大通证券网(恒泰证券官网)
大通证券网(恒泰证券官网)
本文目录一览：
北京2月18日讯 中国证监会山东监管局今日公布的关于对大通证券股份有限公司（以下简称“大通证券”）采取责令改正监管措施的决定（〔2021〕6号）显示，大通证券存在未申请换发原济南华信路证券营业部《经营证券期货业务许可证》，在新营业场所开业前即关闭原营业场所的行为。
上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第十二条的规定，反映出大通证券存在内部控制不完善的情况。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，中国证监会山东监管局决定对大通证券采取责令改正的行政监管措施。大通证券应进一步加强合规管理，认真进行整改，于2021年3月1日之前向中国证监会山东监管局提交书面整改报告。
官网显示，大通证券有限公司是总部设在大连的证券公司，注册资本33亿元。2007年8月，公司通过中国证券业协会组织的规范类证券公司评审，取得规范类证券公司资格。
天眼查显示，大通证券的第一大股东为华信信托股份有限公司，持股比例为28.25%；第二大股东为大连港投融资控股集团有限公司，持股比例为15.42%；第三大股东为大连华根机械有限公司，持股比例为14.18%。
相关规定：
《证券公司分支机构监管规定》第十二条：分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。
《证券公司监督管理条例》第七十条：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
（一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
（二）对证券公司及其有关董事、监事、*管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
（三）责令处分有关责任人员，并报告结果；
（四）责令更换董事、监事、*管理人员或者限制其权利；
（五）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；
（六）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。
以下为原文：
关于对大通证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定
〔2021〕6号
大通证券股份有限公司：
经查，我局发现你公司存在未申请换发原济南华信路证券营业部《经营证券期货业务许可证》，在新营业场所开业前即关闭原营业场所的行为。
上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第十二条的规定，反映出你公司存在内部控制不完善的情况。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应进一步加强合规管理，认真进行整改，于2021年3月1日之前向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山东监管局
2021年2月5日
根据东兴证券股份有限公司（以下简称“本公司”）与恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）签署的销售协议，自2018年11月1日起，将增加恒泰证券办理本公司公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）的销售业务。现将有关事项公告
一、适用基金及业务范围
自2018年11月1日起，投资者可以通过恒泰证券办理本公司旗下基金的开户、认购、申购、赎回等业务。
经本公司与恒泰证券协商一致，自2018年11月1日起，投资者通过恒泰证券认购、申购本公司旗下基金,认购、申购费率不设折扣限制，认购、申购具体折扣费率以恒泰证券 官网公示为准；原费率为固定费用的不享有费率折扣。基金原费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的*业务公告。费率优惠期限内，如本公司新增通过恒泰证券 代销的基金产品，则自该基金产品开放认购、申购当日起，将同时开通该基金上述费率优惠。
开通销售业务及参与费率优惠活动的基金列表：
■
二、重要提示
1、费率优惠解释权归恒泰证券所有，费率优惠期间，业务办理的流程以其规定为准。有关费率优惠的具体规定如有变化，敬请投资者留意恒泰证券的有关规定。
2、投资者欲了解基金产品的详细情况，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1、恒泰证券股份有限公司
公司网站：https://www.cnht.com.cn
2、东兴证券股份有限公司
公司网站：http://www.fund.dxzq.net/
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。基金的过往业绩不代表未来表现，敬请投资者注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
2018年10月31日
2019年仍是反洗钱监管大年，这一点对于证券公司来说可算是体会明显。
日前，大通证券接到央行开出的反洗钱罚单，因未按照规定保存客户身份资料和交易记录，大通证券被处以30万元罚款，同时对公司相关责任人员处以5万元罚款。
就今年以来央行公布的罚单情况来看，已有12份罚单涉及券商及其分支机构，涉及金额合计超过400万元。虽然金额不高，但仍将对券商自身声誉评价产生一定影响。反洗钱工作并非一城一池之争，而是涉及到国际安全的重要事项，全行业提高重视程度势在必行。
就2019年分类评级通报情况来看，证监会表示，考虑到当前证券行业反洗钱工作问题的严峻形勢，今年将有关处罚情况纳入分类评价，以引导证券行业高度重视反洗钱工作。其中，证券公司及其分支机构因反洗钱问题被做出处罚的，单次扣0.1分，并按次数累加扣分。
评价期内，多家券商因未按照规定履行反洗钱义务，被央行及分支机构做出处罚。具体而言，共有15家公司被处罚1次，各扣0.1分；4家证券公司被处罚2次，各扣0.2分;2家证券公司被处罚3次，各扣0.3分。
大通证券接反洗钱罚单
日前，央行大连市中心支行官网公布了针对大通证券的行政处罚信息。从处罚理由来看，大通证券被罚系因在2017年1月1日至2018年7月31日之间未按照《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定履行反洗钱义务，未按照规定保存客户身份资料和交易记录。
基于此，大连中心支行对大通证券处以30万元罚款，并对相关责任人员处以5万元的处罚。
根据《反洗钱法》第三十二条，金融机构有下列行为之一的，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、*管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；
（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；
（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；
（五）违反保密规定，泄露有关信息的；
（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
（七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
截至发稿，大通证券方面暂时未有回应。不过，据北京某机构合规人士表示，违反《反洗钱法》的处罚后果，有十分具体的详细裁量标准，一般视情节轻重进行处罚。“有时候一张表没填对就是10万的处罚”，该合规人士称，从处罚金额上看，30万的金额并不算多。
年内券商反洗钱连续受罚
在国际反洗钱形势风起云涌之下，央行对国内金融机构反洗钱工作监管不断加码，证券公司也不例外。
小编根据央行网站不完全统计，今年以来公布的券商反洗钱罚单已有12张之多，合计处罚金额超过400万元。其中，前期罚单密集发生于2019年岁末年初之际，而进入二季度以来，罚单数量持续攀升。囿于资料及披露信息限制，券业面临来自央行的反洗钱罚单数量只多不少。
从处罚情况可以看出，在央行处理反洗钱问题上，“双罚”几乎成为例行规则，既对金融机构实施行政处罚，又对直接负责的董事、*管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。从今年公布的罚单来看，共有9家机构的相关责任人与公司一同受到处罚，处罚金额自9000元至7万元不等。
值得注意的是，对于反洗钱工作而言，“旧账重提”时有发生。除大通证券外，申万宏源江西分公司、光大证券广东分公司、信达证券福州五四路证券营业部等分支机构均是因在此前年度（2017年-2018年度不等）反洗钱工作执行不利而遭遇处罚。
从违规类型来看，“未按照规定保存客户身份资料和交易记录”、“未按照规定保存客户身份资料和交易记录”“未按照规定报送可疑交易报告”三大内容成为处罚的主要原因。不过，在实际情况中，被处罚的原因可能多种多样。
例如，某券商营业部人士向小编介绍他所经历的一次被罚经历。“我们营业部有位客户与监管下发的涉恐黑名单同名，但他在我们营业部已经做了很多年业务，客户经理认为肯定不是黑名单中的*分子。”该人士介绍，就是这样一个“想当然”的疏漏，由于缺少正式的书面排查记录，最终仍被央行查出问题。
“反洗钱最重要的是细节问题”，该人士反复强调，与国际反洗钱水平相比国内金融机构差距还较远。不过，非银金融机构在调查资金来去方面，的确存在难度，不如银行便捷；而在反复要求客户提供资料、打印征信流水之下，又存在业务流失的可能，这给不少券商带来难题。
反洗钱工作形势严峻
反洗钱工作并非一城一池之争，而是涉及到国际安全的重要事项，监管机构及金融机构提起重视刻不容缓。
今年4月17日，反洗钱金融行动特别工作组FATF(Financial Action Task Forceon Money Laundering）发布了对中国的反洗钱反*融资（AML/CFT）互评估报告，对国内反洗钱工作提出颇多建议。
报告指出，中国对其面临的洗钱和*主义融资风险有着深刻的理解，但应更多地关注犯罪所得的“清洗过程”，并增加用于国家风险评估的来源范围。虽然金融机构对其反洗钱义务充分了解，但尚未充分了解其面临的风险。中国人民银行对金融部门的风险程度表现过度依赖于金融机构正确实施规定的风险评估方法及其理解ML/TF风险的能力。
此外，在今年的两会上，多名代表、委员提出对《反洗钱法》进行修订，进一步加强反洗钱监管。央行南京分行行长郭新明即建议应提高行政处罚的惩戒性，增加反洗钱行政处罚的适用情形，提高行政处罚金额的上限和下限，扩大罚款幅度，充分发挥反洗钱行政处罚的警示作用。
而就近年来监管在反洗钱方面监管要求来看，反洗钱相关办法、通知陆续出台。2018年9月末，央行印发《法人金融机构洗钱和*融资风险管理指引（试行）》，要求非银行支付机构在今年7月1日前制定执行《指引》的工作方案，成为各家券商今年来落实反洗钱的重要工作。
例如，国金证券即在半年报中指出，截至2019年6月30日，公司根据FATF对我国第四轮互评估结果及反洗钱工作要求，持续推进各项具体工作，在非自然人客户受益所有人识别、反洗钱信息系统建设、业务部门及分支机构履职等方面加大工作力度，梳理工作中的风险点，持续采取各项风险管理措施防范洗钱风险，公司业务未发生重大洗钱风险事件。
事实上，除面对央行监管不断从严的压力外，一旦被开出罚单，券商仍需面临分类评级分数影响的风险。
就2019年分类评级通报情况来看，证监会表示，考虑到当前证券行业反洗钱工作问题的严峻形勢，今年将有关处罚情况纳入分类评价，以引导证券行业高度重视反洗钱工作。其中，证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的，单次扣0.1分，并按次数累加扣分。
评价期内，多家券商因未按照规定履行反洗钱义务，被央行及分支机构做出处罚。具体而言，共有15家公司被处罚1次，各扣0.1分；4家证券公司被处罚2次，各扣0.2分;2家证券公司被处罚3次，各扣0.3分。
在来自监管的压力不断加码之下，近期券商除针对反洗钱工作不断制定内部政策、加强合规管理外，对身份存疑客户采取休眠、限制措施等方式也成为各家券商共同采取的手段。不过，更加明确的行业规范和行业标准，仍有待制定执行。
券商中国是证券市场权威媒体《证券时报》旗下新媒体，券商中国对该平台所刊载的分享内容享有著作权，未经授权，否则将追究相应法律责任。
ID：quanshangcn
Tips：在券商中国微信号页面输入证券代码、简称即可查看个股行情及*公告；输入基金代码、简称即可查看基金净值。
财联社（深圳，
根据财联社
限制、休眠解除的实施上，广发证券均要求客户须要网点现场办理业务，大通证券则对限制客户开放了网上办理的路径，休眠客户需到现场办理。
对不合规账户实施限制或休眠的工作动作，无论是从证券业还是银行业，都是一以贯之的业务动作，此举基本是为全面落实监管部门关于账户实名制以及反洗钱客户身份识别管理要求。
又一波券商启动账户休眠或限制举措
4月15日，广发证券通过官微发布了《对部分客户账户采取休眠、限制措施》的公告。广发证券对此表示，此举是为全面落实监管部门关于账户实名制以及反洗钱客户身份识别管理要求，于公告发布之日起分批对符合公司内部休眠条件的、或在公司留存的身份信息存疑的客户账户采取相应休眠或限制措施。
一是对于同时满足三个条件的账户将采取休眠处理。
1.自然人年满70周岁或开户时间超过10年的客户账户；
2.近三年内无任何交易或转账记录的客户账户；
3.账户证券资产余额为0且现金余额不超过100元人民币的客户账户（账户休眠后将无法进行交易和资金转账）。
二是对于以下账户将进行限制。
不满足休眠标准的客户账户，但存在身份信息不完整或不真实，或留存证件已失效的客户账户，公司将对其账户采取限制措施。限制措施包括不限于证券买入、资金转入、资金转出、限制转托管、限制撤指定等限制措施。
广发证券公告显示，公司将于2021年4月起分批次开展客户账户休眠和限制工作。
4月9日，大通证券也发布了针对部分客户账户分批休眠或限制的通知。
其中，客户账户休眠的须同时满足两个标准。
一是在公司留存的客户身份信息的真实性、完整性、有效性存疑（含职业信息登记为“其他”），或留存证件已失效的客户账户。
二是证券资产余额为0，同时人民币资金余额不超过100元（或等值美元、港币）且自2016年1月1日起至今无交易记录。
不满足客户账户休眠标准，但客户身份信息的真实性、完整性、有效性存疑（含职业信息登记为“其他”），或留存证件已失效的客户账户，大通证券将对其采取限制措施。限制措施包括但不限于限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定等。
遭到限制或休眠措施的客户应该如何应对？广发证券表示，当客户账户被采取限制或休眠措施之后，本人可凭有效证件到公司营业网点办理账户身份信息更新手续或解除账户限制。对于符合条件的内部休眠客户，可致电广发证券客户服务热线进行账户自助休眠激活。
大通证券表示，当账户被采取休眠措施后，本人可凭有效证件到公司营业部柜台更新完善身份信息，公司将为客户解除休眠措施。
当账户被采取限制措施后，本人可通过公司网上营业厅、掌上营业厅或营业部柜台更新完善身份信息，公司将为客户解除限制措施。
账户实名、休眠限制工作的开展是否也为客户账户激活提供机会？华南一家科技型券商相关负责人透露，公司在对账户进行休眠或是限制账户处理时，会做一些主动外呼，有客户在被主动外呼沟通中，由于话术得当，沟通细致，反而成为活跃账户，“有些客户会存在‘逆反心里’，拒绝因为上述条件而被休眠，并成为相对活跃账户。”上述华南券商相关人士透露称。
监管强化反洗钱处罚
同时
有券商对分支机构下发《关于强化反洗钱合规问责的通知》。对出现报送监管机构材料与实际不一致；工作留痕记录不符合要求；对反洗钱法规及公司内部规定不够了解；工作质量低劣；不积极配合反洗钱工作等五项情形的出局合规工作提示函。对更恶劣情形的，将出具合规提醒函、合规警示函、合规惩戒函进行合规问责。
4月7日，人民银行西安分行对开源证券及相关责任人开出反洗钱的两张罚单。其中，开源证券因违法反洗钱管理规定，被处71.1万元罚款；该公司合规法律部总经理史某瑛也因上述违法行为遭罚4.5万元。
据普华永道统计，2021年第一季度公布的反洗钱行政处罚总笔数375笔，共涉及22个省市的177家义务机构及相关责任人，约95%罚单采取了双罚。
罚单金额来看，罚单总金额约2.1亿元，其中机构处罚金额约2亿元，个人处罚金额约1000万元。大额罚单共3笔，处罚金额超过500万，处罚对象为银行及支付机构。
反洗钱在当地政策层面也有动作。3月1日晚，深圳证券业协会面向行业发布反洗钱相关的*指引。深证协表示，为进一步推进深圳地区证券公司反洗钱工作创新与发展，建立更加健全有效的洗钱和*融资风险评估机制，向行业正式发布《深圳地区证券公司洗钱和*融资风险自评估指引（试行）》。
今年3月，人行上海总部通过官微发布了上海反洗钱工作取得的良好成效。人行上海总部有关负责人介绍，上海总部找准职能定位，在属地监管和承担总行职能方面探索出成功模式。
一是探索构建洗钱风险评估体系，加强对高风险机构执法检查，加大行政处罚惩戒力度；
二是加强对外协调协作，与地方执法司法机关建立反洗钱专项工作合作机制，助力上海洗钱入罪判决取得新突破；
三是落实总行重要工作部署，牵头承担总行执法检查工作、特定非金融行业洗钱风险评估任务，参与编写《银行业反洗钱检查手册》，指导义务机构利用区块链技术共享洗钱风险信息；
四是加大技术投入，建立“反洗钱大数据”分析系统，显著提升大型法人机构检查成效；
五是构建工作交流平台，开展多层次反洗钱培训，促进义务机构培养专业化反洗钱队伍。
今天的内容先分享到这里了，读完本文《大通证券网》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多大通证券网、恒泰证券官网相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。
