万联证券手机版下载(abs资产)万联证券手机版下载安卓
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和讯网消息 1月23日，广东证监局发布行政监管措施决定书，责令万联证券股份有限公司（下称“万联证券”） 增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
据了解，万联证券合规风控纰漏主要出在两个方面。第一项合规风控问题是，2017年7月31日，万联证券向股东分红后，其对单一客户融资融券业务规模与净资本的比例不符合规定标准的5%，不恰当的分红导致融资业务违反券商风控指标。虽于2017年8月初追回了分红款，但未按规定向证监局报告、未如实报送2017年7月风险控制指标监管报表有关数据、相关账务处理不规范。
另一项合规风控问题则是，2018年11月15日，万联证券代交易对手参与“18淮安城资MTN001”发行投标后“持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例”不符合规定标准20%的情形，虽予以自查自纠，但该笔交易合规风控存在漏洞、交易人员未履行审批程序直接进行投标活动及使用个人即时通讯工具开展交易询价。
广东证监局表示，上述行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第125号）第二十三条第二款、第二十七条及《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》（证监办发〔2017〕89号文）第三条第三款等相关规定，反映出万联证券相关制度执行不到位、业务操作不规范、合规风控及内部控制有效性不足，不能有效防范业务风险。
按照《证券公司监督管理条例》第七十条第*规定，证监局决定责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，自本监管措施下发之日起6个月内，每2个月对股票质押式回购、债券交易等业务以及风险控制指标监管报表的编制和披露情况开展一次内部合规检查，及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除，根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内，向广东证监局报送合规检查报告。
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（记者 连润）中央结算公司中债研发中心近日发布的2021年资产证券化发展报告称，2021年我国资产证券化市场发行各类产品3.1万亿元，年末存量规模接近6万亿元。报告建议，可从完善绿色ABS制度体系、推动基础资产信息穿透式披露、提升二级市场流动性、关注企业ABS风险、避免过度证券化等方面，推动资产证券化市场实现更加安全、透明、可持续和更高质量的发展。
报告显示，2021年，我国共发行资产证券化产品30999.32亿元，同比增长8%；年末市场存量为59280.95亿元，同比增长14%。其中，信贷ABS全年发行8815.33亿元，同比增长10%，占发行总量的28%；企业ABS发行15750.43亿元，同比增长1%，占发行总量的51%。
报告还显示，2021年资产证券化市场运行平稳，发行利率震荡下行，信用利差小幅缩窄。以表征ABS市场的中债-资产支持证券指数作为观测指标，其2021年投资回报率约为4.38%，较2020年增长0.67%。而资产证券化产品收益率呈现震荡下行趋势，与国债的信用利差整体呈缩窄走势。
此外，报告指出，在创新方面，2021年信贷ABS信息登记高效推进，绿色ABS发行提速，知识产权ABS创新继续推进，公募基础设施REITs上市，资产支持证券指数持续发布。
我国资产证券化市场正在由爆发期步入纵深期，报告建议，要尽快完善绿色ABS标准认定、ABS信息披露、二级市场流动性提升、风险防控等制度安排，推动市场实现高质量可持续发展。
在完善绿色ABS标准认定方面，报告建议，建立绿色信贷集中登记机制，明确绿色信贷ABS认定标准和业务规范，对绿色ABS准入给予政策优惠，补充绿色信贷ABS登记要素，加强环境效益信息披露防止“漂绿”行为。
在ABS信息披露方面，报告认为，可通过夯实ABS穿透式披露的法律基础、鼓励ABS基础资产穿透式披露、推动信贷ABS登记信息在脱敏后披露、促进信息标准化披露和便利应用，提高标准化水平。
在提升二级市场流动性方面，报告建议，推广做市商机制，丰富交易方式，优化投资者结构，研究推广ABS现金流分析定价工具。
在风险防控方面，报告认为，要关注企业ABS风险，避免过度证券化。一是建议完善现有法规，增强专项计划的资产独立性，使其实现真正的破产隔离；二是在项目各个环节强化风险识别防控，包括审慎把控基础资产源头风险，健全内外部增信机制，加强项目信息披露和存续期跟踪管理，落实投资者保障条款，不断提高业务人员的风险识别评估水平； 三是积极推动信息系统建设，实现业务全流程、自动化、标准化处理，降低人工操作风险，利用区块链等金融科技确保数据信息的准确性、真实性和一致性，实现对基础资产的穿透式监测和对复杂产品结构的高效解析；四是引导投资者提高风险意识和风险防范水平，合理运用风险对冲工具。
尊敬的投资者：
为充分保护您的资金与交易安全，全面贯彻落实账户实名制要求，依法履行反洗钱义务，我公司持续推进客户身份信息完善工作，并将根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《证券账户管理规则》等相关法律法规的规定，对截至2019年10月31日在我公司留存的身份证类型为一代身份证的个人账户和营业执照未三证合一的机构账户，自2019年11月1日起，将采取禁止撤销指定、禁止银行存取、禁止转托管、禁止买入、禁止办理新业务等限制措施。
账户被采取限制措施后，投资者可凭本人有效身份证明文件亲临我公司各营业网点，或通过万联“e万通”手机APP、网上营业厅等渠道办理身份信息更新手续。需提醒您的是：机构投资者和关键身份信息（姓名、证件类型、证件号码非正常变更）发生变更的个人投资者需临柜办理身份信息更新手续。我公司将在投资者身份信息更新后的两个工作日内解除相关限制。
如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线95322，感谢您的支持与配合。
特此公告。
万联证券股份有限公司
二○一九年九月二十三日
附：
1．万联证券网上营业厅账户身份信息查询、修改路径为：万联证券网上营业厅（http://wt.wlzq.cn/）-登录-个人资料-我的资料/重要资料。
2．万联E万通APP账户身份信息查询、修改路径为：首页-个人中心（点击左上角注册手机尾号）-个人资料修改/业务办理-身份证有效期修改/身份证升位变更。
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动撤回IPO的万联证券，一年多时间里已有两次董事长变更。
万联证券时隔一年后再换董事长
5月16日，天眼查显示，万联证券董事长和法定代表人均发生工商变更，广州金控总经理助理王达，正式取代袁笑一成为公司法定代表人和董事长。
此次变更有何原因呢？据悉，袁笑一于2021年3月担任万联证券董事长，离任后，继续担任广州市天河区副区长。在广州市天河区人民政府的官网报道中，2022年1月30日，袁笑一便以天河区人民政府副区长的身份现身。
5月上旬，经万联证券2022年度第一次临时股东大会审议，选举王达担任公司董事，任期至第二届董事会届满为止；经公司第二届董事会第二十次会议（临时会议）审议，选举王达董事为公司董事长，任期至第二届董事会届满为止。根据《公司章程》规定，由董事长王达担任公司法定代表人。
履历显示，王达为研究生学历，曾在广州市发改委国民经济综合处（新闻处）、办公室工作，曾任广州发改委区域发展处副处长、重点建设项目工作办公室（市重大项目稽查特派员办公室）副主任（正处级），广州金控资本管理有限公司董事长，广州金控集团有限公司总经理助理。
公开资料显示，作为广州为数不多的本土券商，万联证券由广州金控直接持股49.10％，公司属于广州金控控股子公司。有评级机构表示，王达任职公司董事长，有助于万联证券更好地获得控股股东支持。
4年IPO之路折戟
原董事长李舫金被查
实际上，此前不久，万联证券耗时近4年IPO事项刚宣告折戟。3月18日，证监会披露信息显示，万联证券撤回A股发行申请，其IPO于3月16日终止审查。
万联证券的IPO终止有迹可循。2020年4月，证监会披露的*反馈意见长达万字，就公司规范性、信息披露、财务会计资料三大方面提出了32个问题。
此后的2020年10月，公司时任董事长李舫金又被查。当时中纪委通报，广州金融控股集团有限公司党委书记、董事长李舫金涉嫌严重违纪违法，目前正接受审查调查。作为广州金控旗下子公司，李舫金自2005年起担任万联证券董事长。
今年4月27日，广东省纪委监委通报的九起违反中央八项规定精神典型案例显示，2015年至2017年，李舫金多次授意下属购买*烟酒、黄金饰品、购物卡等用于商务接待，所花25万元以食品、办公用品等名义在公司报销。李舫金多次收受下属和业务合作单位负责人所送礼金3.9万元，以及价值35.7万元的*烟酒等礼品。李舫金还存在其他严重违纪违法问题。
目前，李舫金仍在接受在调查中。
除了原董事长变故外，公司IPO前后，还有两位核心高管出走。2019年1月，也就是万联证券提交此次IPO申请的半年前，时任总裁张建军蹊跷递交辞呈。2021年7月，公司三位副总裁之一的崔秀红，也正式离职。重要职位接连变动，公司内部管理的稳定性让人担忧。
可见，万联证券自身的上市之路荆棘丛生。不仅如此，公司保荐的一些IPO项目也问题重重，连吃罚单。
2020年12月，作为钰科技持续督导工作的主办券商，证监会对万联证券出具警示函。经查明，2015年，中钰科技通过虚构20份与国网省属分公司签订的销售合同及16份对应的采购合同，虚构业务收入7036万元，虚构成本4646万元，导致2015年度财务报告虚增利润2391万元，占当期利润总额的77％。万联证券作为中钰科技时任主办券商，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时关注到公司上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改。
2021年12月，证监会又发布关于对万联证券采取监管谈话措施的决定。经查，公司作为江西绿巨人生态环境股份有限公司*公开发行股票并上市的保荐机构，？未勤勉尽责，对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。
公司在4月28日发布的2021年年报显示，报告期末，公司在23个省市设立了66家证券营业部，共有员工1676人。全年实现营业收入21.22亿元，同比增长24.46％；归母净利润6.78亿元，同比增长11.51％。近年，公司的业绩保持了增长态势，这有助公司的上市。
而新董事长的上任，能否重启并顺利推进公司IPO事项，有待观察。
本文源自财通社
