第一创业证券排名(600843)第一创业证券
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该公司去年归母净利润同比降8.29%，同时净资本降2.93%，而且还两次被证监部门采取监管措施
《投资时报》研究员 田文会
与证券行业净利整体实现较快增长相逆，第一创业证券股份有限公司（下称第一创业，002797.SZ）去年净利润出现下降。
据第一创业近日公布的2021年年报，该公司当年归属于上市公司股东的净利润为7.45亿元，同比降8.29%。而当年前三季该公司归属于上市公司股东的净利润同比增11.65%。可见，该公司当年第四季度业绩增速下降较快。据中国证券业协会数据，去年中国证券业净利润为1911.19亿元，同比增长21.32%。
第一创业2021年营收中，投资银行业务手续费净收入同比降31.53%，同时，公允价值变动收益由盈利转为亏损1.58亿元。
2021年，第一创业净资本也出现下降。当年末，该公司净资本为同比降2.93%，其中附属净资本同比降32.43%。长期次级债可以补充附属净资本，不过，值得注意的是，该公司2021年10月发行次级债时，网下预设的发行规模为不超过8亿元，但最终网下实际发行规模为5亿元。
第一创业2021年年报还显示，当年该公司两次被证监部门采取监管措施，分别涉及*保荐和私募资管业务。同时，该公司涉及多起诉讼、仲裁事项，其中2021年新增一般诉讼、仲裁2宗，涉及金额约为2.5亿元。
《投资时报》就上述净利润下降、投资银行业务手续费净收入下降、公允价值变动收益亏损、净资本下降等问题向第一创业发送了沟通函，截至发稿尚未收到回复。
归母净利缩水
第一创业2021年全年净利润同比下降，而当年前三季度净利润仍为增长，可见当年第四季度净利缩水较多。
据第一创业2021年年报，该公司当年营业总收入为32.55亿元，同比增4.32%；归属于上市公司股东的净利润为7.45亿元，同比降8.29%。而2021年前三季，该公司营业总收入为24.17亿元，同比增16.53%；归属于上市公司股东的净利润为6.25亿元，同比增11.65%。
第一创业2021年营业收入中，投资银行业务手续费净收入为3.06亿元，同比降31.53%；公允价值变动收益为亏损1.58亿元，而2020年为盈利0.72亿元。
第一创业称，投资银行业务手续费净收入下降主要系证券承销业务手续费净收入下降。
2021年，该公司投资银行业务手续费及佣金收入为3.42亿元，同比降24.84%。其中，证券承销业务手续费及佣金收入为3.16亿元，同比降23.11%；财务顾问业务手续费及佣金收入为0.15亿元，同比降59.75%。
对于公允价值变动收益亏损，第一创业则称主要是当期交易性金融资产的公允价值变动收益减少。2021年，该公司交易性金融资产公允价值变动收益为-1.36亿元，2020年为1.45亿元。
第一创业2021年营业支出中，业务及管理费为21.64亿元，同比增15.92%。其中，职工薪酬为13.66亿元，同比增4.12%；销售服务费为1.55亿元，同比增2倍；使用权资产折旧为0.76亿元，2020年为0。
净资本下降
在净利润下降的同时，2021年末，第一创业的净资本也出现下降，多个风控指标相随下行。
2021年末，第一创业母公司净资本为98.75亿元，同比降2.93% ，其中，核心净资本为91.25亿元 ，同比增0.68%；附属净资本为7.5亿元，同比降32.43%。附属净资本下降较快。
当年末，该公司母公司资本杠杆率为28.47%，相应同比下降 0.96 个百分点；风险覆盖率为296.24%，同比下降 12.39 个百分点。
据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成。其中，核心净资本＝净资产－资产项目的风险调整－或有负债的风险调整－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目；附属净资本＝长期次级债×规定比例－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。
第一创业称，该公司建立了净资本风险控制指标的动态监控及净资本补足机制，包括对净资本等各项风险控制指标的事前敏感性分析和压力测试，事中监控预警，事后跟踪处理及时报告，根据需要采取净资本补足等相关措施。
对于附属净资本，根据《证券公司次级债管理规定》，证券公司借入或发行期限在1年以上（不含1年）的次级债为长期次级债。长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1 年以上的，原则上分别按 ***、70%、50%的比例计入净资本。
据第一创业公告，该公司公开发行不超过50亿元次级债券获得中国证监会注册。此次债券采取分期发行的方式，第一创业2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）为此次债券的第一期发行。此期债券发行规模为不超过 8 亿元（含 8 亿元），3年期。此期债券募集资金用途为偿还有息债务。2021年10 月，第一创业2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行，此期债券网下预设的发行规模为不超过8亿元，不过，最终网下实际发行规模为5亿元。
关于核心净资本，其中净资产一般包括实收资本、资本公积等。
自2016年5月上市以来，第一创业共增资三次，注册资本由19.7亿元增至42.02亿元。
资本金额度影响净资本，也直接影响业务开展。
据第一创业2021年年报，该公司坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标。
第一创业2022年1月20日发布的当日投资者关系活动记录表显示，由于固定收益业务受资本金规模和资金成本影响，该公司一方面通过补充资本金打开业务空间，利用多种融资渠道不断降低资金成本为业务发展保驾护航，另一方面，该公司也积极发展固定收益客需业务，降低对资本金的依赖。
2021年末，第一创业其他风险控制指标中，流动性覆盖率为234.52%，同比下降 119.72 个百分点。
2021年，第一创业发行债券收到的现金为20亿元，同比增1.5倍。
涉多起诉讼
第一创业2021年年报显示，该公司及子公司当年还两次被采取监管措施。同时，该公司涉及多起诉讼、仲裁事项。
2021年5月21日，中国证监会向第一创业全资子公司一创投行及付林、梁咏梅出具《关于对第一创业证券承销保荐有限责任公司及付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施的决定》，事由为：中国证监会发现一创投行及付林、梁咏梅在保荐祖名豆制品股份有限公司（下称祖名股份）*公开发行股票并上市过程中，在提交的保荐工作报告等材料中，未及时报告、披露祖名股份及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对祖名股份的影响，从而违反了相关法律法规要求。
2021年6月25日，深圳证监局向第一创业出具《关于对第一创业证券股份有限公司采取责令改正并责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定》，指出第一创业在私募资产管理业务中风险管控方面的问题，个别资管计划为商业银行规避监管要求提供通道服务等，因此对第一创业采取相应的行政监管措施。
第一创业称，截至2021年8月，该公司已完成相关资管计划的清算或整改。
第一创业在2021年年报中还披露了重大诉讼、仲裁事项。当年末，该公司在已公告的定期报告中披露过的主要未决诉讼、仲裁事项有9宗，皆为诉讼。其中，7宗为股票质押式回购交易纠纷，1宗为质押式证券回购纠纷，1宗为金融借款合同纠纷，报告期内新增一般诉讼、仲裁有2宗，分别涉及债券质押式协议回购交易和股票质押式回购交易纠纷，涉及金额总计约为2.5亿元。
除上述披露事项外，第一创业及控股子公司被诉案件7起，涉案金额（本金）约为3355.26 万元。
第一创业证券2021年部分财务数据
数据公司年报
5月2日丨上工申贝(600843.SH)发布2022年第一季度报告，实现营业收入7.26亿元，同比下降1.44%；归属于上市公司股东的净利润4191.26万元，同比下降15.63%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2964.33万元，同比下降34.80%；基本每股收益0.0592元。
3月28日晚，第一创业公布2021年年报。
去年，公司实现营业总收入32.55亿元，同比增长4.32%；实现归母净利润7.45亿元，同比下降8.29%。截至报告期末，公司总资产431.47亿元，较去年末增长6.18%。
根据中国证券业协会公布的数据，2021年全行业合计实现营业收入5024.1亿元，实现净利润1911.19亿元，同比分别增长12.03%和21.32%。
分业务来看，第一创业自营投资和交易业务、投资银行业务收入较去年同期均有较大幅度的下滑，前者下滑47.08%，后者下滑43.39%。
具体来看，资管方面，截至报告期末，公司券商资管业务受托管理资金总额584.53亿元，较2020年末减少137.42亿元。第一创业称正有序推进产品整改，完成大集合产品的公募化改造工作，去年，“第一创业创享纯债债券型集合资产管理计划”和“第一创业创和一个月滚动持有债券型集合资产管理计划”两只公募产品成功发行。
公募资管方面，截至2021年12月31日，第一创业持股51.07%的控股子公司创金合信基金设立并在存续期的产品322只，其中特定资产管理计划243只，证券投资基金79只。截至2021年12月31日，创金合信基金受托管理资金总额8107.15亿元，较2020年末上升2425.58亿元，增幅为42.69%。
年报显示，创金合信基金2021年实现营收8.97亿元，净利润1.52亿元。截至2021年12月31日，创金合信基金总资产为18.33亿元，净资产为6.28亿元。第一创业指出，本年末创金合信基金总资产较上年度末增加 39.48%，营业总收入、营业利润和净利润分别较上年同期增加76.96%、60.00%和60.11%，主要是由于其管理资产规模大幅增长。
投行业务方面，报告期内，第一创业股权融资业务完成IPO项目2单、定向增发项目3单，总承销金额31.39亿元；债权融资业务方面，完成公司债项目27单、企业债项目2单，总承销金额119.50亿元，
固收业务方面，根据中国证券业协会发布的《2021年证券公司债券承销业务专项统计》，第一创业在交易所市场“地方政府债券实际中标金额”行业排名第19位，较2020年上升11名。报告期内，由于各品种债券承销商持续扩容，行业竞争加剧，第一创业销售固定收益产品5878只，同比上升13.50%；销售固定收益产品金额2618.69亿元，同比下降8.80%。
此外，固定收益产品投资交易业务方面，第一创业全年做市交易量12441.14亿元，较上年增长 32.34%。
2021年，第一创业新增客户数18.80万户，较2020年增长27.97%；日均资产2145.61亿元，较 2020年增长18.25%；截至报告期末，“一创智富通”APP累计注册用户超120万户，全年线上业务办理量占比达 96.6%。
在信用业务方面，截至2021年12月31日，公司融资融券本金余额72.89亿元，同比增长 28.67%，融资余额市场份额同比增长12.09%；融资融券客户平均维持担保比例293.11%。
近日，第一创业证券(以下简称“公司”或“第一创业”)的股权疑云，随着大股东首创集团旗下的首创证券的上市被逐渐拨开。
据了解，首创证券控股股东与第一创业的第一大股东均为首创集团。在首创证券的证监会的反馈意见文件显示，发行人控股股东首创集团持有第一创业证券12.72%的股份，首创集团关联方首农集团、京国瑞基金分别持有第一创业证券4.99%、4.99%的股份，合计持有第一创业证券22.7%的股份。
值得一提的是，该份反馈意见文件提出，首创证券招股说明书未披露北京市国资委控制的其他企业从事证券业务的情况。请保荐机构、发行人律师补充核查并说明：
（1）发行人是否按照招股说明书格式准则要求披露控股股东、实际控制人控制的其他企业；
（2）认定不存在同业竞争关系时，是否已经审慎核查并完整披露发行人控股股东、实际控制人直接或间接控制的全部企业，该等企业是否存在与发行人相同或相似的业务，如存在请说明是否构成同业竞争；
（3）第一创业证券是否为首创集团控制的企业，北京市国资委控制的其他证券公司与发行人是否构成同业竞争。
根据公开资料显示，第一创业上市后，前十大股东中，多个股东在过去的三年内出现了频繁减持，股权稀释的情况。华熙昕宇投资有限公司（上市公司华熙生物控股股东）、浙江航民实业集团有限公司、能兴控股集团有限公司先后减持第一创业持股比例。同时，在2020年第一创业进行了定向增发，在此次非公开发行中，北京国资委大举进场公司，北京首都创业集团有限公司进一步巩固了第一大股东位置。
此次面对证监会的反馈意见，首创集团对第一创业的股份进行了变更。根据第一创业的公告，在2022年1月24日收到公司第一大股东首创集团告知函，告知首创集团与北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）于2022年1月24日签订《关于第一创业证券股份有限公司股份转让意向性协议》，首创集团拟将其持有的公司534,686,400股股份（占公司总股本的12.7234%）转让给北京国管和/或其指定的第三方。
此前，对于第一创业控股问题，市场一直存在质疑。第一创业多次对外宣称公司无控股股东、无实际控制人、无任何单独一方能决定重大事项。然而，随着首创证券的上市进程推进，国资大股东将变更，第一创业“三无”券商的谜团将逐步解开。
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