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在一众券商拟设立资管子公司申请公募牌照的背景下，中原证券则独辟蹊径，以外延式收购方式谋求公募基*照。
6月9日，中原证券（601375）发布公告称，公司已与合煦智远基金管理有限公司（简称“合煦智远”）及其股东签署了《投资合作意向协议书》，拟以增资等方式持有合煦智远50%以上的股权，成为其控股股东。
这也是中原证券在公募基金领域的第二次尝试，早在2013年，中原证券就曾作为控股股东，发起设立了中原英石基金。但该公募基金公司后续发展并不顺利，中原证券随后陆续将其股权转让，直至2020年初已完全退出该基金公司的股东名单。
外延式收购拿下公募基*照
中原证券此前在基金领域主要提供基金代销服务，另外也通过子公司中鼎开源及其子公司开展私募基金管理业务。但从2020年年报数据来看，公司非货币公募基金日均保有额达到人民币25.36亿元，同比实现了203.03%的大幅增长。
公司此前也在年报中表示，2021年将与*基金管理公司合作，扩大公募基金产品代销规模，积极推动私募 基金代销业务，提升代销金融产品业务收入占比，探索适合自身发展的财富管理转型之路。
目前来看，中原证券或不满足于与基金公司合作，而是谋求属于自己的公募牌照。
中原证券表示，此次投资合煦智远有利于延伸公司业务范围，提升公司财富管理能力，促进资管等核心业务发展，为公司广大客户提供更好的服务和产品，增强公司的市场影响力和整体盈利能力。
公开信息显示，合煦智远基金成立于2017年8月份，原名青松基金管理有限公司，注册地深圳，股东除5名自然人外，珠海高瓴股权投资管理有限公司也参股了4.9%。
中原证券提醒，协议仅为双方就投资合作的意愿及初步商洽的结果，属于意向性协议，尚需展开全面尽职调查、审计、评估及谈判。本次投资合作需各方交易主体履行内部审批程序，并经证监会等主管机构审批通过后方可实施，尚存在不确定性。本次投资合作不构成重大资产重组，不构成关联交易。公司将根据相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
券业设资管子公司、申请公募牌照蔚然成风
实际上，谋求公募基*照正成为近年来的券业潮流。
2021年4月20日，国泰君安子公司国泰君安资管即已收到证监会换发的经营证券期货业务许可证，正式开拓公募业务。国泰君安此前为资管开展公募业务已专门进行过内部架构的调整，并出台了大资管业务战略规划。
4月22日晚，中信建投宣布拟设立资管子公司。至此，券业“三中”均在2021年宣布设立资管子公司的券商。而中信证券、中信建投、中金公司也均表示，设立资管子公司旨在申请公募牌照。
“资管子公司独立经营，又拥有法人资格，能够更好地进行自主决策，同时在业务的战略规划角度能够更灵活”。有国内中小券商高管表示，在资管业务整改的背景下，成立资管子公司更有助于券商主动管理转型。在基金投顾资格放开背景下，券商资管获批公募牌照也可为财富管理条线提供特色化产品，为自身带来新增长点。
据不完全统计，目前持有公募基*照的券商系队伍已增至14家，包括华融证券、山西证券、国都证券、东兴证券、北京高华、中银证券等6家券商，以及东证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰资管、中泰资管、国泰君安资管等8家券商资管子公司。
除券业“三中”外，五矿证券、华金证券也已先后于2019年11月和2020年8月提交公募基金管理资格牌照申请。
对于为何各家券商均热衷于公募牌照，华金证券金融行业首席分析师崔晓雁表示，券商公募保有规模占比已由2017 年的6.05%提升至2019年的7.59%，主要得益于财富管理转型。随着居民储蓄搬家和 公募基金规模的扩大，对保有量数据的披露可有效提升券商对尾佣的重视。在券商结算模式推广下，公募基金对券商渠 道的重视愈发凸显。基金代销作为券商财富管理转型的关键一环，对其熨平业绩的波动性有一定贡献。
上交所2022年3月7日交易公开信息显示，旭升股份因属于当日跌幅偏离值达7%的证券而登上龙虎榜。旭升股份当日报收36.59元，涨跌幅为-9.99%，偏离值达-7.81%，换手率2.03%，振幅10.60%，成交额3.41亿元。
3月7日席位详情如下：
龙虎榜数据显示，今日共2个机构席位出现在龙虎榜单上，分别位列买五、卖二。合计净卖出1733.47万元。除此之外还有荣盛石化、纳思达、科达利等21只个股榜单上出现了机构的身影，其中4家呈现机构净买入，获净买入最多的是亚钾国际，净买额为3769.26万元；17家呈现机构净卖出，其中遭净卖出*的为荣盛石化，净卖额为4.58亿元。
今日龙虎榜单上出现了沪股通的身影，占据了买一、卖四的位置，净买入1875.03万元，占当日成交总额的5.49%，是获沪股通净买额*的个股。除此之外沪股通还参与了京城股份，呈现净买入789.61万元。
今日榜单上出现了一家实力营业部。买二为招商证券深圳招商证券大厦证券营业部，该席位买入1218.55万元。近三个月内该席位共上榜312次，实力排名第14。招商证券深圳招商证券大厦证券营业部今日还参与了昂立教育（净买额-827.57万元），永新光学（净买额512.25万元），嘉益股份（净买额-286.95万元）等5只个股。
注：文中合计数据已进行去重处理。
免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。
21世纪经济报道记者王媛媛 上海报道
1月11日，中原证券盘中一度大涨逾9%，领涨券商板块。
消息面上，1月10日，中原证券发布2021年业绩预增公告，预计2021年实现归属上市公司股东的扣非后净利润与上年度相比，将增加3.77亿元-4.69亿元，同比增长394.14%-490.25%。
而上年归属上市公司股东扣非后的净利润为0.96亿元。
如果本次业绩预增准确，则意味着中原证券自2018年利润掉入困境后，*重新回到了亿级。
谷底三年蛰伏
2017年至2021年三季度末，中原证券的扣非后净利润分别为4.4亿、0.48亿、0.19亿、0.96亿、4.93亿。
而在其上市前，2016年的扣非后净利润为6.65亿，2015年则为13.98亿。
相较此前的经营数据，2018-2020年像是中原证券失落的3年。
那么这3年，中原证券经历了什么呢？
从财务数据来看，这3年，中原证券的营业收入维持在一个相对正常的波动状态，而使其净利润连续3年低于1亿的，则是因早年连环踩雷，而不得不计提大额资产减值。
同时，因利润较低，则导致了中原证券每个季度的信用减值，都触及了信披规则，从而出现了几乎每个季度都在披露减值的情况，这在国资控股券商中，亦是鲜见的情况。
根据21世纪经济报道统计，2018年-2020年，这三年间，中原证券共计计提的资产减值损失高达10亿元。便难怪其作为河南省的代表券商，连续三年每年扣非后净利润只有几千万。
回顾其踩雷的项目，从披露情况来看，涉及的均是资本市场“明星”暴雷项目，包括：富贵鸟、辉山乳业、乐视网、新光圆成、神雾节能、银禧科技、科迪乳业、长城影视、科陆电子。
这些暴雷项目外加公司其他项目的减值计提，如期货子公司豫新投资的大宗商品现货跌价计提、子公司中州国际金融控股踩雷私募债、子公司中原小额贷款有限公司债权投资违约等，使得2017年-2020年，中原证券每年的减值计提分别为7589万、2.79亿、3.56亿、3.74亿。
至2021年，中原证券披露的上半年减值合计1.47亿元，目前难说早年的暴雷项目影响已经消退，但从其年度利润的结果来说，似乎已有改善。
不过另一方面，2021年以来，中原证券开始在减值计提公告中，不披露其涉及的具体项目，便难以观察此前的踩雷项目风险是否完全消退，或是否有新的踩雷项目。
例如2019年7月，中原证券曾披露了“联盟17号集合资产管理计划”、“中京1号集合资产管理计划”两只产品暴雷，到期无法正常兑付，合计约2.41亿元。
但前述资管产品暴雷对公司是否有影响，中原证券当时公开回复的态度是不明确的。彼时，公司公告称该两只产品相关文件不存在保本保收益条款，自有资金也没有参与。但公司取得了融资人提供虚假文件的证据，并向公安机关报案。由于当时案件在侦破过程中，对各参与主体影响不能确定。
至2020年9月，河南证监局公告，对上述两只资管计划的投资主办人赵阳和姜东，分别予以处罚，认定为不适当人员，一年内，不得担任证券公司资产管理业务投资经理。
而或许是以这件事为导火索，早在2020年8月，河南证监局就因中原证券资管业务的四大违规问题，对公司下发处罚决定书，并对时任中原证券资产管理业务部门负责人张爱民、时任中原证券分管*管理人员朱建民、时任中原证券总裁助理以及分管资产管理业务王晓刚3人出具警示函。
这表明上述两只资管计划的问题是较为严重的。
那么后来这两只资管计划对中原证券的影响几何，2021年上半年计提的1.47亿减值是否与上述项目有关，我们从公开信息难以获知。
而1.47亿的减值对于中原证券这样的连续3年净利润不过亿的券商来说，不是一个小数目，其计提大额减值涉及到的具体项目不予披露，亦对投资者观察其风险情况并不友好。
数据来源：公司公告，21世纪经济报道整理，时间截至2022年1月11日
提出加强合规“宣言”
至少结合2021年中报的信息，中原证券2021年很有可能实现了从底部反攻回来的态势。
去年上半年，中原证券实现营收23.36 亿元，同比增长86.9%；归母净利润2.29 亿元，同比增长642.2%，远比年末的3-5倍增速更为亮眼。
且在中报发布后，业绩会上，公司党委书记、董事长菅明军就提出要“再造一个中原证券”的目标，并提出了“三大机制、四大举措”的具体实施路径。
菅明军提出的四大举措，包括：大力加强合规风控建设；全面推进经纪业务和投行、投资、资管等主要业务条线的上档升级；进一步优化公司发展的空间布局。继续坚持“深耕河南”，深度融入全省经济社会发展大局，支持服务好现代化河南建设，与此同时，加快上海中心、北京分公司、广深总部等板块发展，加快子公司国际化进程，增加利润贡献；以及进一步加强党建工作和党风廉政建设，以高质量党建引领公司高质量发展。
上述举措中，两项是业务发展，两项是合规建设。合规问题的确是中原证券需要抓的一个重点。
除了前述2019年因两只资管产品爆雷，公司向公安机关报警外，2021年7月，河南证监局又对公司下发了监管函，指向去年6月，有媒体报道称数十名投资者与中原证券南阳分公司签订了《资产委托管理合同》，在营业部总经理杨青4月份被留置后不被承认，理财资金逾期无法兑付，涉及资金规模可能超过2亿元。
尽管中原证券称这是公司员工个人的行为，并再一次向公安机关报案，但证监局认为，这一事件仍旧反映出公司内部管理、内控等存在不小的问题，于是向中原证券下发警示函。
连续的资管业务出问题，中原证券每次都声称报警，但监管依旧下发警示函。而在其高层官方强调加强合规后，能否让中原证券少避些雷、正常发展业务，值得后续观察。
智通财经APP讯，中原证券(601375.SH)发布2021年年度报告，该公司营业收入44.2亿元，同比增长42.46%。归属于母公司股东的净利润5.13亿元，同比增长392.04%。归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.9亿元，同比增长412.27%。基本每股收益0.11元，每10股派发现金红利人民币0.21元(含税)。
报告期内，集团实现归属于母公司股东的净利润同比增长392.04%，主要为公司积极把握市场机遇，不断提升核心竞争力，经营业绩显著增长。报告期内，子公司豫新投资大宗商品业务规模增加，销售收入和销售成本同时增加，毛利率较低。
