康得新股票(华西证券佣金)
康得新股票(华西证券佣金)
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曾经的材料界千亿大白马康得新，即将黯淡作别A股，迎来摘牌时刻。
5月30日晚间，康得退(002450)发布公告，截至5月28日，公司股票已被深交所终止上市且退市整理期结束，将在5月31日摘牌。
因债务违约牵出百亿财务造假案，康得新卸下往日光环，如今公司股价为0.2元/股，市值仅余7.1亿元，实控人钟玉也被移送人民检察院审查起诉，留下一地鸡毛。截至一季度末，公司股东户数为13.31万户，户均持股市值9万元。
终止上市并摘牌
事实上，康得新的退市早在公众意料之中。
早在今年4月6日，公司便收到了被深交所终止上市的决定，股票已于4月14日进入退市整理期交易，股票简称也由“*ST康得”变更为“康得退”。
根据规定，退市整理期为三十个交易日，退市整理期届满的次一交易日，深交所将对股票予以摘牌。据此推算，康得退的最后交易日期为5月28日，摘牌日为5月31日。
值得一提的是，在深交所做出终止上市的决定后，康得新还曾做过“申辩”，但终未幸免退市命运。
公开资料显示，公司在4月9日向深交所提交了复核申请材料。4月23日，深交所召开上诉复核委员会复核会议，对复核申请事项进行审议。5月27日，深交所复核结果显示，仍维持对康得新做出的终止上市决定，且前述为终局决定，由此锁定公司摘牌结局。
虚增利润超百亿
主营高分子材料的研发、生产和销售，康得新于2010年登陆资本市场， 曾以新材料、智能显示、碳材料为主打，推动市值一路飙升。2017年11月，康得新企及26.67元/股的历史高位，市值超940亿，逼近千亿。当年，公司还入选了福布斯全球*创新力企业榜单，系*入选的中国科技型新材料公司。
然而，康得新的“高光时刻”在2019年戛然而止。当年1月，看似“不差钱”康得新被爆出15亿元短期融资券违约，引发市场高度关注，并被监管部门立案调查。2019年7月，证监会向公司及相关责任人发出行政处罚事先通知书，揭开了公司长达4年的财务造假内幕。经查明，康得新通过虚构销售业务方式虚增营业收入，并通过虚构采购、生产、研发费用、产品运输费用方式虚增营业成本、研发费用和销售费用，导致2015-2018年分别虚增利润总额23.81亿元、30.89亿元、39.74亿元、24.77亿元，累计达119亿元。
与此同时，康得新与控股股东康得集团常年存在大额关联交易未如实披露，导致控股股东非经营性占用资金及违规担保情况颇多，直接拖垮上市公司。
而从财务报表看来货币资金颇具实力的上市公司，实则多个银行账户均被实时、全额归集到康得集团，公司银行存款余额存在大额虚假记载。其中，财务报表显示公司2018年度货币资金余额为144.68亿元，其实122亿元已被康得集团划走，这也解释了公司为什么“坐拥”百亿存款，却被15亿元债务压垮。
作为前述违法事实的领导、策划、组织者，公司实控人钟玉目前已被采取终身证券市场禁入措施，且于2019年12月被逮捕，目前因涉嫌违规披露、不披露重要信息、欺诈发行股票、债券罪、背信损害上市公司利益罪、骗购外汇罪被公安机关移送人民检察院审查起诉。
13万股东被埋
自康得新被调查以来，公司股价便一路下挫。截至5月28日收盘，公司股价仅为0.2元/股，*市值为7.1亿元，较市值*峰已蒸发99%。而今，康得新以退市并摘牌收场，十余万名投资者和诸多债权人也被卷入“暴风眼”。
数据显示，截至今年一季度末，康得新股东户数为13.31万户，户均持股市值9万元。其中，机构持股数量为10.3亿股，合计持股比例超30%。
证券时报·e公司
公开资料显示，5月25-26日，公司重要股东中泰创赢通过集中竞价方式对名下股份进行清仓，累计减持2.7亿股，占总股本的7.75%。
对于康得新退市后广大中小投资者的维权，证监会新闻发言人曾表示，将积极支持康得新投资者通过单独诉讼、共同诉讼、申请适用示范判决机制、普通代表人诉讼及特别代表人诉讼等司法途径维护自身合法权益。投资者保护机构可以依法适时启动证券纠纷特别代表人诉讼，并提供其他相应法律服务。
华西证券业绩承压，2021年增收不增利，2022年一季度归母净利润亏损1.7亿元。同时，公司还涉及多起债券违约诉讼和房产纠纷诉讼，并且因其他风控或合规事项遭监管部门处罚。
今年一季度，上市券商业绩受到自营投资等业务的拖累整体承压，一季度九成券商营收净利双降，更有八家券商归母净利润亏损。受此影响，华西证券股份有限公司（以下简称：华西证券，002926.SZ）业绩也不乐观。
华西证券2022年一季报显示，公司营收同比下降54.03%；归母净利润亏损1.7亿元。而在2021年，华西证券也是增收不增利，在其五大业务板块中，仅资产管理业务利润率增长，经纪、投行等四大板块利润率均出现下降。
业绩承压之际，华西证券还涉及多起债券违约诉讼和房产纠纷诉讼，并且因其他风控或合规事项遭监管部门处罚。针对上述情况，发现网向华西证券发送采访函请求释疑，但截至发稿前，华西证券并未给出合理解释。
一季度归母净利亏损，去年四大业务利润率下降
公开资料显示，华西证券于2000年6月26日经证监会批准，由原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本21亿元；经营范围涵盖证券经纪业务、证券投资咨询等。
2022年以来资本市场波动对证券行业造成一定的冲击，业绩承压，华西证券也不例外。一季报显示，华西证券实现营业总收入4.39亿元，同比下降54.03%；实现归母净利润-1.70亿元，同比下降152.96%；实现扣非归母净利润-1.73亿元，同比下降154.15%。
（图源：华西证券一季报）
对于净利亏损的原因，华西证券在一季报中并未具体阐述，但查阅数据发现，华西证券一季度出现亏损或是公司主营业务净收入下降以及一季度市场行情影响，金融投资出现亏损。
一季报显示，华西证券手续费及佣金净收入5.37亿元，同比下降16.57%；其中，因承销业务收入下滑，投资银行业务手续费净收入0.4亿元，同比下降71.38%；而经纪业务手续费净收入也微降2.38%，为4.69亿元。
同时，华西证券一季度整体投资收益大幅下降。数据显示，其投资收益-1.74亿元，上年同期4.56亿元；公允价值变动收入-2.45亿元，上年同期-3.82亿元。
（图源：华西证券一季报）
然而，在2021年行业整体营收净利双增的情况下，华西证券却增收不增利。2021年，公司营业总收入51.22亿元，同比增长9.38%；归母净利润16.32亿元，同比下降14.11%。
从主营业务营收看，除投行业务营收下降外，华西证券其它四大业务营收小幅增长。但其2021年业务发展不平衡，经纪业务进一步扩张，贡献了一半的营收，而投资业务、信用业务、投行业务以及资管业务贡献营收比例均下降。
年报显示，其经纪及财富营业收入25.73亿元，同比增长24.76%，占营收比重50.24%，上年同期占营收比重24.76%；投资业务、信用业务、投行业务和资管业务的营业收入分别为8.43亿元、9.22亿元、4.57亿元和2.31亿元；占营收比重分别为16.46%、17.99%、8.92%和4.50%。
（图源：华西证券2021年年报）
盈利能力上，投资业务的营业利润率降幅*，同比减少21.10个百分点；经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务的营业利润率分别同比减少6.20个百分点、1.31个百分点和9.74个百分点。
此外，2021年，华西证券的平均净资产收益率7.47%，上年同期9.28%；今年一季度，华西证券平均净资产收益率-0.76%。对此，业内专业人士分析称，华西证券净利亏损不仅受主营业务影响，公司净资产收益率下降也会影响其获利能力，因此，华西证券后续在推进业务发展的同时，也应加强盈利能力。
（图源：华西证券2021年年报）
涉多起诉讼事项，合规经营能力需提升
需要注意的是，华西证券2021年年报显示，公司涉及5起诉讼事项，其中涉及远高债相关责任纠纷案引出4起诉讼，涉及诉讼争议金额累计1.04亿元。
据了解，华西证券主承销及受托管理的宁夏远高实业集团有限公司公开发行公司债券项目，已发行3期，存续规模共计6亿元（“18远高01”1亿元、“19远高01”1亿元、“19远高02”4亿元），发行的债券存在违约情形，截至报告披露日，华西证券涉及与在债券投资人华汇人寿保险股份有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、杭州太乙投资管理有限公司和吴江天虹服饰有限公司4起诉讼。
（图源：华西证券2021年年报）
也因此，2021年3月30日，上海证券交易所对华西证券予以书面警示。上海证券交易所表示，华西证券存在未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查、未持续跟踪并及时披露与发行人偿债能力相关的重大事项的违规行为。
不仅如此，2021年5月12日，四川证监局对华西证券采取出具警示函的行政监管措施。决定书显示，华西证券在作为南宁糖业股份有限公司2017年非公开发行公司债券的主承销商及受托管理人、山东广悦化工有限公司2018年非公开发行绿色公司债券尽职调查过程中、广东南方新媒体股份有限公司*公开发行股票并在创业板上市项目中，存在尽职调查不充分、未勤勉尽责等问题。
（图源：中国证券监督管理委员会官网）
另外，2021年8月30日，华西证券及所管理的绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在廉洁从业要求落实不到位、未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。赖刚担任什邡莹华山路营业部负责人期间存在谋取不正当利益的情况，杨兰芳在绵阳安昌路营业部担任客户经理期间存在替客户办理证券认购、交易等行为。四川监管局对此采取出具警示函的行政监管措施。
5月6日，福建监管局发布关于对华西证券福建分公司采取出具警示函行政监管措施的决定显示，华西证券福州分公司个别员工存在为客户之间的融资提供中介等便利的行为。上述违规行为反映分公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。同时，对李家兴采取责令改正的行政监督管理措施。
据中国证券业协会网站显示，李家兴于2018年1月27日在华西证券登记的执业岗位为一般证券业务，目前的登记状态为正常。
（图源：中国证券监督管理委员会官网）
此外，企查查显示，截至5月25日，华西证券涉及裁判文书记录97条，案件总金额为5502.63万元；涉及开庭公告96条，立案信息150条。
而针对合规经营方面，华西证券在其年报中表示，公司积极开展业务自查和合规检查，及时发现业务开展和合规管理中存在的问题，不断整改完善；持续推动合规风险事件的处置，做好风险事件的跟踪，并及时向监管机构报告；对未能按照“勤勉尽责”要求履行职责给公司造成监管处罚、经济损失、声誉风险和潜在风险隐患的事件或行为，进行严格的责任追究。
（
关于部分财产被查封的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
近期受到公司债务违约的影响，公司及子公司部分财产被有权机构就地查封，但未对日常生产经营造成实质影响。如有*进展公司将及时公告，敬请广大投资者注意投资风险。
一、部分财产被查封的基本情况
截止公告日，康得新复合材料集团股份有限公司（下称：“康得新”或“公司”）及全资子公司被查封的财产涉及公司的部分土地、房屋建筑物及部分机器设备：土地面积合计706,860.10平方米，房屋建筑物面积合计181,817.60平方米，机器设备合计1,314台/套，资产原值合计189,388.31万元。
1、截止公告日，公司及全资子公司合计收到23份民事裁定书，公司及子公司名下部分财产被有权机构查封，具体
■
注：张家港康得新光电材料有限公司（简称：康得新光电）；张家港保税区康得菲尔实业有限公司（简称：康得菲尔）；江苏康得新智能显示科技有限公司（简称：康得新智能）；康得投资集团有限公司（简称：康得集团）。
2、被查封的原因
因借款合同纠纷，部分债权方向江苏省苏州市中级人民法院提出申请，要求冻结账户存款或查封等价值的其他财产。
二、对公司的影响
1、上述财产就地查封于张家港康得新光电材料有限公司、张家港保税区康得菲尔实业有限公司，查封期间交由上述公司保管使用，不得转移、损坏，不得设置新的抵押权。
2、本次被查封的等价值的其他财产，对公司的生产经营不构成实质影响，亦不影响目前生产订单的正常执行。
3、公司将积极与相关债权人、法院、银行等加强沟通，维护公司的合法权益和正常经营，减轻因借款合同纠纷对公司、债权人和投资者造成的损失。
三、风险提示
目前公司生产经营正常，公司将持续关注该事项的进展，如有进展公司将按照法律、法规及时履行相应的信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》， 敬请广大投资者注意投资风险，特此公告。
康得新复合材料集团股份有限公司
2019年1月25日
证券代码：002450 证券简称：ST康得新 公告编号：2019-012
康得新复合材料集团股份有限公司
关于募集资金账户异动的公告
经康得新复合材料集团股份有限公司（下称：“公司”或“康得新”）自查，发现部分募集资金存在被监管银行转出募集资金监管账户、募集资金监管账户被冻结的异动情况，具体
一、部分募集资金监管账户被监管银行划转的情况
截至公告日，中国银行张家港分行、南洋商业银行苏州分行、工商银行张家港分行、建设银行张家港港城支行、浦发银行张家港支行、农行张家港保税区支行等6家募集资金监管银行在未通知公司的前提下，从公司开设于该行的募集资金监管账户中累计划转了60,626.93万元募集资金，具体情况
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二、部分募集资金监管账户被冻结的情况
截至公告日，南洋商业银行苏州分行、交行张家港分行、厦门国际银行中关村支行、中行张家港分行、华夏银行北京分行等5家募集资金监管银行的6个募集资金监管账户被冻结，具体情况
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三、异动的影响
1、公司目前经营情况正常，上述冻结和划转未对公司募集资金建设项目构成实质性影响。公司正在积极与有关银行进行交涉，告知其上述行为已构成违反相关协议及规定，要求其归还强行划转的募集资金，不得损害公司及股东的合法权益，维护公司募集资金正常使用，保障项目建设进度，并保留继续追究有关银行法律责任的权利。
2、公司就上述银行的违约情况已向江苏证监局、深圳证券交易所进行了报告。
3、公司将协同保荐机构研究募集资金安全管理的进一步措施。
4、公司在积极采取措施筹集资金，争取尽快解决当前债务问题，确保本次非公开发行募集资金项目建设有序进行。
5、公司将根据事件发展情况及时履行披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者注意投资风险。特此公告。
证券代码：002450 证券简称：ST康得新 公告编号：2019-013
康得新复合材料集团股份有限公司
股票交易异常波动公告
一、股票交易异常波动情况
康得新复合材料集团股份有限公司（下称：“公司”或“本公司”）股票（ 证券简称：康得新，证券代码：002450）于2019年1月23日、24日、25日连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过15%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。
二、股票交易异常波动的核实及说明
针对公司股票交易异常波动的情况，公司进行了自查，并向公司控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关情况说明
1、截止公告日，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、截止公告日，公司未发现可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司近期出现超短期融资券的未能如期兑付的情况，为*程度保证债券持有人的利益，公司正在加速回款进行资金安排，计划近期予以兑付。目前公司生产经营一切正常，内外部经营环境未发生且未预计将要发生重大变化；
4、经核查，公司不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，亦不存在未披露的处于筹划阶段的重大事项；
5、经问询及核查，公司之控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，亦不存在未披露的处于筹划阶段的重大事项；
6、经问询及核查，公司之控股股东和实际控制人在公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票；
7、经自查，公司不存在违反公平、公正、公开的信息披露原则的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
经公司董事会确认，除公司在指定信息披露媒体披露的信息外，公司目前没有任何根据 《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》（下称“《股票上市规则》”）规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司已在2018年10月23日披露的《2018年第三季度报告正文》中对公司2018年度的经营业绩作出了预计。截止公告日，公司不存在已披露的业绩预告、业绩快报以及实际情况与预计情况存在较大差异的情形。
3、公司董事会郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为“巨潮资讯”网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》，公司所信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险，特此公告。
财联社（北京，
针对退市后与投资者保护相关的事宜引发社会广泛关注，毕竟，截至目前康得新的股东数仍有13.31万人。
专业人士表示，广大投资者需对所投股票退市持理性态度。股票投资当中，要先学会自我保护而后通过合法途径寻求法律保护。“买者自负”是投资的基本理念，广大投资者万不可对频频发布的“退市风险警示”视而不见，更不能抱有***心态飞蛾扑火。毕竟，在退市制度改革逐步深化的背景之下，任何非理性的所谓维权行为，都难以阻止退市常态化的进程。
财联社
多次退市警示不应视而不见
从2019年1月23日公司披露收到证监会送达的《调查通知书》起，至2019年7月8日公司停牌，公司6次提示退市风险，时间分别是2月20日、4月2日、4月29日、5月31日、7月5日。
然而，如此高频率高烈度的“警示”仍未能阻止大量投资人“飞蛾扑火”。
虽然公开数据无法显示2019年1月22日之后的入场投资者的具体数量，但其交投情况在半年内突然放大了3倍。
数据显示，2019年年初至7月5日的半年内，康得新股票的换手率达 4.22%，较2018年的1.39%有大幅增加，活跃度是2018年的3倍。
有市场人士解释，换手率高一般意味着交投活跃，股票流通性好，进出市场比较容易，具有较强的变现能力。同时，也可能说明散户占比高，使得市场换手率高、投机氛围浓厚。
“风险警示制度旨在通过差异化标识、差异化交易机制向市场提示风险，但从实际运行情况来看，投资者并未高度关注该类公司存在的风险，部分披星戴帽公司仍被频频炒作，投资者若盲目跟风存在较大的投资损失风险。”上述市场人士表示，对于公司的退市风险警示、前期已经通过上市公司公告及监管问询函件揭示的相关风险和不确定性等信息，投资者不应视而不见。
“炒”过再“闹”难阻退市进程
市场当中，被实施风险警示的股票存在退市风险或其他风险，因其市值普遍偏低，股价易波动、易被炒作。
“‘买者自负’是一个基本的投资理念，但相当部分的投资人并没有让这四个字走进心里。”前述市场人士表示，部分投资者抱着***心态，炒ST股、炒退市股，认为高风险伴随高收益。
实际上，诸多人士投资退市股时是“炒”，而真到股票濒临退市的时候，又开始“闹”，天真地认为通过“闹”即可避免退市、避免损失。
近年来，退市已非罕见现象。2020年退市常态化趋势明显，全年共31家公司退市，其中强制退市为16家。
而监管在不断口苦婆心得呼吁、提醒、警示投资者要强化“买者自负”的风险意识、树立长期投资理念、切忌过度投机炒作行为的同时，也在强调，投资者应当理性看待退市，提高诚信守法意识，敬畏市场、尊重规律，共同维护“进退有序、优胜劣汰”的市场生态。
而在机制建设上监管亦有规划。深交所表示，作为落实本次退市改革的配套制度安排，拟增设风险警示板块，通过加强投资者适当性管理，优化退市股票交易机制等强化风险揭示，引导市场理性投资，压缩投机炒作空间，充分保护投资者合法权益。
投资者需先“自我保护”而后寻求“法律保护”
实践来看，对于我国广大投资者、特别是中小投资者，要绷紧“两个保护”的弦儿。其一，是股票投资当中要有自我保护意识；其二，因投资有关股票退市后要通过合法途径寻求“法律保护”。
“股市有风险，入市需谨慎；退市已警示，自我需防护。垃圾股咸鱼翻身的可能性是很小的，炒差、炒退往往会遭受现实的严厉教训。”南开大学金融发展研究院院长田利辉认为，投资需要理性，而非押宝撞运或任性冲动。投资者自我保护的*路径是价值投资，是远离存在退市风险的股票。而投资者抛售或拒购问题公司股票，也是为市场资源配置有效作出自身应有的贡献。
对上述观点，中山证券副总裁、首席经济学家表示认同，同时表示，投资者是促进上市公司退市制度有效推行的重要市场主体，完善上市公司退市制度对普通投资者亦提出相应的要求。一方面，投资者要积极改变投资理念，避免投机炒作的行为，远离一些退市风险警示公司。另一方面，投资者应逐步树立起风险意识，理性看待市场炒作行为，做好自我防护，不要盲目跟风“炒差”。
诚然，仍有可能一些投资者会因为投资退市股票而蒙受损失，出现这类情况后，投资者应理性依法维权。
“即使出现问题，也要严格依照法律维权，不要出现恶意攻击、造谣、煽动闹事等等非法行为，通过合法途径来切实保障自身的合法权益。”李湛如是表示。
田利辉认为，我国在投资者保护的立法建规方面是相对到位的，投资者应该依法维权、理性维权。聚集寻衅、负气攻击只会构成违法，为自身在财富损失之外，带来不必要的行政或司法惩戒。
而对于帮助投资者挽损，监管的明确表态中既有原则方向也有细节关注。
3月12日，证监会新闻发言人表示，在康得新退市过程中，证监会将始终把保护投资者特别是广大中小投资者的合法权益作为首要考虑，尽*努力帮助投资者挽回损失。随着新《证券法》、刑法修正案（十一）的发布实施以及证券纠纷代表人诉讼制度规则的落地，证券投资者保护体系和民事赔偿机制进一步健全。
“证监会将积极支持投资者通过单独诉讼、共同诉讼、申请适用示范判决机制、普通代表人诉讼及特别代表人诉讼等司法途径维护自身合法权益。投资者保护机构可以依法适时启动证券纠纷特别代表人诉讼，并提供其他相应法律服务。”证监会发言人如是介绍，下一步，将加快推进先行赔付、责令回购、证券纠纷特别代表人诉讼制度落地实施。持续做好示范判决、多元纠纷化解等工作。
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