中天证券怎么样(宝光股份股吧)中天证券怎么样 知乎
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近日，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，罚款137.1万元；同时，2名相关人员对此负有责任，也均被处以罚款。
虽然反洗钱处罚常发生于银行、保险及支付机构，但证券行业也时有发生。《》
中天证券被罚137万元
2月14日，中国人民银行沈阳分行披露，中天证券股份有限公司（以下简称：“中天证券”）未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，被处罚款137.1万元。同时，时任中天证券经纪业务事业部总经理徐秋炯、时任中天证券合规法律部总经理李伟东对中天证券上述违规负有责任，也均被处以罚款。
《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定：在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
值得一提的是，2022年1月，央行、银保监会、证监会联合印发《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自2022年3月1日起施行。据悉，近年来，随着金融产品和业务模式发生变化，金融行业反洗钱工作出现一些新挑战，为提升我国洗钱和*融资风险防范能力，需要通过制定《办法》进一步完善反洗钱监管制度，加强反洗钱监管。
公开资料显示，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属*一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东，其中辽宁省国资委持股占比40.16%。
中天证券作为一家小型券商，业绩排名较为靠后。Wind数据显示，2017年~2020年，中天证券营业收入分别为1.07亿元、2.71亿元、6.04亿元和6.61亿元；净利润分别为-2.20亿元、-0.89亿元、1.56亿元和1.99亿元。2021年上半年末，中天证券总资产达102.37亿元，位于139家证券公司第86名，净资产为41.09亿元，位列第93名；2021年上半年，营业收入达2.59亿元，位列第104名，净利润0.98亿元，位列第85名。
去年有7家券商受到反洗钱处罚
随着我国反洗钱执法检查不断深入，处罚力度不断加强，反洗钱与反*融资已成为金融监管的重要内容。据普华永道统计显示，2021年全年公布的反洗钱罚单总笔数949笔，共涉及31个省市的447家义务机构及相关责任人，与2020年、2019年相比，罚单总笔数分别上升近30%和超60%；罚单总金额约4.92亿元，其中机构处罚金额约4.69亿元，个人处罚金额约0.23亿元。相较于2020年，2021年大额罚单处罚金额减少约1.8亿元，导致2021年整体处罚金额有所下降。
虽然说，2021年银行类金融机构受处罚情况仍是最为严重，但也不乏一些证券公司。《》
具体而言，这7家券商分别为中泰证券、开源证券、安信证券、国金证券、招商证券、兴业证券及中金公司，其中中金公司和招商证券处罚金居前，均超100万元，分别为185.8万元和173万元。另外，中泰证券、开源证券和国金证券的罚金也在50万元以上。
从违法违规类型上看，这7家券商主要涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易或可疑交易报告、未按规定保存客户身份资料。
15名个人罚款上，均在10万元以下。其中，有6人罚金超过5万元，分别是陈刚（时任中金公司反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人）、张旻（时任中金公司信息技术部执行总经理）、李征（时任中金公司财富管理部董事总经理）、王缅（时任中金公司股票业务部董事总经理）、朱涛（时任招商证券法律合规部总经理）、杜凯（时任招商证券财富管理及机构业务总部副总经理）。
宝光股份(600379,股吧)（600379）二股东西藏锋泓投资管理有限公司（以下简称“西藏锋泓”）抛出了增持计划，此举或将导致宝光股份实际控制人发生变化。
11月13日晚间，宝光股份公告称，自2016年11月13日起的未来12个月，西藏锋泓根据实际情况通过包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让、参与司法处置等合法合规方式增持公司无限售流通股，增持金额不低于5000万元。
2016年10月28日，西藏锋泓通过财通证券北京成府路营业部大宗交易获得李源先生所持宝光股份的1100万股无限售流通股，成交价格为19.6元/股。10月29日，西藏锋泓的一致行动人张敏女士在黑龙江省*人民法院淘宝网司法拍卖网络平台竞得北京融昌航投资咨询有限公司（以下简称“北京融昌航”）所持宝光股份405万股，成交价格为9047.5万元。
上述权益变动完成后，西藏锋泓及其一致行动人合计持有上市公司4710万股无限售条件人民币普通股，占宝光股份总股份的19.97%。
值得注意的是，宝光股份目前第一大股东陕西宝光集团有限公司持有股份为4726.19万股，占总股本的20.04%。
这也意味着西藏锋泓继续增持，宝光股份的第一大股东和实际控制人都将发生变化。
公开资料显示，宝光股份2002年1月16日登陆上证所，主营高、中、低压真空电力电器,无线电元器件、器件、材料，高新元件、弹性元件的研制、生产、批发、零售及服务。
录入编辑: 朱嵘
财联社（深圳，
2月18日，证监会接连公布两张罚单，鑫甬生物保荐机构中天国富及两保代先后遭警示。其中，中天国富及两保代的被罚原因是，未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。此前受累于信披问题，鑫甬生物创业板IPO已被“喊停”。
由此，中天国富作为保荐机构的执业能力也再度被打上问号。数据显示，创业板注册制以来，中天国富合计保荐了13个项目，除3家已注册生效、3家已问询，其余的过半项目前途未卜——1家不予注册，1家终止注册，4家终止（撤回），1家中止。
不过，这家凭借的投行业务异军突起的券商也在近期迎来了转机。1月12日，原华金证券总裁赵丽峰以新任总经理身份在中天国富官网*亮相。投行“老将”的加盟能否一扫投行业务过往阴霾，带领公司全面发力，财联社将持续关注。
发行人信披违规，中天国富同吃罚单
鑫甬生物信披严重错误，保荐机构中天国富也难辞其咎。
证监会罚单显示，经查，中天国富及两名保代方x，赵x在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司*公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。根据相关规定，证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
值得注意的是，这并非中天国富*因发行人信披违规被罚。2019年11月，上交所发布消息称，对科创板发行上市申请中的信息披露不当行为集中采取自律监管措施，其中木瓜移动、白山科技两家企业为中天国富证券保荐。基于此，中天国富证券被上交所出具监管工作函， 2名保代被予以监管警示，2名保代被出具监管工作函。
证监会同时对鑫甬生物采取出具警示函的监督管理措施，其被罚原因是证监会发现公司申请*公开发行股票并在创业板上市的申报文件存在信息披露严重错误。
此前，受累于信披问题，鑫甬生物创业板IPO之旅已被“喊停”。1月6日晚间，证监会官网消息显示，不予同意鑫甬生物*公开发行股票注册，这也是创业板注册制开闸后首家被否决的拟上市企业。
证监会表示，鑫甬生物IPO被否的原因主要涉及环保和信披问题，一是核心产品、募投项目、主要原材料均涉及“高污染、高环境风险”产品，且无法提出有效的压降方案；二是信息披露存在严重错误。
投行业务喜忧参半
公开资料显示，中天国富证券成立于2004年，前身为海际证券，由上海证券和大和证券共同出资设立，以北京、深圳、上海、贵阳为核心设立了20家分公司。2017年8月，中天金融依法受让贵阳金控持有的94. 92%股权；至此，中天金融成为中天国富控股股东，持股比例达94.92%，上海证券持股5.08%。
近年来，投行“当家”、“狼性文化”、高管动荡是中天国富给外界的鲜明印象。2021年，随着“*”余维佳出走，中天国富管理层一度上演离职潮。4月初，原中天国富董事长余维佳因个人原因辞任，董事长职位由李志涛接任，其同时兼任总裁一职位；但5个月后，李志涛也宣布离职，王颢接任董事长一职。此外，原负责投行业务的副总裁李丽芳、原监事会主席人力合规监事祝函、原负责运营资管的副总裁柯靓、原分管投资的副总裁何盛华也相继离开。
高管动荡也让公司业绩蒙上阴影。2021年上半年公司净亏损1.07亿元，但投行业务格外亮眼，实现净收入2.99亿元，排名第28。中天国富投行人勤奋，行业一度有目共睹，曾有投行人士向
高歌猛进之下也现隐忧，数据显示，2021年，中天国富共保荐了4家企业IPO上市，过会率达到***，但公司保荐项目的撤单数也居高不下，有7单IPO“叫停”。创业板注册制以来，中天国富合计保荐了13个项目，除3家已注册生效、3家已问询，其余的过半项目前途未卜——1家不予注册，1家终止注册，4家终止（撤回），1家中止。
值得一提的是，随着近期新任总经理赵丽峰的到岗，中天国富高管动荡期有望划下句点。1月12日，赵丽峰以总经理身份在中天国富官网*亮相。投行“老将”的加盟能否一扫投行业务过往阴霾，带领中天国富全面发力，财联社将持续关注。
本文时代周报
券商业收到开年首张反洗钱罚单。
近日，中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两项违规行为，被央行沈阳分行罚款137.1万元。时任中天证券经纪业务事业部总经理徐秋炯、合规法律部总经理李伟东对上述违规也负有责任，分别被处以罚款3.1万元、2.1万元。
就此，时代周报
中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属*一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东，第一大股东辽宁省国资委持股占比40.16%。
中天证券近年业绩表现并不突出。在2015年业绩达到峰值净赚3.35亿元后，中天证券此后出现连续2年亏损。Wind数据显示，2017年至2018年，中天证券净利润分别为-2.20亿元、-0.89亿元。2019年，中天证券扭亏为盈，实现净利润1.56亿元。
2021年上半年，中天证券净利润为0.98亿元，虽实现持续盈利，但在139家证券公司中，仅位列第85名。其它指标排名也较为靠后。2021年上半年，中天证券总资产达102.37亿元，位于第86名；净资产为41.09亿元，位列第93名；营业收入2.59亿元，位列第104名。
中天证券近年还因合规问题屡遭监管处罚。2019年3月，中天证券曾因融资融券业务，被辽宁证监局出具警示函；2019年8月，因违规向股东分配利润等问题被监管处罚。
屡屡受罚
严监管趋势下，多家券商因内控风险被罚。
据时代周报
中天证券此次因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告被罚，违反了相关规定。
近年，中天证券已被监管多次开具罚单。
2017年，辽宁证监局发布公告称，中天证券审计委员会、董事会、监事会等管理层在年报编制过程中存在违规，同时对自身持有的债券资产估值有失公允，责令中天证券增加内部合规检查次数。
2019年3月，中天证券因在开展融资融券业务时，未按公司业务流程计算客户信用资金账户中的自由资金情况并进行相应的划款，被辽宁证监局出具警示函。
2019年8月，证监会披露行政监管措施决定显示，中天证券在累计未分配利润为负的情况下，存在仍向相关股东进行利润分配，且未及时进行账务处理等问题。公司上至董事长，下至合规总监等4人均遭处罚。其中，中天证券时任董事长马功勋、财务总监王力，收到监管机构警示函；中天证券总经理李安有、中天证券时任合规总监吴旭被采取监管谈话措施。
值得关注的是，高管集体领罚的前夕，2019年8月14日-15日，证监会接连批复了中天证券5位高管的任职申请。当时，新任高管团队会给中天证券带来哪些变化，颇受市场关注。
如今看来，中天证券的内控问题并未得到解决。不仅屡屡受罚，此前被罚高管依旧担任要职。中天证券2020年财报显示，马功勋仍担任中天证券董事长一职，李安有则任中天证券总裁，吴旭任董事，王力华调任合规总监。
IPO计划搁置
作为一家中小型券商，中天证券也曾谋求A股IPO上市。但因2017年和2018年连续两年亏损，中天证券并不满足上市条件，此后再无相关消息传出。
2004年，中天证券由原辽宁东方证券公司、辽宁信托投资公司、辽宁省国际信托投资公司、辽宁华盛信托投资股份有限公司的证券类资产重组设立，注册资本为22.25亿元；第一大股东为辽宁省国资委，持股比例为88%。
此后，中天证券经历数次增资。2016年5月，中天证券增资扩股方案落地，本钢集团、辽渔集团、辽宁能源投资三家股东加入。2017年6月，中天证券再次于大连产权交易所挂出面向社会资本的增资扩股方案，拟将注册资本增至63.85亿元。若增资完成后，辽宁省国资委仍为第一大股东，但持股比例将降至23.37%。
随后，2017年7月，中天证券发布IPO审计服务采购项目，公告招标会计师事务所，为其IPO项目提供服务。但在2017年至2018年连续两年亏损后，无法满足A股上市条件。此后，中天证券的IPO计划也随之搁置。截至目前，中天证券的第一大股东仍为辽宁省国资委。
如今，中天证券的经营情况仍不容乐观。中天证券2021年半年报数据显示，2021年上半年，中天证券净利润为0.98亿元，虽实现盈利，但在券商中的排名仍居后。
2020年年报数据显示，中天证券在全国范围内有66家营业部，分布全国12个地区。其中，辽宁就有34家营业部，占比52%。需要注意的是，2020年，中天证券66家营业部的营业利润总和仅为6880.11万元。其中，34家辽宁营业部的营业利润就已达6719.77万元。除辽宁外，中天证券仅有天津与上海两地营业部实现盈利，剩余9个地区均处于亏损状态。中天证券要想再度冲刺IPO，并非易事。
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