中获得投资收益。
公司自营交易业务投资范围包括依法公开发行的股票、债券、基金、衍生工具及中国证监会认可的其他金融产品，通过投资上述产品获得投资收益。
公司境外业务范围涵盖了证券经纪、孖展融资、期货经纪、投资银行、证券研究、自营投资等资本市场服务。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
报告期内债券的付息兑付情况
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
详见本节“一、经营情况讨论与分析”。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-011
中原证券股份有限公司
第七届董事会第六次会议决议公告
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第六次会议通知于2022年3月10日以电子邮件的形式发出，并于2022年3月25日在河南省郑州市中原广发金融大厦以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事11人，实际出席董事11人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《2021年度董事会工作报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过了《2021年度总裁工作报告》
三、审议通过了《2021年度独立董事述职报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。
本议案需提交股东大会审议。
四、审议通过了《2021年年度报告（A股）》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
五、审议通过了《2021年年度报告（H股）及截至2021年12月31日止年度之业绩公告》
六、审议通过了《董事会审计委员会2021年度工作报告》
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司董事会审计委员会2021年度工作报告》。
七、审议通过了《董事会风险控制委员会2021年度工作报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会风险控制委员会对本议案进行了预先审阅。
八、审议通过了《董事会发展战略委员会2021年度工作报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会发展战略委员会对本议案进行了预先审阅
九、审议通过了《董事会薪酬与提名委员会2021年度工作报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。
十、审议通过了《2021年度社会责任报告暨ESG（环境、社会及管治）报告》
十一、审议通过了《2021年度合规工作报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会风险控制委员会及审计委员会对本议案进行了预先审阅。
十二、审议通过了《2021年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
十三、审议通过了《2021年风险管理年度报告》
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司根据法律法规、规范性文件等规定，按照内部控制的基本原则，结合公司经营管理需要制定了相关的内部控制制度，保护公司和全体股东的利益。公司内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
十五、审议通过了《2021年度信息技术工作专项报告》
十六、审议通过了《2021年度稽核报告书》
十七、审议通过了《2021年下半年利润分配方案》
十八、审议通过了《2021年度财务决算报告》
十九、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映公司2021年12月31日的财务状况及2021年下半年的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
二十、审议通过了《2021年度董事考核及薪酬情况专项说明》
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：2021年公司董事均能够勤勉尽责，认真审慎的履行相关义务，不存在违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形。公司2021年度董事考核及薪酬情况符合法律法规和规范性文件等规定以及公司实际情况，相关决策程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情况。
本议案需提交股东大会审议。
二十一、审议通过了《关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会审计委员会及发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司为满足子公司经营发展和融资需要，为子公司提供担保或反担保，会议审议及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于为子公司中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保预计的公告》（公告编号：2022-014）。
本议案需提交股东大会审议。
二十二、审议通过了《关于2022年预计日常关联/持续关连交易的议案》
表决结果：关联/连董事李兴佳、张秋云回避表决，同意9票，反对0票，弃权0票。
公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
独立董事对该事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。独立董事认为：经审查，《关于2022年预计日常关联/持续关连交易的议案》符合《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》和香港联交所上市规则及其他相关法律法规等规定，遵循了关联/连交易价格公平、公正原则，关联/连交易定价以公允价格执行，关联董事进行了回避表决，审议程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情况，相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，有利于公司的长远发展。
二十三、审议通过了《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
二十四、审议通过了《关于设立总部部门的议案》
为进一步适应投资银行业务和自营投资业务发展，不断提升合规风控穿透力度，同意新设驻上海分公司督察部、投行内核部两个总部部门。
二十五、审议通过了《关于经纪业务分支机构设置授权的议案》
同意授权公司经理层对分支机构（经纪业务类分公司及证券营业部）进行相应调整，具体
1、授权公司经理层根据实际情况调整分支机构的职能及名称；
2、授权公司经理层决定分支机构的新设、撤销、升级等相关事宜；
3、授权期限为2022年1月1日至2022年12月31日。
二十六、审议通过了《关于确定2022年度风险偏好和风险容忍度的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
董事会风险控制委员会对本议案进行了预先审阅。
根据公司目前状况和未来经营规划，在符合监管要求的基础上，同意2022年度公司风险偏好和风险容忍度：
（一） 公司风险偏好
2022年公司总体定位为稳健风险偏好策略，始终秉持资本、风险与收益相匹配的风险管理理念，以承担适度风险，实现业务规模、盈利能力与风险承受能力的*平衡，为股东带来持续稳定的利润回报。有效控制市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险以及声誉风险等各项风险，确保公司不发生严重风险事件。
流动性风险偏好定位为稳健风险偏好策略，正常情景下公司流动性监管指标能够持续不低于监管预警标准，压力情景下公司流动性监管指标能够持续不低于监管标准，确保公司具备充足的流动性储备能力及筹资能力，满足各项业务的正常开展。
（二） 公司风险容忍度
在公司稳健风险偏好的指导思想下，制定2022年公司风险容忍度指标体系
1、整体风险容忍度
（1）风险覆盖率不低于145%；
（2）资本杠杆率不低于14%；
（3）净资本/净资产不低于46%；
（4）净资本/负债不低于19%；
（5）净资产/负债不低于40%；
（6）集团整体损失/上年度经审计净资产（合并）不超过6.5%。
2、市场风险容忍度
（1）自营权益类证券及其衍生品/净资本不超过50%；
（2）自营非权益类证券及其衍生品/净资本不超过350%。
3、信用风险容忍度
融资（含融券）的金额/净资本不超过200%。
4、流动性风险容忍度
（1）流动性覆盖率在正常情景下不低于125%，在压力情景下不低于112%；
（2）净稳定资金率在正常情景下不低于121%，在压力情景下不低于109%。
5、操作风险容忍度
年度操作风险损失/上年度经审计营业收入（合并）不超过2%。
6、声誉风险容忍度
通过有效的管理措施，建立和维护公司良好的社会形象，不发生重大声誉风险事件。
二十七、审议通过了《关于确定2022年度证券自营业务规模及风险限额的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会发展战略委员会及风险控制委员会对本议案进行了预先审阅。
同意2022年度公司自营业务规模及风险限额
（一）自营非权益类证券及其衍生品投资规模不超过（实时）净资本的350%，可承受风险限额不超过自有资金投资总额的5%；
（二）自营权益类证券及其衍生品投资规模不超过（实时）净资本的50%，可承受风险限额不超过自有资金投资总额的15%。
同意授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理、风险监控的相关规定的条件下，根据市场情况在授权额度内确定具体资金规模及风险限额。
本议案需提交股东大会审议。
二十八、审议通过了《关于确定2022年度资产管理业务自有资金投入规模及风险限额的议案》
同意2022年度用于公司资产管理业务的自有资金总规模不超过0.556亿元，资产管理计划风险限额不超过投入资金的20%。
二十九、审议通过了《关于确定2022年度融资融券、股票质押、约定购回及转融通业务规模的议案》
根据近期公司业务开展情况和未来实际经营需要，同意以下事项：
（一）2022年公司融资融券与约定购回业务规模不超过135亿元；
（二）2022年股票质押业务（自有资金出资）规模不超过30亿元，股票质押业务（非自有资金出资）规模不超过10亿元；
（三）授权公司经营层根据公司自有资金、证券情况，在中国证券金融股份有限公司授信额度内确定转融通业务规模；
（四）授权公司经营层在上述规模内，根据公司净资本、流动性和市场情况等，在风控指标持续符合监管及公司要求的前提下配置股票质押回购、融资融券和约定购回业务资金规模；
（五）授权经营层根据风控指标情况在上述规模范围内动态调整实际业务规模。
三十、审议通过了《关于授权召开2021年年度股东大会的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公司2021年年度股东大会将于2022年6月30日前召开，公司董事会授权董事长菅明军先生择机确定2021年年度股东大会的召开时间和地点，由公司董事会秘书朱启本先生安排向公司股东发出会议通知及其他相关文件。
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-014
中原证券股份有限公司关于为子公司
中州国际金融控股有限公司提供担保
或反担保预计的公告
重要内容提示:
● 被担保人名称: 中州国际金融控股有限公司（以下简称“中州国际”）
● 实际已向中州国际及其子公司提供的担保余额：人民币8.90亿元
● 对外担保逾期的累计数量:无
● 本次担保需提交股东大会审议
一、担保情况概述
2022年3月25日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第六次会议审议通过了《关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保的议案》，同意公司为中州国际一次、多次或多期向境内外金融机构借款、申请授信额度以及境外发行的美元、欧元等外币及离岸人民币公司债、中期票据计划、外币票据、商业票据等境外债务融资工具及监管机构许可发行的其他品种等融资工具等提供担保或反担保，金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%，自股东大会审议通过之日起1年内可分期出具担保函（或其他同等效力的文件），担保或反担保有效期以每个担保函(或其他同等效力的文件) 为准；董事会提请股东大会授权公司经理层办理相关事宜，确定具体担保金额、担保方式、担保范围、担保期限等相关事项，并签署相关法律文件。
为控制风险，公司为中州国际提供担保或反担保时，对中州国际资产负债率的要求，按照不超过公司风控指标中净资产/负债高于预警值12%时计算的资产负债率（约89%）进行，其中负债的计算口径为不含代理买卖证券款、信用交易代理买卖证券款、代理承销证券款及应付资管客户款项等客户资金。
本次担保事项尚需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1、名称：中州国际金融控股有限公司
2、注册地点：香港中环康乐广场8号交易广场二期1505及1508室
3、注册资本：港币18亿元
4、经营范围：投资控股公司，作为公司海外业务的平台，透过下设附属公司开展具体业务。
5、财务状况：
截至2021年12月31日，中州国际总资产为13.74亿港元，净资产8.04亿港元；负债总额5.69亿港元，其中的银行贷款总额3.01亿港元、流动负债总额5.57亿港元；2021年，实现收入及其他收益-1.39亿港元，净利润-3.04亿港元。
6、公司持有中州国际***股权。
三、担保协议的主要内容
担保协议尚未签署，公司将在协议签署后按照信息披露要求发布公告。
四、董事会意见
公司董事会同意在《关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保的议案》的担保额度范围内为中州国际向银行借款或申请授信额度提供担保或反担保。本次担保或反担保预计是在对中州国际的资产质量、偿债能力等各方面进行综合分析的基础上，经过谨慎研究后做出的决定，有利于促进公司境外业务稳定发展，维持中州国际资金流动性。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，公司对中州国际及其子公司存续担保金额合计约人民币8.90亿元（其中港币3.1亿元、美金1亿元，以2022年3月25日港币/人民币汇率中间价0.81472、美金/人民币汇率中间价6.3739折算为人民币）。上述担保金额占公司2021年12月31日经审计净资产的比例为6.50%。
除上述担保外，公司及控股子公司不存在其他仍负有责任的对外担保或反担保的情况，亦无逾期担保或反担保。
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-017
中原证券股份有限公司关于不再牵头
发起设立河南省法人寿险公司的公告
2015年10月，河南省人民政府决定由中原证券股份有限公司（以下简称“公司”、“中原证券”）为第一大股东牵头发起设立河南省法人寿险公司。2016年12月12日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过《中原证券股份有限公司关于发起设立河南省法人寿险公司的议案》，同意公司牵头组建河南法人寿险公司。2017年3月31日，中国证券监督管理委员会河南监管局出具《关于对参股河南省法人人身保险公司的回复意见》，对公司参股河南省法人人身保险公司无异议。
根据形势发展和省里工作需要，中原证券不再牵头发起设立河南省法人寿险公司。河南省对设立法人寿险公司另有安排，中原证券仍将积极参与法人寿险公司的设立。
下一步公司将依据相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
1丨李克强在上海考察，第一站来到喜马拉雅科技有限公司
据中国政府网，李克强总理9月21日上午在上海考察，第一站来到喜马拉雅科技有限公司。
2丨美地方法官叫停特朗普政府微信禁令
据 ，当地时间9月20日，美国加利福尼亚州地方法官叫停了特朗普政府禁止下载微信的禁令。美国商务部此前颁布法令，要求苹果和谷歌在20日傍晚之前从美国应用程序商店下架微信。美国加利福尼亚州地方法官劳雷尔·比勒在文件中表示，提起诉讼的微信用户提出，美国政府此举涉嫌触犯美国宪法第一修正案，法官认为，政府的这一禁令对言论施加了不必要的限制，尤其是考虑到缺乏微信替代品的情况。法官同时还叫停了美国商务部关于禁止微信在美国进行其他交易的禁令，美国商务部和白宫暂未对此发表评论。
3丨上海黄金交易所：1—8月市场累计成交额比去年同期增长66.49%
上海黄金交易所今天（21日）*数据显示，1—8月市场交易规模不断扩大，成交额比去年同期增长66.49%。1—8月累积成交金额为30.47万元，比去年同期增长66.49%。其中，黄金累计成交量4.56万吨，成交金额17.34万亿元；白银累计成交量276.55万吨，成交金额13.12万亿元；铂金累计成交量58.20吨，成交金额110.83亿元。
4丨中原证券：董事会暂时没有讨论合并券商相关事项的计划
AI9月21日讯，有投资者在互动平台表示，建议中原证券尽快通过吸收合并地区小券商抢占市场份额。中原证券回复称，公司董事会暂时没有讨论相关事项的计划，公司将虚心听取建议，认真研究。
5丨我国成功发射海洋二号C卫星
据 ，今天13时40分，我国在酒泉卫星发射中心用长征四号乙运载火箭，成功将海洋二号C卫星送入预定轨道，发射获得圆满成功。这次任务是长征系列运载火箭的第347次发射。
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