浙商证券2003(索菲亚股票)

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2020-093

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（202392号）。中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。

公司本次非公开发行A股股票事宜能否获得核准仍存在不确定性，公司董事会提醒广大投资者注意投资风险，公司将持续履行信息披露义务，及时披露本次非公开发行A股股票事宜的后续进展情况。

特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会

2020年9月11日

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2020-094

浙商证券股份有限公司

第三届董事会第十六次会议决议公告

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第三届董事会第十六次会议于2020年9月4日以书面方式通知全体董事，于2020年9月11日以通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，实际出席9人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。

经审议，作出决议如下：

一、审议通过公司《关于修改<浙商证券股份有限公司章程>的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交股东大会审议。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《浙商证券股份有限公司关于修改<公司章程>的公告》（公告编号：2020-095）。

二、审议通过公司《关于提名蒋照辉为公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》

董事会同意副董事长马国庆先生辞去第三届董事会董事、副董事长职务，同时一并辞去董事会战略发展委员会、审计委员会、合规与风险控制委员会职务，其辞职自新任董事正式履职后生效，并同意提名蒋照辉先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，提交股东大会审议，其任期自股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满时止。

独立董事对该议案发表了独立意见。独立董事认为：经核查，第三届董事会非独立董事候选人蒋照辉先生的提名、表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。经审查，被提名人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任董事的条件和履职能力，不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司董事的情形；我们同意将上述董事候选人提交股东大会审议并选举。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于公司副董事长辞职及补选董事的公告》（公告编号：2020-096）。

三、审议通过公司《关于召开浙商证券股份有限公司2020年第二次临时股东大会的议案》

董事会授权董事长根据相关工作进展，确定具体召开时间和地点。

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2020-095

浙商证券股份有限公司

关于修改《公司章程》的公告

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙商证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]226号），浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或者“公司”）于2019年3月12日向社会公开发行面值总额35亿元的可转换公司债券（以下简称“可转债”、“浙商转债”），每张面值100元，按面值发行，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]46号文同意，公司35亿元可转债于2019年3月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“浙商转债”，债券代码“113022”。浙商转债自2019年9月19日起可转换为公司股份。

公司于2020年7月31日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司提前赎回“浙商转债”的议案》，决定行使可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”登记在册的“浙商转债”全部赎回。截至赎回登记日2020年8月25日，公司总股本变更为3,614,044,514股，注册资本由3,333,346,474元增加至3,614,044,514元。

2020年9月11日，公司召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于修改<浙商证券股份有限公司章程>的议案》，会议同意对《公司章程》涉及公司注册资本和公司股份总数的条款进行修改，具体修订情况如下：

《浙商证券股份有限公司章程》修订对照表

除上述修订外，原《公司章程》其他条款内容保持不变。

本次修订后的《公司章程》与本公告同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本次修改《公司章程》尚需经公司股东大会审议通过。公司将根据相关要求依法办理工商变更登记和备案手续。

董事会

2020年9月11日

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2020-096

浙商证券股份有限公司

关于公司副董事长辞职及补选董事的公告

近日，浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”、“公司”）董事会收到了公司控股股东浙江上三高速公路有限公司（以下简称“上三高速”）派出董事马国庆先生的书面辞职报告。马国庆先生因工作变动向公司董事会申请辞去第三届董事会董事、副董事长职务，同时一并辞去董事会战略发展委员会、审计委员会、合规与风险控制委员会职务，辞职后将不再担任公司任何职务，辞职自上三高速新任派出董事正式履职后生效。马国庆先生向董事会确认，其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。

根据《公司法》及《公司章程》规定，此次副董事长马国庆先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定*人数。公司对马国庆先生在公司任职期间勤勉尽职的工作及其对公司做出的贡献表示衷心感谢！

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，上三高速提名蒋照辉先生（简历附后）为公司第三届董事会非独立董事候选人。经审查，蒋照辉先生符合中国证监会《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》及《公司章程》等规定的证券公司董事任职资格条件的要求。公司第三届董事会第十六次会议同意上述候选人提名，并提请股东大会审议。其任期自股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满时止。

附件：非独立董事候选人简历

蒋照辉先生，1973年10月出生，中国国籍，无境外*居留权，博士研究生，中级经济师。1997年7月至2002年6月就职于中国人民银行台州市分行（1999年改为中国人民银行台州市中心支行）。2002年6月至2003年10月就职于中国人民银行上海分行杭州金融监管办。2003年10月至2014年9月就职于中国银行业监督管理委员会浙江监管局，历任科长、副处长、办事处主任。2014年9月至2018年12月就职于中国银行业监督管理委员会舟山监管分局，任党委书记、局长。2018年12月至今，就职于浙江浙商金控有限公司，任金控平台筹备组风控副组长、党委委员、副总经理。

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