证券公司监督管理条例(中芯国际 股吧)

本文目录一览：

• 1、证券公司监督管理条例

• 2、中芯国际 股吧

• 3、证券公司监督管理条例是行政法规吗

• 4、证券公司监督管理条例以什么为出发点

周璐璐 中国证券报·

决定称，证监会发现中信证券存在以下行为：一是2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报证监会批准。二是未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体（SPV）下设子公司、股权架构层级多达8层等问题。三是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。

证监会表示，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第十一条、第十二条、第十三条第*、第二十七条、第三十七条第*等规定，反映出中信证券合规管理、内部控制存在一定缺失。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《境外办法》第三十二条的规定，现责令中信证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。

中芯国际2021年4月1日在年度报告中披露，截至2021年3月31日公司A股股东户数为36.12万户，较上期（2020年12月31日）减少1.07万户，减幅为2.89%。

中芯国际股东户数高于市场平均水平。根据Choice数据，截至2021年3月31日A股上市公司平均股东户数为4.86万户。全部A股上市公司中，24.32%的公司股东户数在2万~3.5万区间内。

股东户数与股价

2020年7月16日至今，公司股东户数显著大幅下降，区间跌幅达59.52%。2020年7月16日至2021年3月31日区间股价下降34.49%。

股东户数与股本

截至2021年3月31日，公司*A股总股本为19.38亿股，其中流通股本为10.96亿股。户均持有流通股数量由上期的2797股上升至3034股，户均流通市值16.48万元。

中芯国际户均持有流通市值低于市场平均水平。根据Choice数据，截至2021年3月31日A股上市公司平均户均持有流通股市值为30.32万元。全部A股上市公司中，45.92%的公司户均持有流通股市值在8万~25万区间内。

免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。

证券公司监督管理条例是行政法规吗

6月10日，证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，因未完成香港控股平台的设立等三大问题，反映出信达证券合规管理、内部控制存在较大缺陷，证监会责令信达证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。

经查，证监会发现信达证券存在以下行为：

一是未完成香港控股平台的设立。

二是返程参股公司建信国贸（厦门）私募基金管理有限公司未完成清理。

三是未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）的规定修改境外子公司的公司章程。

此外，《境外办法》给予了长达3年的整改时限，但信达证券在整改时限内工作进展缓慢，对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意，对监管相关规定的落实明显不够到位。

上述情况违反了《境外办法》第八条第（二）项、第十三条第*、第二十七条、第三十七条第*等规定，反映出信达证券合规管理、内部控制存在较大缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定，证监会责令信达证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。

6月10日，证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，因存在四大问题，证监会责令海通证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

经查，证监会发现海通证券存在以下行为：

一是境外子公司海通恒信金融集团有限公司（以下简称恒信金融集团）下属至少12家机构（包括海恒资产管理有限公司、海通恒信商业保理有限公司、海通恒信小微融资租赁（上海）有限公司等3家子公司、9家特殊目的实体等）的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序。

二是海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理，上述业务不属于“融资租赁”业务范围，且与《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）有关业务范围的要求不符。

三是境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真，存在重大错漏，如恒信金融集团的相关层级调整计划直至2021年8月才报告，恒信金融集团间接参股维天运通的情况2021年9月才补充。

四是除涉及刑事案件或已提交上市申请项目外，海通*国际投资有限公司以自有资金所投资（包括直接或者间接投资）境内项目未完成清理。五是海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。

上述情况违反了《境外办法》第十二条第三款、第十三条第*、第二十七条、第三十七条等规定，反映出你公司合规管理、内部控制存在较大缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定，证监会责令海通证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

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