私募基金管理人资格(600810神马股份股吧)私募基金管理人资格考试
私募基金管理人资格(600810神马股份股吧)私募基金管理人资格考试
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2022年私募基金管理人高管任职要求有哪些？
智通财经讯，至纯科技(603690.SH)发布公告，公司于2021年10月出资1000万元设立全资子公司上海至衍私募基金管理有限公司(该事项未达到董事会审议及披露标准)。近日，公司收到上海至衍私募基金管理有限公司通知其向中国证券投资基金业协会申请了私募基金管理人资格，并在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记。
那么私募基金管理人如何要求，人员如何去评定标准?
依据中基协的规定，私募管理人理应最少配置2名高管，1名为法人代表、执行董事兼总经理，1名为合规风控责任人。这不单单是私募管理人高管职位的*配置，也是极为普遍的高管岗位设置策略。可是在实际中，一般碰到许多繁杂的情况，必须综合考虑多方(如股东与股东相互间、股东与团队相互间)诉求，在没违背高管兼职及其他任职要求条件下，妥当布置高管工作人员与经营规模。
一、私募基金管理人高管的任职要求
(一)假如具备是担负投資的高管，那麼他的任职要求
私募基金管理人担负投資的高管一般为法人代表、董事长/执行董事、总经理或副总经理中的1位或多位，也是管理人任职私募基金工作的关键人物。且具备对应的私募基金管理技能。详细来说 ，私募基金管理人担负投資的高管理应达到以下任职要求规定：
1、以往个人履历及书面材料规定
(1) 专业背景
担负投資工作的高管理应具备本科以上学历，具备基金从业资质，掌握经济、金融、财务、私募基金等有关基础理论，某一些特殊行业(如生物制药、半导体芯片等)的投資*还是具备有关领域背景。
(2) 工作经历证明及书面材料，担负投資工作的高管理应具备5年以上的投資相关经验，中基协肯定的投資相关经验有以下几类：投資类职位工作经历证明、基金产品投资经理、参于管理基金产品、个人投资。其他的，指上述几类种类以外的投資相关经验，并可以带来对应的书面材料。
2、投资项目相关经验及书面材料规定
(1)股权类项目投资
(2)证券类项目投资监管绩效：依据以往通过的实例来说，证券投资绩效理应达到近期3年持续6个月以上的且监管经营规模超过一千万元的规定。就个体证券投资绩效来说 ，同样的必须达到近期3年持续6个月以上的且经营规模超过一千万元的规定。
(3)非投資高管的任职要求
较为普遍的是国资等组织 大股东向管理人指派的董事长/执行董事、法人代表。此类高管虽不详细负责管理人的投資工作，但代表着股东履行管理职能。针对这一种高管工作人员，虽说不用在AMBERS系统中申报投資相关经验及项目投资相关经验，可是我们仍提议此类高管必须具备本科以上学历，及其金融、投資、监管等有关专业背景，在金融、投资行业工作数年或在大型企业任职数年管理岗位，具备数十年的金融管理或企业管理相关经验。
3、合规风控负责人应当满足如下任职资格要求：
a、以往履历及证明材料标准
(1)专业背景
(2) 工作经历：
①在私募基金领域任职过合规风控法务职务
②在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构任职过合规风控法务职务
③在投资公司或是一般公司的投资部(自有资金投资)任职风控法务职务
④具有会计师、审计师、律师的职业经历。
在12月20日晚，广东证监局发布5则对广州淡水泉资产管理有限公司等私募管理人采取监管措施的信息。经查，广州淡水泉资产在管理相关私募投资基金期间，存在以下情形：一是公司管理的部分基金未按规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续;二是公司管理的部分基金未取得符合投资者适当性要求的相关证明文件，未穿透核查最终投资者是否为合格投资者;三是公司作为“昆明淡水泉创森智鑫投资合伙企业(有限合伙)”私募基金管理人，向投资者承诺*收益。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十二条、第十三条和第十五条的规定。广东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。以上就是私募基金管理人的要求。
1月28日丨神马股份(600810.SH)公布2021年年度业绩预增公告，2021年年度归属于上市公司股东的净利润为20.55亿元到22.71亿元，同比增长454.41%到512.78%。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为20.318亿元到22.48亿元，同比增长1515.10%到1687.04%。
业绩预增的主要原因：公司主营产品帘子布、工业丝、切片因市场原因，2021年价格较同期有大幅上升，导致其利润较同期相比大幅增加。
私募基金公司高管和员工都需要有基金从业资格证吗？
近日，刘强东章泽天在海南三亚注册私募基金公司的消息突然上了热搜，激发了许多人对私募基金行业的关注。相信大部分从事私募基金行业的同仁都知道私募基金企业工商注册时条件要求：私募机构员工总数不应低于5人，员工不得兼职，不符合人数要求的须在3个月内完成整改，否则将被采取自律措施。那么在注册私募基金机构是否要求5名员工都要有基金从业资格呢？
要搞清楚这个问题，我们先看一下相关法规或自律规则的规定。2018年12月中基协发布的《私募基金管理人登记须知》中：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等的要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
私募基金高管确定无疑是需要取得从业资格证的，那其他人员呢？
我们再来看一下《基金法》第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
在协会的管理人登记的反馈中，我们也查到这样一条反馈：《基金法》第九条，基金从业人员应当具备基金从业资格。贵机构从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格，请贵机构自查，请负责上述工作的员工尚未取得基金从业资格的取得基金从业资格后再提交申请材料。再次提交申请材料时请详述员工名单。（包括职务、兼职情况、是否取得基金从业资格、工作经历、学习经历等情况）
综上所述，关于基金从业人员应当具备基金从业资格证其实早在《基金法》中就予以了明确。在协会的反馈中，又再次强调从事募集、投资交易、风控、运营、研究岗位的员工都应该具备从业资格证。
因此，我们建议申请机构只能有从事财务和行政人事方面工作的员工可以没有基金从业资格，其他的人员都应当具备基金从业资格。
未考试员工是否需要注册从业系统？
我们明确答复各私募管理人，对于没有基金从业资格或者压根未参加考试的全职员工，需要为其注册并录入从业系统，其即便没有通过考试，也可以录入从业人员管理平台，属于有效人数。
具体操作路径：在私募管理人-机构管理员账户中，为无从业资格的全职员工新设-个人用户账号后，该无从业资格人员登录其-个人用户端口，进行基本信息、教育经历、工作经历填报后，在“从业资格”模块的申请类别上，勾选“无从业资格”即可。
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上周，中国证券投基金业协会（下简称“协会”）在私募基金管理人公示信息页面进一步丰富了人员信息的披露，从之前的“员工人数”增加到4项指标数据：
登记时员工人数
登记时取得基金从业人数
全职员工人数
取得基金从业人数
变更新前界面：
更新后界面：
人员稳定性是衡量一个公司运营情况的重要指标，协会此次更新也更加关注私募管理人的实际运营情况，针对目前出现的人员挂靠、兼职、虚报信息、员工资质和稳定性等问题，也是逐渐落实”实质重于形式“审核要求的体现。
那么，一家私募机构需要多少高管可以保证公司的正常运营同时满足监管的要求？对高管的资质要求又是什么呢？今天，我们和大家一起梳理私募管理人高管从业资格认定。
法规依据
私募投资基金登记备案的问题解答（六） 私募投资基金登记备案的问题解答（七） 私募投资基金登记备案的问题解答（九） 私募投资基金登记备案的问题解答（十一） 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 [中基协发〔2016〕4号]定 义
高管人员：在《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第（十）款规定：高管人员包括法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理（如有）和合规／风控负责人等。
高管从业资格认定要求
《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条规定：私募基金管理人应具备至少2名高管。
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 》中：
（一）从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格；
（二）从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代 表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
高管资质、所需材料与考试
科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》
科目二《证券投资基金基础知识》
科目三《股权投资基金基础知识》
高管兼职情况探讨
《私募基金管理人登记须知》（2018年12月更新）高管任职相关要求：
1.不得在非关联的私募机构兼职；
2.不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；
3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料，同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；
4. 私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。
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