东方金钰股份有限公司(东方证券手机版)

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• 1、东方金钰股份有限公司

• 2、东方证券手机版

• 3、东方金钰股份有限公司*消息

• 4、东方金钰股份有限公司官网

公司代码：600086 公司简称：东方金钰

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2019年度实现净利润-684,310,353.51元，加上年初未分利润-1,153,661,433.69元，累计未分配的利润为-1,837,971,787.20元，现金及现金等价物净增加额为610.86元，资产负债率为90.78%，未达到《公司章程》规定的利润分配的条件，公司拟定2019年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

二公司基本情况

1公司简介

2报告期公司主要业务简介

一、行业情况

根据中国黄金协会和上海黄金交易所公布数据，2019年国际金价恢复性上涨，全年均价1395.60美元/盎司，同比增长9.84%。跟随国际金价走势，上海黄金交易所Au9999年均价为308.70元/克，同比增长13.73%。受人民币汇率变化影响，国内黄金价格与国际黄金价格变化的时间点有所区别，但整体趋势一致。

消费者出于对投资预期的不确定性，珠宝品类消费谨慎。我国珠宝品牌门类繁多、数量庞大，行业竞争趋于白热化，消费者对于品质及设计的追求逐步成为竞品间拉开差距的关键点；珠宝销售受众群体年轻化，80、90后逐渐成为消费主力，黄金珠宝保值增值概念弱化，设计、创意、工艺成为价值基础；销售模式定格为网红带货与实体批发相结合的销售模式。

据中国黄金协会统计，2019年，全国黄金实际消费量1002.78吨，与2018年相比下降12.91%。其中：黄金首饰676.23吨，同比下降8.16%；金条及金币225.80吨，同比下降26.97%。受经济下行压力增大等因素影响，国内黄金消费疲软，尤其随着下半年黄金价格的不断攀升，黄金首饰消费出现明显下滑，未能延续上半年同比增长的趋势。黄金首饰加工业继续削减库存。黄金价格的高企，导致实金投资者持谨慎观望态度，重点企业及商业银行金条销量也出现大幅下降。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

√适用 □不适用

1、二季度营业收入的差异，公司采购翡翠原石，因无力支付货款，之后用黄金抵付货款，并确认销售收入477,876,106.19元，年审会计师建议调整冲减收入。

2、二季度归属于上市公司股东的净利润的差异，公司上年度因对子公司网络金融的担保，确认营业外支出担保预计负债903,029,624.56元，本年二季度债权人通过法院拍卖共同担保人兴龙实业所持公司股票，实现债权136,425,621.74元，公司冲减此笔担保预计负债确认营业外收入136,425,621.74元。年审会计师认为共同保证人兴龙实业承担保证责任偿还债务，不应冲减上年度计提的营业外支出担保预计负债，应增加兴龙实业的债权，年审会计师建议调整冲减营业外收入。

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

5.2公司债券付息兑付情况

√适用□不适用

2019年3月18日17金钰债未能按期兑付上一年度利息。

5.3公司债券评级情况

√适用 □不适用

联合评级在对公司经营状况、财务状况及其他有关情况进行综合分析与评估的基础上，对公司主体长期信用状况和公司公开发行的公司债券进行了跟踪信用评级，于2018年6月20日出具了《东方金钰股份有限公司公司债券2018年跟踪评级报告》，报告维持公司“AA”的主体长期信用等级，评级展望维持“稳定”，同时维持“17金钰债”债项信用等级为“AA”；于2018年7月18日出具了《联合信用评级有限公司关于下调东方金钰股份有限公司主体长期信用等级及存续期债券信用等级的公告》，联合评级决定将公司的长期信用等级由“AA”下调至“AA-”，评级展望为“负面”，同时将公司发行的“17金钰债”的债项信用等级由“AA”下调至“AA-”。本次评级调整后，“17金钰债”债券不可作为债券质押式回购交易的质押券；于2018年8月8日出具了《联合信用评级有限公司关于下调东方金钰股份有限公司主体及“17金钰债”信用等级并将其列入信用观察名单的公告》，联合评级决定将公司主体长期信用等级及其发行的“17金钰债”公司债券信用等级由“AA-”下调至“A”，并将公司主体列入信用等级观察名单；于2018年12月29日出具了《联合信用评级有限公司关于下调东方金钰股份有限公司主体及“17金钰债”信用等级并将其列入信用观察名单的公告》，联合评级决定将公司主体长期信用等级及其发行的“17金钰债”公司债券信用等级由“A”下调至\"BBB+\",并继续将公司主体列入信用评级观察名单；于2019年1月16日出具了《联合信用评级有限公司关于下调东方金钰股份有限公司主体及“17金钰债”信用等级并继续将其列入信用评级观察名单的公告》，联合评级决定将公司主体长期信用等级及公司发行的“17金钰债”公司债券信用等级由“BBB+”下调至“BB”，并继续将公司主体列入信用评级观察名单；于2019年1月22日出具了《联合信用评级有限公司关于下调东方金钰股份有限公司主体及“17金钰债”信用等级并继续将其列入信用评级观察名单的公告》，联合评级决定将公司主体长期信用等级及公司发行的“17金钰债”公司债券信用等级由“BB”下调至“B”，并继续将公司主体列入信用评级观察名单；于2019年3月13日出具了《联合信用评级有限公司关于下调东方金钰股份有限公司主体及“17金钰债”信用等级的公告》，联合评级决定将公司主体长期信用等级及公司发行的“17金钰债”公司债券信用等级由“B”下调至“CC”，展望维持“负面”； 于2019年3月18日出具了《联合信用评级有限公司关于下调东方金钰股份有限公司主体及“17金钰债”信用等级的公告》，联合评级决定将公司主体长期信用等级及公司发行的“17金钰债”公司债券信用等级由“CC”下调至“C”。信用评级相关报告内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入5,406.27万元，比上年同期下降98.17%，毛利率较上年同期减少54.57个百分点，主要系金钰小贷公司发放贷款已全部逾期，预期无法全部收回，基于谨慎性原则未确认利息收入，而金钰小贷公司为日常经营发生的借款利息需正常确认利息成本，故导致本期整体毛利率显著下降。

其中：黄金金条及饰品销售收入3,702.78万元，毛利率为4.69%，较上年同期增加3.88个百分点，主要系黄金金价上涨毛利增加所致。珠宝玉石饰品销售收入743.81万元，毛利率为-19.93%，较上年同期减少7.19个百分点，主要为公司处置销售性价比较低，成本较高的翡翠成品所致。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

公司根据财政部发布和修订的新金融工具准则和财会[2019]6号、财会[2019]8号、财会[2019]9号文件的规定，对公司会计政策和相关会计科目核算进行变更、调整。本次会计政策变更符合相关规定，执行变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不影响公司2019年度以及本期净利润、总资产、净资产和所有者权益，不存在损害公司及中小股东利益的情况。详见公司在在上海上海证券交易所网站披露披露的临时公告《2019-125东方金钰股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本期纳入合并财务报表范围的主体共21户，具体包括：

本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加1户，其中：

6.1本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

合并范围变更主体的具体信息详见“附注八、合并范围的变更”。

2021年，东方证券秉承“稳增长、控风险、促改革”的经营策略，紧扣“两提升、两稳固、一突破”中心工作，取得了优异的业绩，新一期战略实现了良好开局，经营业绩大幅增长，ROE明显提升。其中，公司实现营业收入243.70亿元、归母净利润53.71亿元，分别同比增长5.34%、97.26%；加权平均净资产收益率达到9.02%，同比增加4.17个百分点。

分业务来看，公司亮点

资管业务保持行业领先地位

（一）东证资管

2021年，东证资管坚持磨练内功、守正创新，管理规模实现新的突破。截至报告期末，受托资产管理总规模人民币3,659.29亿元，相比期初增长23%，其中公募基金管理规模人民币2,696.22亿元，相比期初增长35%。公司以封闭产品作为客户长期投资工具，旗下长期封闭权益类基金规模约人民币1,080亿元，占公司所有权益类基金规模的69%。在资产管理业务收入方面，东证资管2021年受托资产管理业务净收入排名行业第1位（数据中国证券业协会）。

东证资管不断加强投研体系能力建设，推动构建开放、多元投研平台；坚持价值投资，强化主动权益、固收业务优势，完善公募普通FOF产品线；努力引导与陪伴客户理性投资、长期投资。截至报告期末，东证资管近七年股票投资主动管理收益率294.35%，排名位于行业首位（数据银河证券基金研究中心――基金管理人股票投资主动管理能力长期评价榜单）。东证资管旗下固定收益类基金近五年*收益率30.82%，排名行业前1/5（数据海通证券研究所金融产品研究中心――基金公司权益及固定收益类资产业绩排行榜）。

（二）汇添富基金

东方证券为汇添富基金第一大股东，持股比例35.412%。2021年，汇添富基金推进合规经营、创新发展，总体资产管理规模突破1.2万亿元，非货币理财公募基金规模超人民币6,100亿元，排名行业前列。

2021年，汇添富基金持续完善风格清晰稳定的底层资产布局，进一步丰富“固收+”等理财替代类产品，成功发行“MSCI中国A50 ETF”等战略产品，大力推进全渠道战略，深入开展核心机构客群战略合作，持续提升电商平台运营能力和客户体验，成功获批设立美国子公司，并正式展业基金投顾业务。

财富管理业务转型深化，成果颇丰

东方证券积极推进经纪业务向财富管理转型，结合自身优势与积累，形成了代理买卖证券、融资融券、公募产品代销、私人财富管理、公募基金投顾等业务协同矩阵。

深化财富管理转型，金融产品代销业务再创新高。一方面，完善“管理人-基金经理-基金产品”的产品三维评价模式，与核心头部和特色成长型管理人建立良好的合作关系。另一方面，构建“双循环”培训体系，加强分支机构前台队伍建设，不断挖掘一线员工产品代销积极性。2021年，公司权益类产品销售规模人民币302.58亿元，同比增长9%，产品销售相关收入达人民币9.55亿元，同比增长36.2%。截至2021年末，公司权益类产品保有规模达到人民币647.12亿元，较期初增加43%；股票+混合公募基金保有规模人民币424亿元，在券商中排名第7位。公司坚持长期价值投资理念，积极引导客户长期持有优质权益基金，主动管理权益产品封闭式结构占比62%，在行业中具有领先优势。

2021年，公司顺利获批公募基金投顾业务资格试点并正式展业，采取“投”与“顾”并重，平台合作和内部运营并重的发展战略，大力推广公募基金投顾业务，切实改善解决“基金赚钱，基民不赚钱”的行业痛点。

机构业务方面，公司将机构理财作为机构业务核心商业模式，已定制开发了专注于服务机构客户的一站式场外基金分析、配置、交易等需求的公募基金线上服务平台。报告期内，公司新增机构客户1,669户，同比增长48%，新引入机构客户资产规模人民币539亿元，期末机构客户资产规模达人民币5,457亿元。

自营投资业务创新发展

东方证券自营投资业务体系和FICC产业链基本成熟，自营业务的规模和业绩保持行业领先地位。其中，固定收益自营投资方面，公司在加强债券信用风险管理的同时及时调整仓位结构，2021年银行间市场现券交割量同比增长12.56%，利率互换交易量排名证券公司前列。做市方面，公司银行间债券市场做市业务取得突出业绩，做市成交量同比增长20%，债券通成交量同比增长11%，国开债和农发债做市均排名全团第一，成为银行间市场新一代本币交易平台首批优选报价商机构，国债期货做市持续保持行业前列。

FICC业务创新转型方面。量化交易策略更趋丰富，业务运行良好。在以做市交易和销售交易为核心的传统标准化产品的代客交易方面，公司已经形成了一定的市场竞争力。全面开展外汇业务，积极做强“东方智汇”外汇品牌，自营交易规模排名行业第5位，外汇代客业务积极服务实体经济。

衍生品业务发展迅猛。2021年，量化业务收益率排名市场量化对冲产品前10%；积极优化做市系统，日均期权做市成交量同比增加超500%；场外衍生品业务紧跟市场、抓住热点业务，名义本金规模达人民币295亿元，较期初增长超20倍；积极拓展交易对手，提升市场活跃度。

投行业务：把握市场机遇，排名持续攀升

（一）股权融资

东方投行充分发挥集团公司资源优势，挖掘出一批*的实体企业，在项目承揽承做质量、项目风险把控方面表现突出，同时展现出优异的估值定价和销售能力。2021年，东方投行完成股权融资项目26个，同比增长23.81%，主承销金额人民币390.53亿元，同比增长128.62%。

东方投行主承销IPO项目9家，承销规模总计人民币130.25亿元，同比增长27.26%，排名行业第十。其中，和辉光电登陆科创版，创下上市时科创板年内*融资规模记录。再融资方面，东方投行承销增发、配股、可转债共计17家，主承销金额人民币260.28亿元，同比大幅提升280.13%，排名行业第八。东方投行持续深耕化工、半导体等传统优势行业，并在生物医药、高端制造等新兴领域多点开花，助力实体企业做大做强。

（二）债券承销

东方投行债券业务持续优化客户结构，在优质客户，特别在AAA大型央企、国企、金融机构上继续深耕，截至报告期末，服务的优质AAA客户数量已经超过100家。公司不断创新债券品种，践行绿色发展理念，提升客户服务能力，2021年发行了碳中和公司债、碳中和金融债、创新创业公司债、熊猫公司债、停车场专项企业债、小微金融债等创新品种。东方投行债券业务始终严控风险，维持零违约。报告期内，在中国证券业协会开展的2021年证券公司公司债券业务执业能力评价中，东方投行评价结果为A。

2021年，东方证券利率债承销保持行业领先。其中，记账式国债承销排名行业第三，国开行金融债承销和农发行金融债承销均排名行业第二；积极参与地方债承销，深交所地方债承销排名行业第二。2021年，公司非金融企业债务融资工具主承销规模*突破人民币300亿元，位列券商类主承销商排名前十。

东方金钰股份有限公司*消息

9月15日晚间“翡翠第一股”*ST金钰公告，因2016年12月至2018年5月间为完成营业收入、利润总额等业绩指标，虚构翡翠原石销售交易等被证监会处罚。时任董事长赵宁被处以十年市场禁入。而在年初，赵宁之父、东方金钰创始人、云南前首富赵兴龙已因超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务被罚款2200万元。

或受此影响，*ST金钰9月16日股价跌停。

东方金钰曾在2014年卷入徐翔案，2016年4月，赵兴龙辞去董事长，其儿子赵宁紧急接手东方金钰。如今作为资本市场的老玩家，父子相继被证监会处罚，而控股股东所持有的上市公司股权被轮候冻结，上市公司旗下资产被拍卖，应接不暇的诉讼也意味着“du石”*的落幕。

财务造假多年，东方金钰时任董事长被10年市场禁入

云南前首富父子相继被证监会处罚

9月15日晚间，*ST金钰前董事长赵宁被证监会处罚的消息引起了资本市场关注。

公告显示，2016年12月至2018年5月间(以下简称涉案期间),东方金钰为完成营业收入、利润总额等业绩指标，虚构其所控制的瑞丽市姐告宏宁珠宝有限公司(以下简称“姐告宏宁”)与普某腊、保某、李某青、凤某、自某堵、张某梅等六名自然人名义客户之间的翡翠原石销售交易。

姐告宏宁控制上述19个银行账户，将来源于或转入东方金钰及其控制的公司或银行账户的资金47930.19万元，通过上述中转方和名义供应商账户转入上述六名名义客户账户，再控制上述名义客户账户支付销售交易款项，资金最终回流至姐告宏宁，上述资金流转构成资金闭环。

通过虚构的销售交易和采购交易，东方金钰2016年年度报告虚增营业收入14169.09万元，虚增营业成本4665万元，导致虚增利润总额9504.09万元；东方金钰2017年年度报告虚增营业收入29487.1万元，虚增营业成本11038.9万元，导致虚增利润总额18448.20万元；2018年半年度报告虚增营业收入12000万元，虚增营业成本4100万元，虚增应收账款7720万元，虚增利润总额7900万元。

财务造假落实，相关责任人受到证监会处罚。证监会认为，对东方金钰涉嫌信息披露违法的行为，东方金钰时任董事长赵宁知悉、授意、指挥信息披露违法行为，证监会决定对东方金钰责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对赵宁给予警告，并处以30万元的罚款，由于赵宁等人违法行为情节较为严重，行为恶劣，严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益，证监会对赵宁采取十年市场禁入措施，并对相关责任人给予处罚。

2016年4月，赵宁自其父亲赵兴龙手中接棒，成为了东方金钰的董事长。四个月后的2016年8月，*ST金钰作为“徐翔案”首只暗仓股被曝出。从资料上看，赵宁毕业于瑞士商学院MBA，武汉大学经管学院市场营销方向博士研究生，有专业的财经背景。2019年1月，赵宁辞去了东方金钰董事长之职，继续代理董事长一职，2019年8月，有着银行从业背景的张文风接手成为东方金钰董事长，赵宁卸任。

作为资本市场的老牌玩家，赵氏父子今年先后“折戟”，被证监会处罚。

1月2日，证监会山西监管局发布公告显示，赵兴龙计划收购太原狮头水泥股份有限公司（以下简称“狮头股份”），并商定通过三个账户收购狮头股份8.3%的股份。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时，且至证监会山西监管局调查日，赵兴龙未按照法律规定向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予以公告。

山西监管局责令赵兴龙改正，对赵兴龙超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为和在限制转让期限内买卖股票的行为给予警告；对赵兴龙超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为处以50万元罚款，对赵兴龙在限制转让期限内买卖股票的行为处以2150万元罚款，合计罚款2200万元。

“du石”*落幕

陷债务泥潭，业绩连亏，控股股东股权被轮候冻结

赵宁担任中国黄金协会副会长、中国珠宝玉石首饰行业协会副会长,云南省珠宝玉石首饰行业协会副会长，众多的头衔都显示着其在玉石行业的地位相当高。

但走到2020年，东方金钰早已光辉不再。控股股东所持有的上市公司股权被轮候冻结，上市公司旗下资产被拍卖，应接不暇的诉讼……无一不显示着东方金钰债务危机的延续，昔日的“du石”*落幕。

截至9月8日，云南兴龙实业有限公司（以下简称“兴龙实业”）持有东方金钰股份有限公司（以下简称“公司”）股份192550000股， 占公司总股本的14.26%，兴龙实业累计被冻结的股份为192550000 股，占其所持有公司股份的***。 兴龙实业及其一致行动人瑞丽金泽投资管理有限公司累计被冻结股份 485704984股,占其持股数量的***。

在虚增营业收入、虚增利润的背后，东方金钰已经连续两年巨额亏损。2018年，东方金钰归属于上市公司股东的净利润为-17.18亿元；2019年，东方金钰归属于上市公司股东的净利润为-18.27亿元。

两年连亏，东方金钰披星戴帽成为*ST金钰。今年上半年， *ST金钰归母净利润又亏超4亿元。今年*ST金钰能否成功保壳？

上市公司依靠“du石”积累了大额的存货，2017年年报中，*ST金钰的存货达到*点，2017年，东方金钰采购原石338块，采购金额为25.94亿元。截至2017年报告期末，东方金钰的存货为96.54亿元，占总资产的77.10%，较上期期末增加了39.60%，主要是由于采购翡翠存货增加，存货量大，存货价值高。

据公告，在现金流无力的情况下，东方金钰通过大量负债增加存货，在中高端翡翠原石价格上涨通道内，又通过质押中高端翡翠原石等融资方式为公司解决持续发展的现金流。大存大贷的经营模式导致*ST金钰的现金流不堪其重。

上海华勤基信律师事务所张异律师对

截至2019年12月31日，*ST金钰的存货余额为84.65亿元。2019年5月东方金钰公司购入翡翠原料5.12亿元，因无力支付货款，之后以4.50亿元黄金抵付货款；珠宝玉石的减少主要系债权人拍卖东方金钰公司 2.62亿元的珠宝玉石抵债。

也是由于积累大量存货，*ST金钰的经营活动产生的现金流量净额自2013年至今都是负数。

*ST金钰已经成为一元股，除去业绩问题，*ST金钰也面临着面值退市危机。重重危机下，*ST金钰公告显示，公司以司法重整为主线，同时，正积极与各相关方沟通协商，争取早日引进战略投资者，通过重整化解债务危机。关于公司自救的*进展，

今天的内容先分享到这里了，读完本文《东方金钰股份有限公司》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多东方金钰股份有限公司、东方证券手机版相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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