基金业协会备案(上海市证券交易所)
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中国基金报
6月2日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》。
为引导行业规范发展，便利私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务，协会现就更新《私募基金管理人登记申请材料清单》（以下简称《登记材料清单》）、发布《私募投资基金备案关注要点》（以下简称《备案关注要点》）。
据了解，此次新版《登记材料清单》整合碎片化承诺函材料，减少重复报送内容，结合登记核查实践经验，以问题为导向，按照不同类别私募基金管理人运作特点，更新登记材料要求。为进一步明确私募投资基金备案标准，提升备案效率及透明度，协会梳理形成《备案关注要点》，便利私募基金管理人事前了解备案要求。
协会更新《登记材料清单》
4大方面变化需关注
2020年，协会发布《登记材料清单》，规范了私募基金管理人申请材料要求。近两年，协会不断收集行业反馈，在需要改进问题的基础上结合了近期登记核查过程中出现的新问题、新情况，以问题为导向，围绕私募机构治理的稳定性、人员配备的专业性、履职能力的持续性、过往行为记录的合规性等方面，细化量化材料要求，提高工作的透明度，形成新版的登记材料清单。
整体来看，此次新版的《登记材料清单》依然是按照9大页签进行整理，包括了机构基本信息、相关制度、机构持牌及关联方信息、诚信信息、财务信息、出资人信息、实际控制人信息、高管人员信息和管理人登记法律意见书。
从变化来看，主要体现在以下四个方面：
第一，合并删减部分材料，减轻管理人填报负担。例如在登记承诺函方面进行了审核和删减，同时也减少对部分材料的细节性要求。
第二，细化的人员专业性、稳定性的材料要求，强调信义义务。原版的《登记材料清单》中明确，负责投资的高管人员需要提供一些专业能力的证明材料，但是并没有对投资能力、规模、年限、类别等方面做细化规定。此次新版的《登记材料清单》对相关方面进行细化规定，同时也明确了投资能力材料不予登记的一些类型。其中提到，负责投资的高管人员应提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料，单只产品净资产规模原则上不低于1000万。投资业绩证明材料应体现负责投资的高管人员担任基金经理或投资决策负责人的任职起始时间、年度管理净资产规模、年化收益等情况。
此外，近年来有部分机构合规意识淡薄，在未完成登记临时聘请投资经验丰富的人员挂靠，在完成登记后就换人，针对这种现象，协会加强了人员稳定性的材料要求。
第三，明确了高管人员的工作经历，要求强化履职能力。虽然协会之前陆续发布《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募基金管理人登记须知》等，但没有针对高管人员的工作经历提出明确具体要求，所以在充分尊重行业背景多元化的基础上，按照证券和股权的不同运作特点，明确了高管人员应当具备的这个工作经历。
此次发布的《私募证券投资基金管理人登记申请材料清单（2022版）》中显示，申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
第四，强化诚信信息填报，加强风险防范。为了规范私募行业的发展，此次清单加强收集申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员合法合规及诚信信息，细化了诚信信息填报内容，加强过往诚信记录情况核查。对存在诚信问题、严重负面舆情、重大经营风险、错综复杂集团化运作等问题的申请机构，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。
同时值得注意的是，为确保平稳过渡，《登记材料清单》设置3个月过渡期，自2022年9月3日起，所有申请机构应当按照新版清单要求提交申请材料。
为提升备案效率及透明度
协会发布《备案关注要点》
自2014年开展私募基金登记备案工作以来，协会持续优化改进登记备案工作，不断提高透明度和服务质量。2019年，协会发布《私募基金管理人登记须知》。2020年，协会发布《私募投资基金备案申请材料清单》，规范了私募投资基金备案申请材料要求。2021年、2022年，协会发布两期《私募基金备案案例公示》，以负面案例形式阐明部分现有规则的适用情形。
为进一步明确私募投资基金备案标准，提升备案效率及透明度，协会梳理形成《备案关注要点》，便利私募基金管理人事前了解备案要求。
《备案关注要点》对照现行法律法规、自律规则与私募基金运作相关要求，结合近年来行业重大违法违规事件暴露出来的突出问题，以支持行业发展和加强风险防范为出发点，提炼募集、投资、管理等各环节产品核心要素，明确并细化私募投资基金备案关注内容。
此次《备案关注要点》的制定主要从以下几方面考虑：
第一，要点尽可能保证了全面性。《要点》的内容涵盖了私募基金整个运作设立的全流程，包括基金募集、基金设立、投资管理等方面，囊括产品备案须遵守的各类规则，特别是对于规则只有原则性规定的，明确规则落地的具体执行要求，提高规则理解度和适用性。
第二，注重落实差异化要求。从体例上看，分为私募证券投资基金备案关注要点和私募股权、创业投资基金备案关注要点两类，针对不同类型基金特点梳理了差异化备案要求。另外针对契约型基金、公司型或合伙型基金这种不同组织形式的基金，在命名、募集完毕等方面也提出了一些差异化要求。
第三，关注风险防范。从风险防范的角度，针对一些突出问题及隐患，强化规则要求，在提升备案效率同时兼顾防范风险。
第四，强化实用性。将散落在各个已有政策规则里的碎片化的规定进行了统一的梳理和归纳，便于私募基金管理人事前清晰地了解相关要求。
协会提示，私募基金管理人应充分了解并遵守私募基金相关法律法规和自律规则，对照《备案关注要点》合规设立和管理私募投资基金，备案时提供的备案信息和材料应真实、准确、完整，备案完成后按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理基金财产。
值得注意的是，此次协会发布的《备案关注要点》不设过渡期，《备案关注要点》自发布之日起开始实施。后续，协会将根据行业发展情况及时更新《登记材料清单》《备案关注要点》，引导私募基金管理人合规展业。《备案关注要点》原则上不创设新的规则，只是根据现有规则作出的一个相关说明，便利私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务，进一步引导行业规范发展。
7月22日，科创板即将迎来开市三周年，这一“硬科技”板块对海外资金的吸引力正不断提升。
“我们看见越来越多的境外投资者通过QFII、RQFII参与到科创板投资中来；通过互联互通渠道进入科创板的投资和交易也愈加活跃。高盛高华也期待更深入地参与科创板市场发展，搭建优质中国资产和国际投资者之间的桥梁。”近日，在上海证券交易所（简称“上交所”）连续第三年举办的科创板周年国际路演活动上，高盛高华证券有限责任公司副总经理陆天对科创板三年来的表现给出自己的评价。
陆天认为，科创板上市企业稳健的业绩表现、投资便利性、与国际资本市场接轨的上市和交易机制等因素，持续吸引着国际投资者。拟推出的做市商制度等也将持续提高市场交投活跃度，提升市场流动性。
科创板国际化水平日益提升
陆天可谓说出了许多国际投资者的心声。据悉，伴随着国际投资者对科创板的了解程度逐渐加深，科创板国际化水平日益提升。从科创板开板初期的兴趣初现，到如今的积极调研、参与战投甚至重仓持有，国际投资者对科创板的关注度逐年提高。不少知名主权财富基金、保险和资管公司等中长线资金出席了本次活动，还有不少QFII新规实施以来新获批合格境外投资者的身影。
会上嘉宾提到，对于国际投资者来说，科创板呈现出的高成长性、高流动性、亮眼的IPO融资额以及服务国家发展战略的强科创属性，是他们放眼全球市场时科创板所具有的“比较优势”。
“2019年科创板并试行注册制正式落地。它不仅是中国资本市场改革进程中的一项创新举措，也是A股市场发展历史中承上启下的里程碑，为未来全面推行注册制奠定了重要的基础。”在瑞银证券公司研究部总监连沛堃眼中，三年来，新经济在全球范围内已经不约而同得获得更多的关注与资本支持，这也将是未来各国科技竞争的重要战地。
就中国市场而言，连沛堃认为，中国拥有数量众多的科技企业和广阔的发展空间，同时科创企业对于资本的需求也是十分强烈。通过融资帮助科创企业的长远发展，对未来中国新经济的发展至关重要。
中金公司投资银行部执行负责人许佳表示，“作为A股市场注册制改革的试验田，科创板开板三年来坚持服务国家经济高质量发展，助力科技自主创新，不断推动IPO制度优化。中金公司一直深度参与科创板的改革创新，推动多家优质硬科技企业在科创板上市，也曾引入多家国际*机构投资者投资科创板IPO。展望未来，希望广大国内外投资者，尤其是国际投资者更加积极参与科创板上市公司的投资，分享中国新经济发展的成果。”
近年来国际投资者投资科创板渠道持续拓展，目前国际投资者可通过QFII、RQFII与沪港通直接投资科创板，也可以通过投资海外市场发行的科创50 ETF等产品配置科创板。
截至今年5月底，科创板外资持股占流通市值比例超4%，今年前5个月外资合计交易金额占比超9%，国际投资者已成为科创板市场的重要参与者之一。
此外，指数化投资科创板渐成国际投资者配置科创板的重要方式。自上证科创50指数推出以来，美国、英国、日韩及中国香港等多地市场相继推出多只科创板50指数产品，目前境外市场的科创板50指数相关产品已有12只，其中规模*的海外科创50ETF规模近6000万美元。
科创板成我国“硬科技”企业上市*地
回顾过去三年科创板的成绩，科创板立足科技创新，目前该板块上市公司高度集中于高新技术产业和战略性新兴产业，其中集成电路领域公司总数达61家，形成上下游链条完整、产业功能齐备的发展格局；生物医药领域上市公司总数93家，成为美国、中国香港之外全球主要上市地；光伏、动力电池、工业机器人等产业链也已初具规模。
科创板为一系列技术突破和科研进展提供支持。同时，科创板在服务实体经济和高质量发展方面发挥了重要作用，在抗击新冠疫情的过程中，部分科创板公司推动新冠*药、疫苗、快速检测试剂等加快落地。
此外，科创板坚持“硬科技”板块定位，已成为我国“硬科技”企业上市的*地。自开市以来截至今年6月底，科创板上市公司达431家，IPO融资总额累计6235亿元。今年上半年，上交所科创板IPO募资金额*超过主板。
上交所全球业务发展专业委员会副主任委员傅浩在会上表示，3年来科创板“硬科技”底色持续彰显，公司整体业绩快速增长，科创板公司整体营收和净利润增幅实现三年连续上涨，成为实体经济高质量发展的生力军。
据傅浩介绍，2021年科创板公司共计实现营业收入8345亿元，同比增长37%，近9成公司营业收入实现增长；实现归母净利润948亿元，同比增长76%，近7成公司归母净利润增长。
会上嘉宾们提到，科创板市场多元化的上市标准、注册制下高效透明的上市审核流程，为更多硬科技企业提供了长期高效的融资平台。与此同时，相较于境外市场，科创板市场在流动性、估值方面的优势，也是众多企业选择科创板上市的重要因素。
“当前全球投资者都在寻求具有潜力的优质成长股，而上交所科创板市场处于一个独特位置，一方面汇集了中国最重要的科创公司，未来中国经济增长将在很大程度上依赖这些公司的崛起；另一方面科创板为投资者提供了诸多投资渠道，便利全球投资者配置中国成长股。”与会嘉宾表示，科创板持续发挥“试验田”作用，采用了很多*市场机制安排，与国际市场更加接轨，为国际投资者带来了良好的投资体验，希望未来科创板能继续在结算、交易机制完善与创新方面走在市场前列，进一步便利国际投资者参与，提升科创板市场国际化水平。
值得一提的是，越来越多的外资机构开始积极参与科创板公司调研。
据悉，今年3月以来，上交所已连续举办6场国际投资者走进主板和科创板公司活动，此次线上路演也特别安排国际投资者“云走进”科创板公司环节，为国际投资者提供了线上面对面与科创板公司高管交流沟通的机会。
此次走进公司覆盖范围包括生物医药、新能源、半导体、新一代信息技术、新材料5大行业的9家科创板公司，其中既有外资长期关注的公司，又不乏今年新上市公司。会上，国际投资者交流热情高涨，与新能源行业公司进行交流时，投资者就光伏行业的长期发展空间等问题与公司展开深入探讨；与生物医药行业公司进行交流时，除了关注下游制剂成本、经营业绩等相关问题外，外资还高度关注公司的重点产品创新趋势等话题，体现国际投资者对公司价值投资的长期支持。
近年来，一级市场大佬积极拓展投资版图。
基金君发现，在基金业协会备案的私募基金管理人中，有名字叫“和谐”、“爱奇”的十多家私募，都跟IDG资本有或多或少的关系，其中既有股权创投私募，也有证券私募，有6家管理规模超过100亿元，可以让我们看到这家知名风投机构的私募大布局。
一起跟着基金君来看看，IDG资本私募布局的轨迹和思路。
IDG资本的私募布局
6家私募规模超百亿
公开资料显示，IDG资本创立于1992年，1993年起率先在中国开展风险投资业务。到现在，已有超过1000多家公司获得IDG资本投资，不少中国独角兽企业获得IDG资本早期投资；超过300多次成功退出。
IDG资本在风险投资、私募股权和收购兼并领域均积累了丰富的投资经验。重点关注消费品、连锁服务、互联网及无线应用、新媒体、教育、医疗健康、新能源、先进制造等领域，投资覆盖初创期、成长期、成熟期、Pre-IPO各个阶段，投资规模从上百万美元到上千万美元不等。
比如腾讯、百度、搜狐、搜房、宜信、小米、携程、金蝶软件、奇虎360、传奇影业、暴风科技、91手机助手、如家、汉庭、当当网、乌镇等，背后都有IDG的投资。
基金君查询基金业协会备案登记信息发现，大约有10家名字里带“和谐”两字的私募基金管理人都跟IDG资本有一定的联系，形成了强大的“和谐”系私募，既有一级市场股权创投私募，也有二级市场证券私募。另外还有几家“爱奇”的私募基金，也跟IDG有关系。
其中，规模在100亿元以上的有6家，包括和谐天明、和谐卓睿、和谐浩数、和谐爱奇、和谐汇一、西藏爱奇惠德。
“和谐”、“爱奇”系股权创投私募
多家规模超过100亿元
基金业协会信息显示，和谐爱奇投资管理（北京）有限公司、和谐天明投资管理（北京）有限公司，分别成立于2009年1月、2015年2月，这两家私募股权、创业投资基金管理人，其法定代表人、董事长都是IDG资本创始董事长熊晓鸽。
和谐爱奇投资的股东是西藏和谐投资管理有限公司、林栋梁、杨飞、李建光；和谐天明投资的股东则是牛奎光、林栋梁、杨飞、王静波。和谐爱奇投资旗下备案18只基金，和谐天明投资旗下备案了14只基金，他们的管理规模都在100亿元以上。
另一家私募股权、创业投资基金管理人，和谐卓睿（珠海）投资管理有限公司，成立于2016年4月，股东是IDG的合伙人林栋梁、牛奎光、杨飞、王静波、皇甫炳君。这家私募旗下备案了6只基金，规模也在100亿以上。
和谐汇股权投资管理（北京）有限公司，成立于2015年7月，股东是北京和谐汇投资管理中心（有限合伙）、和谐爱奇投资管理（北京）有限公司，法定代表人是IDG合伙人翟萍。这家私募旗下备案了4只基金，目前规模在20-50亿元。
还有，和谐锦城投资管理（成都）有限公司，成立于2017年3月，股东是成都和谐双马科技有限公司，100％控股，实控人为上市公司双马股份。这家私募的规模仅有0-5亿元，旗下备案了1只私募基金——和谐锦恒私募基金。
这其中还有一桩事情，市场记忆犹新，2016年8月，天津赛克环与和谐恒源以8.08元/股的价格承接法国水泥巨头拉法基及其相关方共计3.89亿股四川双马股份，占比50.93％。其中和谐恒源占比25.92％，成为四川双马新任第一大股东。自此，和谐恒源实际控制人、IDG合伙人林栋梁便成为上市公司实控人。
海南和谐恒兴私募股权投资基金管理有限公司则是今年2月刚刚成立的一家投资机构，今年6月在基金业协会完成备案登记，机构类型是私募股权、创业投资基金管理人。企业性质是外商独资企业，由IDG Capital Services （HK）Limited全资控股，背后的实控人是何志成、周全。这是IDG在国内备案的私募基金里面，少数由IDG在海外的公司直接控股的。公司的法定代表人也是IDG的合伙人李建光。
横琴和谐荣泰投资管理有限公司，成立于2017年5月，股东是和谐弘泰管理咨询（珠海）有限公司，穿透股权结构背后的实控人是IDG Energy Investment Group Limited。但这家私募的规模也比较小，只有0-5亿元，旗下仅备案了西藏卓创私募基金一只产品。
另外，IDG还有一些跟别的机构合作的私募，比如珠海和谐博时资本管理有限公司，成立于2015年7月，由广州数联资讯投资有限公司、博时资本管理有限公司共同出资成立，广州数联资讯投资的股东是侯朗基、杨飞。但其规模仅在0-5亿，只备案了一只基金。
基金君发现，除了“和谐”系，跟IDG有关的备案私募还有一个名字叫“爱奇”，比如珠海爱奇道口投资管理有限公司，成立于2017年2月，背后股东是和谐爱奇投资管理（北京）有限公司、清控三联创业投资（北京）有限公司，分别占股60％、40％。法定代表人是牛奎光。
西藏爱奇惠德创业投资管理有限公司成立于2016年5月，其股东包括牛奎光、林栋梁、杨飞、王静波。这家私募旗下备案了15只基金，规模也在100亿元以上。
IDG还积极布局二级市场业务
投资参股多家证券私募
除了一级市场的布局，这几年IDG资本也越来越注重二级市场的布局，其投资了多家二级证券私募基金，既有全资控股的，也有部分占股的。
比如，和谐浩数投资管理（北京）有限公司成立于2014年2月19日，2015年7月在基金业协会完成备案登记，机构类型是私募证券投资基金管理人，目前管理规模在100亿元以上。公司的股东都是IDG的合伙人王静波、杨飞、林栋梁、牛奎光。
值得一提的是，和谐浩数旗下备案了34只私募基金产品，大多数都是并购基金，近年来其也发行了量化策略基金。
还有一家二级私募，则是上海和谐汇一资产管理有限公司，由东方红资管原副总经理林鹏创立。其背后的投资人包括成都和谐双马投资有限公司，占股39％，这家机构的股东是双马股份，也就是当年IDG入主的上市公司。目前和谐汇一的规模也在100亿以上。
另外，IDG还投了一家二级证券私募机构——北京高信百诺投资管理有限公司，该机构成立于2009年8月，核心团队来高盛中国团队。从股权结构看，宁波梅山保税港区爱奇观恒投资管理有限公司占股23.5％，其背后就是IDG的多位合伙人持股。高信百诺目前的规模在10-20亿元。
一位私募圈市场人士表示，IDG一直想要扩充二级市场的投资版图，所以参股了高信百诺、和谐汇一等，同时他们本身也有自己的二级投资团队。“现在一级市场的机会在减少，一些私募股权创投机构体量比较大，他们希望往二级拓展布局。”
他也指出，IDG投的几家二级私募基金，大概率只是财务投资，他们的运作相对独立。同时，IDG对他们也很有帮助，主要体现在：一是名声和号召力上面，二是研究方法更加深入，三是合作机构的对接，一级大佬通常LP都是*机构。
从国际经验看，一些知名的投资机构，业务链条也很丰富，涉足一二级市场，比如黑石、凯雷、红杉等。近年来，除了IDG资本，还有高瓴、鼎晖、红杉中国、CPE源峰、基石等顶流一级私募机构都将业务延伸到二级市场，积极投资设立二级证券私募基金。
某*私募人士告诉基金君，一些股权机构一直想做二级业务，因为前两年一级募资比较困难，规模难以做大。二级的发展更加标准化，也会拓展一些边界。就在今年10月，红杉资本宣布设立常青基金，不再设立存续期，其将成为全球第一支真正意义上募、投、管、退跨度从种子期初创企业到公开市场上市公司的全链条交叉基金，“从一级风险投资投到二级市场，是一个产业链生命周期的布局。”
也有业内人士认为，过往来看，有些优质企业更大幅度的价值和成长是发生在上市之后，比如美股的FAANG，中国的阿里、腾讯、美团、宁德时代等。这些*的公司，一级私募机构帮助他们成长，也更理解公司的核心竞争力、商业模式和对未来演进的判断。还有，当头部一级私募的管理规模越来越大，在其能力范围内的一级标的并没有那么多，那么对已投标的的长期价值发现成为增量资金的好去处，顶流一级私募发展二级情理之中。
中国基金报
6月2日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》。
为引导行业规范发展，便利私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务，协会现就更新《私募基金管理人登记申请材料清单》（以下简称《登记材料清单》）、发布《私募投资基金备案关注要点》（以下简称《备案关注要点》）。
据了解，此次新版《登记材料清单》整合碎片化承诺函材料，减少重复报送内容，结合登记核查实践经验，以问题为导向，按照不同类别私募基金管理人运作特点，更新登记材料要求。为进一步明确私募投资基金备案标准，提升备案效率及透明度，协会梳理形成《备案关注要点》，便利私募基金管理人事前了解备案要求。
协会更新《登记材料清单》
4大方面变化需关注
2020年，协会发布《登记材料清单》，规范了私募基金管理人申请材料要求。近两年，协会不断收集行业反馈，在需要改进问题的基础上结合了近期登记核查过程中出现的新问题、新情况，以问题为导向，围绕私募机构治理的稳定性、人员配备的专业性、履职能力的持续性、过往行为记录的合规性等方面，细化量化材料要求，提高工作的透明度，形成新版的登记材料清单。
整体来看，此次新版的《登记材料清单》依然是按照9大页签进行整理，包括了机构基本信息、相关制度、机构持牌及关联方信息、诚信信息、财务信息、出资人信息、实际控制人信息、高管人员信息和管理人登记法律意见书。
从变化来看，主要体现在以下四个方面：
第一，合并删减部分材料，减轻管理人填报负担。例如在登记承诺函方面进行了审核和删减，同时也减少对部分材料的细节性要求。
第二，细化的人员专业性、稳定性的材料要求，强调信义义务。原版的《登记材料清单》中明确，负责投资的高管人员需要提供一些专业能力的证明材料，但是并没有对投资能力、规模、年限、类别等方面做细化规定。此次新版的《登记材料清单》对相关方面进行细化规定，同时也明确了投资能力材料不予登记的一些类型。其中提到，负责投资的高管人员应提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料，单只产品净资产规模原则上不低于1000万。投资业绩证明材料应体现负责投资的高管人员担任基金经理或投资决策负责人的任职起始时间、年度管理净资产规模、年化收益等情况。
此外，近年来有部分机构合规意识淡薄，在未完成登记临时聘请投资经验丰富的人员挂靠，在完成登记后就换人，针对这种现象，协会加强了人员稳定性的材料要求。
第三，明确了高管人员的工作经历，要求强化履职能力。虽然协会之前陆续发布《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募基金管理人登记须知》等，但没有针对高管人员的工作经历提出明确具体要求，所以在充分尊重行业背景多元化的基础上，按照证券和股权的不同运作特点，明确了高管人员应当具备的这个工作经历。
此次发布的《私募证券投资基金管理人登记申请材料清单（2022版）》中显示，申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
第四，强化诚信信息填报，加强风险防范。为了规范私募行业的发展，此次清单加强收集申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员合法合规及诚信信息，细化了诚信信息填报内容，加强过往诚信记录情况核查。对存在诚信问题、严重负面舆情、重大经营风险、错综复杂集团化运作等问题的申请机构，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。
同时值得注意的是，为确保平稳过渡，《登记材料清单》设置3个月过渡期，自2022年9月3日起，所有申请机构应当按照新版清单要求提交申请材料。
为提升备案效率及透明度
协会发布《备案关注要点》
自2014年开展私募基金登记备案工作以来，协会持续优化改进登记备案工作，不断提高透明度和服务质量。2019年，协会发布《私募基金管理人登记须知》。2020年，协会发布《私募投资基金备案申请材料清单》，规范了私募投资基金备案申请材料要求。2021年、2022年，协会发布两期《私募基金备案案例公示》，以负面案例形式阐明部分现有规则的适用情形。
为进一步明确私募投资基金备案标准，提升备案效率及透明度，协会梳理形成《备案关注要点》，便利私募基金管理人事前了解备案要求。
《备案关注要点》对照现行法律法规、自律规则与私募基金运作相关要求，结合近年来行业重大违法违规事件暴露出来的突出问题，以支持行业发展和加强风险防范为出发点，提炼募集、投资、管理等各环节产品核心要素，明确并细化私募投资基金备案关注内容。
此次《备案关注要点》的制定主要从以下几方面考虑：
第一，要点尽可能保证了全面性。《要点》的内容涵盖了私募基金整个运作设立的全流程，包括基金募集、基金设立、投资管理等方面，囊括产品备案须遵守的各类规则，特别是对于规则只有原则性规定的，明确规则落地的具体执行要求，提高规则理解度和适用性。
第二，注重落实差异化要求。从体例上看，分为私募证券投资基金备案关注要点和私募股权、创业投资基金备案关注要点两类，针对不同类型基金特点梳理了差异化备案要求。另外针对契约型基金、公司型或合伙型基金这种不同组织形式的基金，在命名、募集完毕等方面也提出了一些差异化要求。
第三，关注风险防范。从风险防范的角度，针对一些突出问题及隐患，强化规则要求，在提升备案效率同时兼顾防范风险。
第四，强化实用性。将散落在各个已有政策规则里的碎片化的规定进行了统一的梳理和归纳，便于私募基金管理人事前清晰地了解相关要求。
协会提示，私募基金管理人应充分了解并遵守私募基金相关法律法规和自律规则，对照《备案关注要点》合规设立和管理私募投资基金，备案时提供的备案信息和材料应真实、准确、完整，备案完成后按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理基金财产。
值得注意的是，此次协会发布的《备案关注要点》不设过渡期，《备案关注要点》自发布之日起开始实施。后续，协会将根据行业发展情况及时更新《登记材料清单》《备案关注要点》，引导私募基金管理人合规展业。《备案关注要点》原则上不创设新的规则，只是根据现有规则作出的一个相关说明，便利私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务，进一步引导行业规范发展。
今天的内容先分享到这里了，读完本文《基金业协会备案》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多基金业协会备案、上海市证券交易所相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。
