中天证券官网(300144)
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近日，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，罚款137.1万元；同时，2名相关人员对此负有责任，也均被处以罚款。
虽然反洗钱处罚常发生于银行、保险及支付机构，但证券行业也时有发生。《》
中天证券被罚137万元
2月14日，中国人民银行沈阳分行披露，中天证券股份有限公司（以下简称：“中天证券”）未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，被处罚款137.1万元。同时，时任中天证券经纪业务事业部总经理徐秋炯、时任中天证券合规法律部总经理李伟东对中天证券上述违规负有责任，也均被处以罚款。
《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定：在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
值得一提的是，2022年1月，央行、银保监会、证监会联合印发《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自2022年3月1日起施行。据悉，近年来，随着金融产品和业务模式发生变化，金融行业反洗钱工作出现一些新挑战，为提升我国洗钱和*融资风险防范能力，需要通过制定《办法》进一步完善反洗钱监管制度，加强反洗钱监管。
公开资料显示，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属*一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东，其中辽宁省国资委持股占比40.16%。
中天证券作为一家小型券商，业绩排名较为靠后。Wind数据显示，2017年~2020年，中天证券营业收入分别为1.07亿元、2.71亿元、6.04亿元和6.61亿元；净利润分别为-2.20亿元、-0.89亿元、1.56亿元和1.99亿元。2021年上半年末，中天证券总资产达102.37亿元，位于139家证券公司第86名，净资产为41.09亿元，位列第93名；2021年上半年，营业收入达2.59亿元，位列第104名，净利润0.98亿元，位列第85名。
去年有7家券商受到反洗钱处罚
随着我国反洗钱执法检查不断深入，处罚力度不断加强，反洗钱与反*融资已成为金融监管的重要内容。据普华永道统计显示，2021年全年公布的反洗钱罚单总笔数949笔，共涉及31个省市的447家义务机构及相关责任人，与2020年、2019年相比，罚单总笔数分别上升近30%和超60%；罚单总金额约4.92亿元，其中机构处罚金额约4.69亿元，个人处罚金额约0.23亿元。相较于2020年，2021年大额罚单处罚金额减少约1.8亿元，导致2021年整体处罚金额有所下降。
虽然说，2021年银行类金融机构受处罚情况仍是最为严重，但也不乏一些证券公司。《》
具体而言，这7家券商分别为中泰证券、开源证券、安信证券、国金证券、招商证券、兴业证券及中金公司，其中中金公司和招商证券处罚金居前，均超100万元，分别为185.8万元和173万元。另外，中泰证券、开源证券和国金证券的罚金也在50万元以上。
从违法违规类型上看，这7家券商主要涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易或可疑交易报告、未按规定保存客户身份资料。
15名个人罚款上，均在10万元以下。其中，有6人罚金超过5万元，分别是陈刚（时任中金公司反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人）、张旻（时任中金公司信息技术部执行总经理）、李征（时任中金公司财富管理部董事总经理）、王缅（时任中金公司股票业务部董事总经理）、朱涛（时任招商证券法律合规部总经理）、杜凯（时任招商证券财富管理及机构业务总部副总经理）。
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中天国富投行业务近几年发展很快，在从其它券商投行部门挖来多位员工的同时，也将这些员工所在的原单位负责的IPO项目也挖了过来，虽然暂时风光，但从最终结果看显然是不如预期，有多个保荐项目在近期或终止或撤回。
在近期IPO审核收紧，以及在注册制压实券商看门人职责+三创四新规则的框架下，主打投行业务的中天国富证券有多个保荐项目或终止或撤回，这些项目在是否符合上市板块定位、业绩可持续性等方面均存在一致性的风险点。
中天国富投行业务近几年发展很快，在从西南证券、浙商证券等券商投行部门挖来了多位员工的同时，将原券商负责的IPO项目也挖了过来，这些项目在改签中天国富后也往往闪电启动IPO。然而正所谓“心急吃不了热豆腐”，频繁变更保荐券商的作法本身也是监管审核的重点，近期其保荐的项目频频撤回或终止与其可能有一定关系。
中天国富保荐项目频频被否
“挖角+火速IPO”模式存隐患
去年以来，IPO审核、特别是“双创”审核收紧明显，被否或撤回的IPO项目中，中天国富保荐的有很多，甚至还因此收到深交所2022年首张IPO罚单。据Wind数据，2021年以来，中天国富证券保荐的项目中，有11个IPO项目或终止、或撤回，具体公司包括捷通铁路、万代服装、木瓜移动、天沅环保、谷实生物等。在今年3月被否的4家创业板项目中，中天国富保荐的项目占据一半。投行圈中，“中天国富现象”近期极为显眼。
不仅如此，因保荐项目存在问题，中天国富甚至还受到监管层处罚。譬如在今年1月，证监会就不同意中天国富保荐的某化工公司创业板注册上市，成为2022年创业板首个IPO被否案例。因保荐项目存在“申报文件存在信息披露严重错误”问题，导致深交所对中天国富及保代方蔚、赵亮采取了自律监管措施，对中汇会计师事务所的签字会计师章祥、葛朋、郑利锋也下发了监管函。
此外，监管层还对中天国富保荐的九州风神项目予以否定。《红周刊》
《红周刊》
比如目前正在走上市流程的铜陵兢强电子科技股份有限公司，此前在新三板挂牌期间的主办券商为西南证券。2020年6月，双方解除督导协议。在改签中天国富后，兢强科技很快从新三板摘牌并发布IPO招股书冲击深市主板。据招股书，中天国富负责该项目的保代陈刚、经办人康剑雄，此前均就职于西南证券。在兢强科技挂牌新三板期间，西南证券具体负责业务的保代为邹红娅，也在2020年6月加入中天国富。
前述投行人士指出，相比券商从零开始辅导的项目，半途接手的项目，在项目的全流程把控上存在着较多风险点，此外新加入的业务团队和中后台部门的沟通合作、磨合也都需要时间，因此更容易产生纰漏。
以前述创业板上市被否的化工公司为例，其是一家浙江企业，但上市的保荐机构却不是当地券商，而是身处贵州的中天国富。
“业内被挖墙脚的券商主要以中小券商居多，在手IPO项目储备本来就少，对于员工跳槽、项目被挖走，也很无奈。”前述投行人士坦言。
上述业务模式不是个案，在中天国富主承的谷实生物身上也存在类似情况。谷实生物是一家黑龙江企业，此前在新三板挂牌，督导券商为江海证券（是一家总部位于黑龙江的小型券商）。2021年2月，公司解除了和江海证券的合作协议，变更督导券商为中天国富，紧接着在4个月后就发布了创业板IPO招股书。
据谷实生物招股书披露，中天国富负责该项目的保代刁伟力在2017年之前就职于江海证券，其后跳槽至东北证券，2020年又加入中天国富。
2021年12月，谷实生物主动撤回了上市申请，深交所对此也决定终止对谷实生物*公开发行股票并在创业板上市的审核。
保代密集离职
锦州捷通铁路机械股份有限公司的遭遇与谷实生物遇到的情况非常相似，同样是中天国富保荐、项目负责人同样包括刁伟力、同样计划在创业板IPO。
捷通铁路此前也在新三板挂牌，2018年前的督导券商为东北证券，彼时刁伟力恰好就职于东北证券。2020年2月，刁伟力跳槽至中天国富，不到半年内，已经更改为中天国富保荐的捷通铁路也正式启动IPO。但2021年，捷通铁路同样选择撤回上市申请。
整体看，跳槽到中天国富两年间，刁伟力负责的IPO项目过会率是并不佳的。在兜兜转转之后，刁目前又回到了老东家。据中证协信息，2021年12月，刁伟力从中天国富离职，重新注册到江海证券名下。
历经多次挫折后，中天国富仍有几个IPO项目在走流程，比如河南的一家生产电池正极材料的企业目前也在冲击创业板。同上述项目类似，该公司此前也数次变更辅导和保荐券商：2017年，该公司第一次冲击IPO、计划主板上市，辅导券商为招商证券；2018年，辅导券商变成了国泰君安。但该公司最终并未在沪市主板申请上市，而是于2019年冲刺科创板，保荐机构变成了民生证券；2020年5月，公司选择撤回上市申请，IPO计划告一段落。2021年，该公司又正式递交创业板招股书，保荐券商变更为中天国富。需要说明的是，前述辅导/保荐券商的规模排名均高于中天国富证券。从交易所公布的问询内容看，深交所对上述公司的转板创业板上市、原材料成本占比过高等问题进行问询。
刁伟力在几个券商间的兜兜转转经历，其实也代表了一批中天国富投行员工的职业轨迹：比如他在捷通铁路IPO项目上的搭档吕品，也于今年4月初从中天国富离职。据《中证报》，去年底以来，中天国富投行部门有员工被要求退回部分薪酬。据
对此，一位前员工坦言：“离职的时候被公司要求签署了协议，不方便回答。”他也直言：“我认识的大部分人也都离职了。”
另外，中天国富的高管变动也很频繁。最近一例是公司副总裁钟敏，今年3月底正式离职。
某大型券商投行部门侯姓员工向
距行业“前20强”目标越来越远
精品券商之路还会坚持下去吗？
中天国富证券是中天金融（000540.SZ）的控股子公司。中天金融2015年后在金融领域砸下了重金，收购并增资中天国富证券。据Wind数据，中天国富2019~2021年上半年的营收分别达到7.7亿元、10.4亿元和4.8亿元，体量在业内排名中游。不同于传统券商各业务线均衡发展的风格，中天国富是一家特色鲜明的投行型券商，在其2020年报披露的总收入中，投行业务营收占比近半。
中天国富证券当时的成立也受到了很多业内人士看好，譬如安信证券非银分析师赵湘怀就认为，中天国富证券是贵州首家民营券商，以投行业务为核心，加之在“贵州推进全省扶贫战略的过程中，中小微企业融资需求不断提升”，有利于提升中天国富的投行项目储备。
然而讽刺的是，据Wind数据，在中天国富的IPO项目中，几乎全都是贵州之外企业，这与当初卖方所看好的服务贵州本地中小微企业融资的定位有一定偏离。惟一的贵州本土IPO项目是贵州白山云科技股份有限公司，其在2018年12月和中天国富签署辅导协议，半年不到就公布了科创板招股书，但经过数论问询后，最终在2020年7月主动撤回IPO申请，至今无更多进展。
《红周刊》
据Wind数据，从更名到2020年初，中天国富证券的IPO保荐上市项目为两宗、业内排50多位，增发（作为主承）项目为9宗，也在20名开外。在IPO大丰收的2020~2021年，中天国富承销IPO过会公司为5家，排在全行业40位左右，也未能进入行业前20。
至于最基础的经纪业务，中天国富显然是志不在此。以北京地区为例，中天国富只设立了一个分公司。据
在券商生存空间日益逼仄的当下，加之资管新规给理财业务带来了新的发展空间，有不少券商选择资管业务作为转型突破口，譬如中天国富证券就在去年任命原中国人保资产总经理的王颢为公司新董事长。从年报披露的“启动资产管理和代销金融产品的牌照申请工作”表述看，中天国富证券似有意补齐资管业务短板。
值得一提的是，作为一家定位于精品投行的券商，任用了一位有着资管背景的董事长，如此安排也令业内感到很意外。
一位*保代表示，目前国内精品投行定位的券商不多，正面代表有华兴资本、华英证券、合并中投证券之前的中金公司。前者十多年前就专注于TMT、消费等极具潜力的行业，而且从天使轮就开始布局，在中概股市场攒下很好的口碑后，于2020年拿下国内全牌照券商资质；中金公司则有着强大的股东背景。总之，“精品投行定位，需要强大的资源和禀赋支持。”
发展不如预期的反面案例则有九州证券。资料显示，其定位是以投行业务为龙头的创新型综合券商，然而即使有了资金充裕+一级市场资源雄厚的九鼎集团的支持，九州证券仍很快暴露出人力素质不够*、经营太过粗放的问题，最终泯然众人。
“对于缺乏强大资源支持的民企背景的后进券商来说，主打投行业务，风险是比较大的。”上述保代直言。
综合公开信息，类似中天国富主打投行业务的新兴民企券商，目前还有申港证券等，后者近期也把IPO上市提上了日程。
中国网财经8月16日讯
在证监会下发的监管文件中，中天证券存在三项违规违法问题：一是在累积未分配利润为负的情况下，于2018年6月向相关股东分配利润，且未履行董事会、股东大会决议程序；二是未及时就有关情况向监管部门进行报告；三是分配利润后，未及时进行账务处理，向监管部门报送的月报不真实、准确、完整。
根据《公司法》及相关规定，在年度亏损未弥补完之前，不得提取法定盈余公积金；在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。截至2018年年底，中天证券的未分配利润为-2.89亿元.
数据显示，中天证券2017年和2018年的净利润分别为-2.19亿和-1.19亿元。2018年除信用交易业务录得9300万元营业利润外，其余经纪、自营、资管和投行四大业务全部录得亏损，营业利润分别为-1400万、-8714万、-7万和-2526万元。中天证券在年报中表示，2018年A股市场总体呈现单边下行走势，而债券市场分化严重，利率债和高等级信用债在上半年收益率下行，而中低等级信用债受信用违约事件以及严监管和资管新规影响，流动性几乎枯竭，收益率大幅上行。数据显示，中天证券2018年公允价值变动收益为-4784万元。
连续两年的净亏损不仅使中天证券无法正常分红，还令其被迫搁置上市计划。2017年7月，中天证券就其IPO项目聘请保荐机构及主承销商、律师及会计事务所等事务进行公开招标，但后因连续两年净亏损而被迫中止。在此之前，中天证券曾多次进行增资扩股。公开资料显示，中天证券成立于2004年，注册资本22.25亿元；2016年6月，中天证券完成面向辽宁省属国有企业的增资扩股，募得资金17.5亿元；2017年6月，中天证券再次面向社会资本增资扩股，将注册资本增至63.85亿元。
资料显示，在此次4名高管接连被出具警示函或被监管谈话之前，中天证券还多次被采取行政监管措施。2019年3月，中天证券因存在挪用客户资金担保账户内的资金情况被辽宁证监局出具警示函。据了解，中天证券在办理融资融券业务资金交收时，未按照公司业务流程计算客户信用资金账户中的自有资金情况并进行相应的划款，导致客户信用交易担保资金在5个交易日出现缺口，累计金额8360万元；2018年11月，中天证券天津中山路一员工因用个人报备手机代客户发出新股申购委托指令，存在代客户证券认购的行为被天津证监局监管谈话；2017年12月，中天证券因存在对所持“东特钢SCP001债券”的估值计量有失公允性，违背了会计信息质量的谨慎性要求，以及公司审计委员会、董事会、监事会等管理层在年报编制过程中未按照《公司章程》规定程序就东北特钢债务的账务处理事项履行相关职责等原因被辽宁证监局责令增加内部合规检查次数。在2019年证券公司分类评级中，中天证券被评为“BB”级。
关于中天证券为何在累积未分配利润为负的情况下执意相关股东分红，且未履行相关决议程序及向监管部门报备，中国网财经
2018年年报显示，中天证券现共有6名股东，其中辽宁省国资委持有40.16%，为第一大股东；其余5名股东分别是本钢集团、辽宁省投资集团、辽渔集团、北方联合出版传媒集团和辽宁能源投资集团，均为国有独资或控股企业。
中国网财经
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