证券经纪人管理暂行规定(361黄金网361)证券经纪人管理暂行规定解读答案
证券经纪人管理暂行规定(361黄金网361)证券经纪人管理暂行规定解读答案
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分享 小壹口 壹口合规 2022-04-08 00:00
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以下为个人学习笔记，理解不一定完整、准确，仅供参考。
一般证券从业人员是指：证券公司中董监高以外的从事业务和相关管理工作的人员。包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的客服人员等。
01 | 外部兼职
1.部门负责人和分支机构负责人不得在外部兼职。
依据：《证券公司董监高及从业人员管理办法》第三十二条规定：证券基金经营机构的部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职。法律法规和中国证监会另有规定的，从其规定。
2.机构可以要求从业人员不得在外部兼职。
依据：《证券公司董监高及从业人员管理办法》第三十一条规定：证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员应当保证有足够的时间和精力履行职责，不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条规定：证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：…（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动…
3.证券经纪人是否可以在其他单位任职？
有观点认为：经纪人可以在“其他证券公司、其他具有利益冲突的营利性机构”以外的其他营利性机构任职。壹口个人认为：经纪人制度发展至今，应当将经纪人视同为劳动合同员工对待和管理。
02 | 内部兼职
1. 电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
依据：《证券公司内部控制指引》第十六条。
2. 合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。
依据：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第二十三条。
海南局曾发通知对该条做了进一步解释：专职合规管理人员原则上只能承担合规管理职责，因所属部门或分支机构需要，可以承担风控、法务相关职责，可兼任客户回访、人事管理等综合行政工作。但不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；不能承担业务、财务、信息技术等于合规管理职责相冲突的职责；不能从事业务复核、财务出纳等工作；不得由分支机构负责人兼任。
3. 证券公司及其他子公司与私募基金子公司存在利益冲突的人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任董事、监事、*管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任除前款规定外的职务。
依据：《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十五条。
4.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、*管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
依据：《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十五条。
03 | 兼职之特殊规定
一、经纪业务
1. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
依据：《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条。
2. 经纪人、营销人员不得担任见证人员
依据：《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法》第十条规定：见证人员应当为与开户代理机构签订劳动合同的工作人员，经培训合格后方可上岗；开户代理机构营销人员不得担任见证人员。
3. 负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
依据：《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》第十六条。
4. 基金销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位应相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗位应当相互分离、相互制约，各主要环节应分别由不同的部门（或岗位）负责，负责风险监控和业务稽核的部门（或岗位）应独立于其他部门（或岗位）。
依据：《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第八条。
二、证券咨询业务
1.证券投资咨询执业人员不得兼职和挂靠。
依据：《证券公司内部控制指引》第81条。
2. 证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
依据：《证券分析师执业行为准则》第十七条。
3. 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师；证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。
依据：《证券投资顾问业务暂行规定（2020年修订）》第七条，《发布证券研究报告暂行规定（2020年修订）》第五条。
4. 从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
依据：《发布证券研究报告暂行规定（2020年修订）》第六条。
三、投行业务
质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，与前台业务运作相分离。
依据：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条。
四、自营业务
1.自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离。
依据：《证券公司内部控制指引》第50条。
2.债券投资交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应当专人负责、相互监督，禁止岗位兼任或者混合操作。
依据：《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》第七条。
3. 债券交易业务前中后台等业务岗位设置应相互分离，并由具备相应执业能力的人员专门担任，不得岗位兼任或混合操作。
依据：《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》第二条。
免责声明：本文系个人整理，如有出入，请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见，本人不承担任何责任。关注*可了解更多案例分析和规则解读！获取“2020-2022年证券公司及从业人员罚单汇总材料”，以及商务合作、信息共享、入群、投稿、转载可扫码添加作者！
网络上流传过这样一个段子，说要想在球场上快准狠的挫伤对方，只要在他耳边说一句你的球鞋是假的，就能瞬间杀人于无形。
段子虽然是假的，但反映的现实却是真的。
那就是在球鞋界乃至运动鞋界，大家对于鞋子的重视，以及在这个“看人先看鞋”的年代，衍生出的穿鞋鄙视链----穿阿迪耐克的，瞧不起穿李宁安踏的，穿李宁安踏的，瞧不起穿特步361的。
时至今日，鄙不鄙视已不重要，重要的是这些国产运动品牌现状如何。
又如李宁出去镀了一圈金之后惊艳回归，开启国货复兴潮流；也有如361度，在大浪淘沙中未能走出一条合适的路子，慢慢淡出视线。但曾经，它也是很多人耳熟能知的品牌，一度与安踏、李宁比肩，是国产四大运动品牌之一。
可是近些年来，361度不仅逐渐被特步赶超，还经常被外界称为“掉队者”。
那么，这些年361度是如何在“自救”中迷失方向的呢？又是如何一步步沦为三四线低端品牌的呢？
触摸品质，发现未来，欢迎收看十万个品牌故事之《361度》
2019年6月，是361度港股上市十周年，但气氛却不太融洽。过去一年，相比于安踏、李宁和特步，361 度面临业绩低迷、股价腰斩、品牌升级遇困等难关，成为四大国产运动品牌阵容中「掉队」的一员。
财报显示，截至2021年2月26日，361度市值36.80亿港元，是1/100个安踏（3216.96亿港元），3/100个李宁（1085.27亿港元），1/3个特步（94.24亿港元）。
它已经彻底掉队了。
而*时期，361度在全国拥有八千多家门店，是仅次于李宁安踏的全国第三大运动品牌。
361度的前身，是家叫“华丰鞋厂”的小厂。
创办人是出生于1940年的晋江陈埭人，丁建通。
说起晋江陈埭镇，很多人知道那是个“鞋都”，制鞋业发达，诞生了很多鞋服运动品牌，如“安踏”、“特步”、“361度”、“乔丹”等，而且它们老板基本都姓丁，祖上都是阿拉伯人的后裔。
20多年前的晋江陈埭，还不是闻名全国的鞋都，而是个出了名的穷地方。像大多数当地农民一样，丁建通靠种地、抓鱼、帮人抬石头来养家糊口。
因为穷，他的四个孩子基本都没念过书，小小年纪全都去附近鞋厂做了学徒。
1979年改革开放大幕拉开，此时的丁建通已经快40岁了，早过了“三十而立”之期，可几乎还一无所有。
不过，血脉中流淌着阿拉伯先人善经商血液的丁建通，心里是不安份的。
尤其是当他看到周边乡亲不少人开起了制鞋小作坊。
丁建通心想，自己四个子女都在鞋厂学了手艺，加起来不就能开个鞋厂了吗？
在当时的晋江，制鞋业的原辅材料、配套工具非常的充备完整，开家制鞋作坊并不难。
于是1981年，丁建通东拼西凑借来了2000元钱，买来工具和原料，加上自己和四个孩子，一个制鞋小家庭作坊就建立起来了。
由于家庭作坊的局限，刚开始时，他们一天只能生产5双皮鞋，后来逐渐增加到10双。在当时那个什么都紧缺的年代，丁建通骑着自行车到周边地区，一双鞋能卖到20元，10双鞋一天产值就过200元。
在外面推销鞋子的时候，丁建通总要留心观察街上过往行人脚上穿的鞋子，常常是跟在别人的脚跟后面，一走就是两公里，晚上回来就能把鞋样画出来，第二天照着样做。
那几年，丁建通画过几千张鞋图作为鞋样。靠着这些自画鞋样，再加上点小创意，“华丰鞋厂”生产出来的鞋子总是不愁卖，丁建通赚得了第一桶金。
1985年前后，中国内地流行起了“旅游鞋”，丁建通揪准了这个机会，向台湾鞋机商进了整套旅游鞋生产设备。
由于当时东北的市场好，这种“旅游鞋”给丁建通带来了巨大的利润。
随着人们生活水平的日益提高，大家开始重视起了健身运动，到了八十年代末中国人热衷穿运动鞋，国外的大运动品牌如耐克、阿迪达斯、彪马等纷纷进入内地，只是这些鞋虽然款式新颖、质量上乘，但相对那个年代的中国人来说还是太贵了。
看到了市场缝隙的丁建通，在1989年，再次果断地转向生产运动鞋。
1990年，“体操王子”李宁所创立的同名运动品牌“李宁”问世，并凭借在亚运会中对中国代表团的赞助一炮而响。
或许是受到“李宁”的启发，丁建通也有了朦胧的品牌意识，他在电视上看到美国别克汽车“子弹头”商标图案觉得很好看，跑去工商局问国内也没有注册过这个商标的，于是他注册了三颗“子弹头”的商标图案，在1994年成立了别克(福建)鞋业有限公司。
后来美国通用汽车进入中国市场后，发现中国竟然有一个别克运动鞋，双方还打了好几年官司。
2000年，别克公司为了提高产品档次，开始向品牌经营转化，请了以李永波为首的中国国家羽毛球队作为别克品牌的形象代言人。
有了李永波及其一帮世界*弟子的*形象效应，别克运动鞋的知名度在国内迅速提升，在2001-2003年里，别克运动鞋连续四年蝉联中国运动鞋销售量前三。
而此时，别克运动鞋和美国通用的官司也有了结果，丁建通在政府的调解下，将别克运动鞋正式更名为361度。
其销售额也没有因为改名风波下滑，反而比上年增长了近60%。
此后，国内运动品行业的热情连年上涨，一直到2008年，361度搭上北京奥运会的顺风车，更是迎来发展的黄金时期。
2009年，361度在港交所敲响上市钟，成为继安踏、特步之后，第三家赴港上市晋江鞋企，并开启了扩张之路，迅速在全国开设门店跑马圈地、大量铺货、大额投入广告营销。
当时，运动品行业处于盲目扩张阶段，各大品牌都采用批发模式（销售给分销商），品牌方不直接接触消费市场，对行业和消费者产生误判，引发了2012年行业的存货危机。
这一年，国产运动运动品牌纷纷遭遇寒冬，包括李宁、安踏、361度等在内的公司业绩大幅下滑，同质化的产品和有限的国内市场，使得众多品牌经营困难，内卷严重，很多体育品牌也正是折戟于此。
据统计，仅2012年上半年，李宁、安踏、361度、特步等42家上市服装企业存货总量就高达483亿元。
为了尽快调整，除了通过打折等方式去库存外，“批发转零售”也成了行业内公司努力的方向。
当时，安踏加大了对经销商的订货指导，订货会从原来的一年4次变成一年6次，甚至实行单店订货模式，以改善库存问题。
相比之下，361度依旧是一年4次订货会，而且设立了很多工厂店降价促销，无形中降低了品牌形象。但好在之前布局的童装领域表现不错，361度算是平安渡劫。
2017年，还以51.58亿的营收超过了特步，成为中国运动品牌前三的企业。
只是，虽然成了行业前三，361度和安踏、李宁的差距却越来越远。
这几年，安踏先后收购了FILA、DESCENTE等高端品牌提升自有品牌形象，在战略和节奏上做的都很好，让自己成功跻身国内运动品牌的龙头。
“李宁”则专注品牌形象提升，花大价钱请来国际设计师操刀，一手打造出“中国李宁”这个子品牌，开启了一个全新的“国潮”时代和百亿市场。
反观361度，在品牌设计上没有创新，没有跟上年轻人的步伐，被嫌弃穿着“掉价”。
于是，为重塑品牌、摆脱土味，361度开始花重金做营销。不仅赞助了国家游泳队和孙杨，还请来一票时尚明星为其代言。
此外，361度还长期采用大赛营销策略，2014年南京青奥会、2016年里约奥运会等国际赛事，361度均作为官方赞助商亮相。
可惜这些营销，放在目前以三四线城市布局为主的361度身上，人群定位跑偏，并未产生任何实质效益。
而且，如今年轻人买一双运动鞋、一件运动衣，第一考虑的因素早已不是这个品牌又赞助了哪场大会，而是会考虑这个品牌自身的产品内容有没有打动我。
所以，361度的这些营销，都是重拳打在了棉花上，毫无效果。
营销没做对，361度在电商上也错失了红利。
事实上，早在2014年，361度就将目光瞄准在电商市场，期待借助线上流量入口加速狂奔。但是在线上销售的商品，361度拿的都是尾货和线下滞销品。
可能361度电商负责人想的是，这样既能清库存又能卖商品我可真机灵。
但客户不是傻子，长此以往，等于堵死了线上流量入口，一些喜欢网购的年轻人，一想到361度，就将其跟尾货联系在一起，久而久之，导致用户口碑下滑。
后来意识到电商问题的361度也花了重金弥补，不过后续又暴露出电商平台管理不善，屡屡被客户投诉的问题。如今361度的天猫旗舰店粉丝数量也远低于李宁安踏特步，产品描述、服务态度、物流也均低于同行业平均水平。
不过，相比于国内市场的不温不火，361度在国际上的表现还算可圈可点。
早前借助里约奥运会的东风，2016年361度在巴西开了600多家销售网点。
截至2019年底，361度在巴西、美国和欧洲分别拥有1549个、225个、827个销售网点。2019年，361度国际业务同比增长41.4%，是集团增长最快的业务。
而且361度国际线产品，在美国、巴西等市场上美誉度颇高，经常与耐克、阿迪、亚瑟士等一线品牌同框，成为各大运动媒体推荐榜单中的常客。
在万物皆可联名的当下，361度也在2019年，和高达、穿越火线、百事可乐以及小黄人推出过联名款产品，还签约了*篮球运动员阿隆.戈登和可兰白克.马坎，希望以此变得更潮，吸引年轻消费者。
纵观国内运动品牌，大多是在贴牌代工和模仿的道路中发展起来的，“土”、“low”等印象一直贯穿其发展始终。
以至于在2018年时，还有过阿里工程师穿特步相亲被拒的新闻。
但近些年，国产运动品牌的崛起也有目共睹，国货、国潮正在成为新一代流行风尚，中国李宁就是*的例子。
珠玉在前，我们也期待掉队的361度，能一扫颓势，给大家带来一个全新的令人惊艳的国货品牌。
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以下为个人学习笔记，理解不一定完整、准确，仅供参考。
一般证券从业人员是指：证券公司中董监高以外的从事业务和相关管理工作的人员。包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的客服人员等。
01 | 外部兼职
1.部门负责人和分支机构负责人不得在外部兼职。
依据：《证券公司董监高及从业人员管理办法》第三十二条规定：证券基金经营机构的部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职。法律法规和中国证监会另有规定的，从其规定。
2.机构可以要求从业人员不得在外部兼职。
依据：《证券公司董监高及从业人员管理办法》第三十一条规定：证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员应当保证有足够的时间和精力履行职责，不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条规定：证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：…（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动…
3.证券经纪人是否可以在其他单位任职？
有观点认为：经纪人可以在“其他证券公司、其他具有利益冲突的营利性机构”以外的其他营利性机构任职。壹口个人认为：经纪人制度发展至今，应当将经纪人视同为劳动合同员工对待和管理。
02 | 内部兼职
1. 电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
依据：《证券公司内部控制指引》第十六条。
2. 合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。
依据：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第二十三条。
海南局曾发通知对该条做了进一步解释：专职合规管理人员原则上只能承担合规管理职责，因所属部门或分支机构需要，可以承担风控、法务相关职责，可兼任客户回访、人事管理等综合行政工作。但不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；不能承担业务、财务、信息技术等于合规管理职责相冲突的职责；不能从事业务复核、财务出纳等工作；不得由分支机构负责人兼任。
3. 证券公司及其他子公司与私募基金子公司存在利益冲突的人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任董事、监事、*管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任除前款规定外的职务。
依据：《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十五条。
4.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、*管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
依据：《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十五条。
03 | 兼职之特殊规定
一、经纪业务
1. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
依据：《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条。
2. 经纪人、营销人员不得担任见证人员
依据：《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法》第十条规定：见证人员应当为与开户代理机构签订劳动合同的工作人员，经培训合格后方可上岗；开户代理机构营销人员不得担任见证人员。
3. 负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
依据：《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》第十六条。
4. 基金销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位应相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗位应当相互分离、相互制约，各主要环节应分别由不同的部门（或岗位）负责，负责风险监控和业务稽核的部门（或岗位）应独立于其他部门（或岗位）。
依据：《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第八条。
二、证券咨询业务
1.证券投资咨询执业人员不得兼职和挂靠。
依据：《证券公司内部控制指引》第81条。
2. 证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
依据：《证券分析师执业行为准则》第十七条。
3. 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师；证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。
依据：《证券投资顾问业务暂行规定（2020年修订）》第七条，《发布证券研究报告暂行规定（2020年修订）》第五条。
4. 从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
依据：《发布证券研究报告暂行规定（2020年修订）》第六条。
三、投行业务
质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，与前台业务运作相分离。
依据：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条。
四、自营业务
1.自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离。
依据：《证券公司内部控制指引》第50条。
2.债券投资交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应当专人负责、相互监督，禁止岗位兼任或者混合操作。
依据：《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》第七条。
3. 债券交易业务前中后台等业务岗位设置应相互分离，并由具备相应执业能力的人员专门担任，不得岗位兼任或混合操作。
依据：《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》第二条。
免责声明：本文系个人整理，如有出入，请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见，本人不承担任何责任。关注*可了解更多案例分析和规则解读！获取“2020-2022年证券公司及从业人员罚单汇总材料”，以及商务合作、信息共享、入群、投稿、转载可扫码添加作者！
哪些从业人员具备证券投资顾问资格，可以为客户提供咨询服务，这是券商在经纪业务展业上必须重视的合规问题。
今日，安徽证监局对九州证券安徽分公司经纪人宋天阳出具了警示函。因其在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务，推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易。
出具警示函
今日，安徽证监局对九州证券安徽分公司经纪人宋天阳出具了警示函。
宋天阳违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的相关规定。
《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
小编了解到，证券投资顾问与证券经纪人的区别 ：
一是身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。
二是注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。
三是服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求,评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定了证券经纪人不得有下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
监管力度趋严
违规炒股一直以来是证券从业人员遭罚的重灾区，但对证券经纪人开出罚单却较为少见。
北方地区一家大型券商营业部的负责人告诉小编，“经纪人和营业部员工不同，营业部员工受到整个证券系统的高压监管，从证监会到协会，再从证券公司总部到营业部都会不断提醒营业部员工，不能代客理财等等监管规定，但是对经纪人的管理就很难比较细致。”
该负责人告诉小编，在营业部快速发展的阶段，一些拥有客户资源的社会人士会被聘用到证券公司担任经纪人，从事客户招揽和客户服务活动。
据了解， 营业部从事客户招揽和客户服务活动的人员，可以是营业部的员工，也可以是证券经纪人。营业部员工从事客户招揽和客户服务工作，一般登记注册为“一般证券业务”、“证券经纪业务营销”等类别；证券经纪人与证券公司签订委托代理合同，在证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务活动，登记注册为“证券经纪人”类别。
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ID：quanshangcn
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有一种美好习惯，叫做阅后点赞
今天的内容先分享到这里了，读完本文《证券经纪人管理暂行规定》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多证券经纪人管理暂行规定、361黄金网361相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。
