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自去年10月,广州金控董事长也即万联证券董事长李舫金被调查后,关于万联证券董事长继任者就成了券业关注的话题。《》
万联证券迎新董事长
上述简历进一步显示,袁笑一自2005年12月以来,曾在广州市政府政务信息中心、广州市政府办公厅、广州市政府金融工作办公室、广州市金融工作局资本市场处、广州市金融工作局保险处、广州市金融工作局融资性担保机构监管处、广州市金融工作局地方金融发展处、广州铁路投资建设集团有限公司等单位任职。
此外,3月19日,广州农商银行发布董事任职资格获监管机构核准,其中袁笑一担任该行非执行董事,任期自2021年3月18日起至第三届董事会任期届满为止。
公开资料显示,广州金控直接及通过广永国资间接持有万联证券75.99%的股份,为万联证券的控股股东。
前董事长涉嫌严重违纪违法被调查
万联证券原董事长为李舫金。去年10月,广州市纪委监委发布消息称,广州金融控股集团有限公司党委书记、董事长李舫金涉嫌严重违纪违法,目前正接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查。
在李舫金受到调查后,去年12月,广州市地方金融监管局原副局长聂林坤接替李舫金任广州金控董事长。
不过,值得注意的是,随着李舫金接受调查后,关于该事件是否会对正处在IPO阶段的万联证券带来阻碍,也成了市场关心的话题。证监会网站披露,万联证券2018年6月接受IPO辅导,2019年7月预披露招股说明书,2020年4月获证监会近万字反馈意见,主要针对万联证券规范性、信息披露及财务会计资料三方面提出了三十余个问题。证监会*披露显示,万联证券IPO进程仍在正常排队中。
另外,就经营方面,联合资信在李舫金接受调查后出具关注公告称,已就上述事项与万联证券取得联系,万联证券表示其董事长发生变动不会对万联证券日常管理、生产经营及偿债能力产生重大不利影响,不会对万联证券董事会有效性产生重大影响,董事长辞职后万联证券公司治理结构符合法律规定和公司章程规定。
万联证券2019年实现营业收入13.44亿元,净利润4.11亿元,分别同比增长21.17%和61.61%。目前,万联证券尚未披露2020年年报,单就2020年上半年而言,实现营业收入和净利润分别达8.22亿元和3亿元。
申请设立资管子公司被监管“拷问”
值得一提的是,就在本月12日,证监会对万联证券申请设立资管子公司出具了反馈意见。
一、万联证券最近三年存在多项监管措施,另外,我们注意到,2021年1月,万联证券万联e万通因存在侵害用户权益和安全隐患问题,被广东省通信管理局采取责令整改措施。请就上述事项的整改情况进行说明,并就公司是否具备完善的内部控制机制和风险管理制度进行进一步论证,相关证明材料作为附件。
二、根据万联证券出具的承诺书,公司承诺申请文件真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,在申请获批之前,内容发生调整变化的,将及时更新并作出必要说明。2021年1月,万联证券被广东省通信管理局采取责令整改措施,该事项属于申请人近三年不良记录的更新事项,应及时向我会报告。请就你公司未报告并更新相关申请材料的情况、原因、责任人进行说明。
三、根据申请材料,万联证券副总裁崔秀红拟任资管子公司董事长兼法定代表人、总经理,请就崔秀红在万联证券分管业务情况以及同时兼任资管子公司董事长、法定代表人、总经理是否具备履行职责所必需的时间和精力进行说明,并对防范利益输送和利益冲突作出相关安排。
3月18日,证监会披露的*的*公开发行股票申请终止审查企业名单显示,万联证券IPO于3月16日终止审查。《》
近年来,券商IPO队伍不断扩张,今年就有财信证券、申港证券和东海证券签署上市辅导协议。不过,同万联证券相似的,也有不少券商IPO之路较为坎坷,比如德邦证券就曾终止IPO相关辅导工作,东莞证券也是历时7年才于今年网友分享上会通过。
万联证券IPO终止审查
3月18日,证监会披露的*的*公开发行股票申请终止审查企业名单显示,万联证券IPO于3月16日终止审查。
对此,
公开资料显示,万联证券是广州市属全资国有证券公司,于2001年8月23日经中国证监会批准设立,现有注册资本59.54亿元。近年,在广州市政府及股东单位大力支持下,公司资本实力大幅提升,经营规模持续扩大。
2018年~2020年,万联证券营业收入分别为11.09亿元、13.44亿元和17.05亿元;净利润分别为2.54亿元、4.11亿元和6.08亿元。2021年上半年实现营业收入10亿元,净利润3.37亿元,分别同比增长21.72%和12.07%。
此外,
《》
券商IPO队伍仍在不断扩张
随着以净资本为核心的监管体系的建立以及资本中介业务的开展,净资本规模成为制约证券公司竞争力的重要因素。近年来,证券公司扎堆上市补充净资本,2019年,红塔证券、华林证券2家证券公司实现上市,2020年以来,湘财证券和英大证券通过并购重组方式“曲线上市”,中银国际、中泰证券、国联证券、中金公司已实现A股上市,2021年财达证券完成A股上市。
此外,目前信达证券、首创证券、渤海证券已经属于预披露或预披露更新状态。华龙证券、国开证券、华金证券、华宝证券、财信证券、申港证券和东海证券属于辅导备案登记状态,尤其是后三家,均为今年公布接受IPO上市辅导的券商。
当然,在上市过程中,进程也有坎坷的券商。比如去年7月,德邦证券发布公告称,海通证券于2017年4月与德邦证券签署了《股票发行与上市辅导协议》,成为德邦证券*公开发行股票并上市的辅导机构,并于2017年4月向上海证监局递交了关于德邦证券辅导备案的申请材料。因德邦证券决定终止原定的股票发行上市计划,经德邦证券与海通证券友好协商,双方一致同意终止关于德邦证券*公开发行股票并上市的辅导,并签署了终止协议书。海通证券不再担任德邦证券的辅导机构,并终止相关辅导工作。
对此,在市场认为德邦证券要终止IPO时,德邦证券表示,德邦证券并未终止上市计划,公司将重新选聘保荐机构,推动上市工作;并根据公司战略规划,适时向上海证监局报送辅导备案登记申请。
同样,今年2月24日网友分享上会通过的东莞证券也是历时7年才得以圆梦,曾因大股东行贿案受波及而暂停IPO,不过好在最后还是修成正果。
为更好的满足投资者的理财需求,答谢投资者长期以来给予的信任与支持,经与万联证券股份有限公司(以下简称“万联证券”)协商一致,泰达宏利基金管理有限公司(以下简称“本公司”)指定旗下部分基金(详见下表)决定自2020年5月18日起,参加万联证券销售基金的申购(含定期定额申购)费率优惠活动。具体安排
一、适用基金
与万联证券合作销售的本公司旗下开放式基金均可参与,具体参与基金
二、参与优惠活动情况说明
1、自2020年5月18日(含5月18日)起,凡通过万联证券申购(含定期定额申购)上述开放式基金的投资者,*可享受申购费1折优惠,原申购费率为固定费用的,则按原申购费率执行。具体费率优惠信息请以万联证券官网公告为准。各基金费率请详见该基金基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的*业务公告。
2、本费率优惠仅适用于本公司在万联证券申购(含定期定额投资)业务的手续费,不包括基金赎回、转换业务等其他业务的手续费。
3、本公司今后发行的开放式基金若由万联证券销售,且届时优惠活动仍然持续,则该基金自动参与此项优惠活动,本公司不再另行公告。如有某只或某些特定基金产品不适用费率优惠,则由本公司另行公告确定。
三、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
1、泰达宏利基金管理有限公司
客服电话:4006988888
网站:www.mfcteda.com
2、万联证券股份有限公司
客户服务电话:400-888-8133
网址:www.wlzq.com.cn
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证*收益。投资者投资于本公司旗下基金前应认真阅读各基金的基金合同和招募说明书。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
泰达宏利基金管理有限公司
2020年5月15日
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