科沃斯 股票(蓝思科技股票股吧)科沃斯股票股吧
科沃斯 股票(蓝思科技股票股吧)科沃斯股票股吧
炒股太难？小编带你从零经验变为炒股大神，今天为各位分享《「科沃斯 股票」蓝思科技股票股吧》，是否对你有帮助呢？
本文目录
科沃斯机器人股份有限公司 *公开发行A股股票上市公告书 |
| 股票简称：科沃斯 股票代码：603486 （苏州市吴中区石湖西路108号） 特别提示 本公司股票将于2018年5月28日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“科沃斯”或发行人）及全体董事、监事、*管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书全文。 本公司提醒广大投资者注意*公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、股份锁定的承诺 发行人控股股东创领投资，股东Ever Group、创袖投资、Sky Sure承诺：自发行人股票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本单位在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6个月内发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格，或者发行人股票上市后6个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行人的股票发行价格，则本单位在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月。若发行人在6个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。 发行人其他股东承诺：自发行人股票上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本单位在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。 发行人实际控制人钱东奇、David Cheng Qian承诺：自发行人股票上市交易之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格，或者发行人股票上市后6个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行人的股票发行价格，则本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月。若发行人在6个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人在任职期间内（于本承诺中的所有股份锁定期结束后）每年转让的发行人股份数量将不超过本人通过直接或间接方式持有发行人股份总数的25%。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的发行人的股份。另，在本人任职期间，本人将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况；本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《上市公司董事、监事和*管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。自锁定期届满之日起24个月内，若本人试图通过任何途径或手段减持本人在本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的发行人股份，则本人的减持价格应不低于发行人的股票发行价格。若在本人减持前述股份前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于发行人的股票发行价格经相应调整后的价格。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。不论本人在发行人处的职务是否发生变化或者本人是否从发行人处离职，本人均会严格履行上述承诺。 发行人实际控制人亲属钱岚承诺：自发行人股票上市交易之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格，或者发行人股票上市后6个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行人的股票发行价格，则本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月。若发行人在6个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。自锁定期届满之日起24个月内，若本人试图通过任何途径或手段减持本人在本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的发行人股份，则本人的减持价格应不低于发行人的股票发行价格。若在本人减持前述股份前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于发行人的股票发行价格经相应调整后的价格。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。 持有发行人股份的董事、*管理人员庄建华、王宏伟、李雁、马建军、朱汝平、李文楷、王寿木承诺：自发行人股票上市交易之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格，或者发行人股票上市后6个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行人的股票发行价格，则本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月。若发行人在6个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人在任职期间内（于本承诺中的所有股份锁定期结束后）每年转让的发行人股份数量将不超过本人通过直接或间接方式持有发行人股份总数的25%。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的发行人的股份。另，在本人任职期间，本人将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情况；本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《上市公司董事、监事和*管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。自锁定期届满之日起24个月内，若本人试图通过任何途径或手段减持本人在本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的发行人股份，则本人的减持价格应不低于发行人的股票发行价格。若在本人减持前述股份前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于发行人的股票发行价格经相应调整后的价格。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。不论本人在发行人处的职务是否发生变化或者本人是否从发行人处离职，本人均会严格履行上述承诺。 本次发行前持有发行人股份的全体股东及发行人全体董事、监事、*管理人员承诺：本人（本单位）将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、*管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 三、稳定股价预案 根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》相关要求，公司制定了《公司*公开发行股票上市后三年内稳定股价的预案》，且该预案已经公司2016年第一次临时股东大会审议通过，公司稳定股价的预案如下： （一）启动股价稳定措施的具体条件和程序 1、启动条件及程序：当公司股票连续20个交易日的收盘价低于公司上一年度末经审计的每股净资产时，应当在10日内召开董事会、25日内召开股东大会，审议稳定股价具体方案，明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后的10个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。 2、停止条件：在稳定股价具体方案的实施期间内，如公司股票连续20个交易日收盘价高于公司上一年度末经审计的每股净资产，将停止实施股价稳定措施。稳定股价具体方案实施期满后，如再次发生上述第1项的启动条件，则再次启动稳定股价措施。 （二）稳定股价的具体措施 公司、公司控股股东、董事（独立董事除外，下同）和*管理人员为承担稳定公司股价的义务的主体。在不影响公司上市条件的前提下，可采取如下具体措施及方案： 1、公司稳定股价的具体措施 （1）当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司应依照法律、法规、规范性文件、公司章程及公司内部治理制度的规定，制定股份回购方案，向社会公众股东回购公司部分股票，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件。 （2）本公司以集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式回购公司股份社会公众股份，回购价格为市场价格。公司用于回购股份的资金金额不高于回购股份事项发生时上一个会计年度经审计归属于母公司股东净利润的30%。如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，公司可不再实施向社会公众股东回购股份。 （3）要求控股股东及时任公司董事、*管理人员的人员以增持公司股票的方式稳定公司股价，并明确增持的金额和期间。 （4）在保证公司经营资金需求的前提下，经董事会、股东大会审议同意，通过实施利润分配或资本公积金转增股本的方式稳定公司股价。 （5）通过削减开支、限制*管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升公司业绩、稳定公司股价。 （6）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。 2、控股股东稳定股价的具体措施 控股股东应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的10个交易日内，根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取下述措施以稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件： （1）在符合股票交易相关规定的前提下，按照公司关于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间，通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票；购买所增持股票的总金额，不高于控股股东自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的30%。公司控股股东增持公司股份方案公告后，如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，控股股东可以终止增持股份。 （2）除因被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间，不转让其持有的公司股份；除经股东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持有的股份。 （3）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。 触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的控股股东，不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内不再作为控股股东而拒绝实施上述稳定股价的措施。 3、公司董事、*管理人员稳定股价的具体措施 公司董事、*管理人员应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的10个交易日内，根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取下述措施以稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件： （1）在符合股票交易相关规定的前提下，按照公司关于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间，通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票；购买所增持股票的总金额，不高于其上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期间从公司获取的税后薪酬及税后现金分红总额的30%。公司董事、*管理人员增持公司股份方案公告后，如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，上述人员可以终止增持股份。 （2）除因继承、被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间，不转让其持有的公司股份；除经股东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持有的股份。 （3）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。 触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的董事、*管理人员，不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。 （三）本预案的修订权限 任何对本预案的修订均应经公司股东大会审议通过。 （四）本预案的执行 1、公司、公司控股股东、公司董事及*管理人员在履行上述回购或增持义务时，应按照公司章程、上市公司回购股份、上市公司控股股东增持股份、上市公司董事及*管理人员增持股份等相关监管规则履行相应的信息披露义务。 2、本预案适用于公司未来选举或聘任的董事、*管理人员。公司选举或聘任董事、*管理人员时，应要求其就此做出书面承诺，并要求其按照公司*公开发行上市时董事、*管理人员的承诺提出未履行承诺的约束措施。 （五）本预案的约束措施 公司及其控股股东、董事、*管理人员承诺就上述稳定股价措施接受以下约束： 1、将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。 2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。 3、如未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 4、如公司控股股东未履行增持公司股份的义务，公司有权将控股股东应履行其增持义务相等金额的应付现金分红予以扣留，直至控股股东履行其增持义务。公司可将与控股股东履行其增持义务相等金额的应付现金分红予以扣减用于公司回购股份，控股股东丧失对相应金额现金分红的追索权。 5、如公司董事、*管理人员未履行增持公司股份的义务，公司有权将应付董事、*管理人员的薪酬及现金分红予以扣留，直至董事、*管理人员履行其增持义务。公司可将应付董事、*管理人员的薪酬与现金分红予以扣减用于公司回购股份，董事、*管理人员丧失对相应金额现金分红的追索权。 四、关于招股说明书信息披露的承诺 （一）发行人承诺 本公司承诺本次发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 1、如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者的损失。具体措施为：在中国证监会对本公司作出正式的行政处罚决定书并认定本公司存在上述违法行为后，本公司将安排对提出索赔要求的公众投资者进行登记，并在查实其主体资格及损失金额后及时支付赔偿金。 2、若中国证监会或其他有权部门认定招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且该情形对判断本公司是否符合法律、法规、规范性文件规定的*公开发行股票并上市的发行条件构成重大、实质影响的，则本公司承诺将按如下方式依法回购本公司*公开发行的全部新股，具体措施为： （1）在法律允许的情形下，若上述情形发生于本公司*公开发行的新股已完成发行但未上市交易之阶段内，自中国证监会或其他有权机关认定本公司存在上述情形之日起30个工作日内，本公司将按照发行价并加算银行同期存款利息向网上中签投资者及网下配售投资者回购本公司*公开发行的全部新股； （2）在法律允许的情形下，若上述情形发生于本公司*公开发行的新股已完成上市交易之后，自中国证监会或其他有权机关认定本公司存在上述情形之日起5个工作日内制订股份回购方案并提交股东大会审议批准，通过上海证券交易所交易系统回购本公司*公开发行的全部新股，回购价格将以发行价为基础并参考相关市场因素确定。本公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价格做相应调整。 若违反本承诺，不及时进行回购或赔偿投资者损失的，本公司将在股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向股东和社会投资者道歉；股东及社会公众投资者有权通过法律途径要求本公司履行承诺；同时因不履行承诺造成股东及社会公众投资者损失的，本公司将依法进行赔偿。 （二）发行人控股股东承诺 招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，且本公司对招股说明书所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 若中国证监会或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该等情形对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的，则本公司承诺将极力促使发行人依法回购其*公开发行的全部新股，并购回已转让的原限售股份。 若招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，则本公司将依法赔偿投资者损失。 如未履行上述承诺，本公司将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明其未履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉，并在前述认定发生之日起停止领取现金分红，同时持有的公司股份不得转让，直至依据上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。 （三）发行人实际控制人承诺 招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，且对招股说明书所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 若中国证监会或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该等情形对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的，则本人承诺将极力促使发行人依法回购其*公开发行的全部新股。 若招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，则本人将依法赔偿投资者损失。 如未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明其未履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉，并在前述认定发生之日起停止领取薪酬，同时直接或间接持有的公司股份不得转让，直至依据上述承诺采取相应赔偿措施并实施完毕时为止。 （四）发行人全体董事、监事及*管理人员承诺 招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，且对招股说明书所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 若中国证监会或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该等情形对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的，将促使发行人依法回购其*公开发行的全部新股。 若招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，则将依法赔偿投资者损失。 如未履行上述承诺，公司董事、监事、*管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明其未履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉，并在前述认定发生之日起停止领取薪酬及现金分红（如有），同时直接或间接持有的公司股份将不得转让，直至依据上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。 （五）本次发行的保荐机构、律师事务所、申报会计师关于招股说明书信息披露的承诺 中金公司承诺：本公司已对发行人招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。本公司为发行人*公开发行A股股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；若因本公司为发行人*公开发行A股股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将先行赔偿投资者损失。 君合承诺：“本所为发行人*公开发行A股股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；若因本所为发行人*公开发行A股股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。” 信永中和承诺：“本所为发行人*公开发行A股股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；若因本所为发行人*公开发行A股股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。” 中和评估承诺：“本机构为发行人*公开发行A股股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；若因本机构为发行人*公开发行A股股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本机构将依法赔偿投资者损失。 五、公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向 发行人控股股东创领投资，持有发行人5%以上股份的股东Ever Group、创袖投资、TEK Electrical，David Cheng Qian控制的股东Sky Sure关于本次发行后持股意向及减持意向的承诺： “1、持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司股票。 2、在遵守本次发行其他各项承诺的前提下，本单位将现已持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行价格（若发行人在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，发行价格应相应调整），每年减持数量不超过本单位在发行人本次发行前所持股份总数的30%，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。 3、若拟减持发行人股票，将在减持前3个交易日公告减持计划，未履行公告程序前不进行减持，且该等减持将于减持计划公告后6个月内通过相关证券交易所以大宗交易、竞价交易或中国证监会及证券交易所认可的其他方式依法进行。本单位减持发行人股份将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、证券监督管理部门及证券交易所的相关规定办理。 如未履行上述承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除；因其未履行上述承诺而获得的收入将全部归公司所有，在获得该收入的五日内将该收入支付给公司指定账户；如因未履行上述承诺给公司或投资者造成损失的，将依法向公司或其他投资者赔偿相关损失。” 六、关于填补即期回报措施的承诺 根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《*公开发行股票并上市管理办法》（2015年修订）、《关于*及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等相关规定，发行人拟定了填补即期回报措施并安排控股股东、实际控制人、董事、*管理人员出具了相关承诺。 （一）发行人控股股东创领投资承诺： “1、本公司将不会越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司利益，前述承诺是无条件且不可撤销的； 2、若本公司违反前述承诺或拒不履行前述承诺的，本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并接受中国证监会和证券交易所对本公司作出相关处罚或采取相关管理措施；对发行人或股东造成损失的，本公司将给予充分、及时而有效的补偿。” （二）发行人实际控制人钱东奇、David Cheng Qian承诺： “1、本人承诺，不会越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，前述承诺是无条件且不可撤销的； 2、若本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并接受中国证监会和证券交易所对本公司作出相关处罚或采取相关管理措施；对发行人或股东造成损失的，本人将给予充分、及时而有效的补偿。” （三）发行人全体董事、*管理人员承诺： “1、本人承诺，不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益； 2、本人承诺，对本人的职务消费行为进行约束； 3、本人承诺，不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动； 4、本人承诺，由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 5、本人承诺，未来如公布的公司股权激励的行权条件，将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 6、本人同意，将根据未来中国证监会、证券交易所等监管机构出台的规定，积极采取一切必要、合理措施，使发行人填补回报措施能够得到有效的实施。 本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并接受中国证监会和证券交易所对本人作出相关处罚或采取相关管理措施；对发行人或股东造成损失的，本人将给予充分、及时而有效的补偿。” 七、保荐机构和发行人律师对上述承诺的意见 保荐机构认为，上述公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束措施具有合法性、合理性、有效性。发行人律师认为，上述公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束措施具有合法性。 八、如无特别说明，本上市公告书中的相关用语或简称具有与本公司*公开发行股票招股说明书中相同的含义 第二节 股票上市情况 一、股票发行上市审核情况 （一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司*公开发行A股股票上市的基本情况。 （二）股票发行的核准部门和文号 本公司*公开发行A股股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]779号”批复核准。本次发行采用网下向投资者询价配售与网上按市值申购定价发行相结合的方式进行。 （三）交易所同意股票上市文件的文号 本公司A股股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书[2018]79号”批准。本公司发行的A股股票在上海证券交易所上市，证券简称“科沃斯”，证券代码“603486”。 二、股票上市相关信息 （一）上市地点：上海证券交易所 （二）上市时间：2018年5月28日 （三）股票简称：科沃斯 （四）股票代码：603486 （五）本次发行后的总股本：40,010万股 （六）本次发行的股票数量：4,010万股 （七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：4,010万股 （八）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第一节 重要声明与提示” （九）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第一节 重要声明与提示” （十）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十一）上市保荐机构：中国国际金融股份有限公司 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况 中文名称：科沃斯机器人股份有限公司 英文名称：Ecovacs Robotics Co., Ltd. 注册资本：36,000万元（本次发行前） 法定代表人：庄建华 成立日期：1998年3月11日 住所：苏州市吴中区石湖西路108号 联系电话：0512-65875866 传真：0512-65982064 公司网址：http://www.ecovacs.cn 电子邮箱：ir@ecovacs.com 董事会秘书：马建军 经营范围： 研发、设计、制造家庭服务机器人、智能化清洁机械及设备、电子产品及相关零部件、机电产品、非金属模具,货物和技术的进出口（不含分销业务），销售公司自产产品（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务：各类家庭服务机器人、清洁类小家电等智能家用设备及相关零部件的研发、设计、生产与销售 所属行业：根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为C38电气机械和器材制造业下的C3855家用清洁卫生电器具制造行业 二、董事、监事、*管理人员及持股情况 发行人董事、监事、*管理人员姓名、职务、任职期间的情况如下： ■ 发行人董事、监事、*管理人员直接或间接持有发行人股份的情况如下： ■ 三、控股股东及实际控制人的基本情况 公司实际控制人为钱东奇及David Cheng Qian，钱东奇通过直接及间接方式合计持有发行人58.50%股份，David Cheng Qian通过直接及间接方式合计持有发行人17.00%股份。公司控股股东为创领投资。 1、公司实际控制人的基本情况如下： 钱东奇，男，1958年2月出生，硕士学位，中国国籍，无境外*居留权。1987年7月，毕业于南京大学哲学系。1987年8月至1990年10月，任海南省对外经贸发展有限公司经理助理；1990年11月至1995年5月，任中国电子进出口公司深圳分公司业务经理；1995年5月至1998年2月，任TEK香港有限公司总经理；1998年3月至2008年11月，任科沃斯机器人董事长兼总经理；2008年11月至2016年6月，任科沃斯机器人执行董事；2016年6月至今，任科沃斯机器人董事长。现任本公司董事长。 David Cheng Qian，男，1990年8月出生，学士学位，加拿大国籍。2012年5月，毕业于英属哥伦比亚大学（University of British Columbia）。2012年7月至2015年4月，任苏州捷尚电子科技有限公司（现更名为“泰怡凯科技有限公司”）电子商务经理； 2016年8月至2016年9月，任科沃斯机器人副总经理，分管国际事业部；2015年5月至今，任科沃斯机器人国际事业部负责人；2016年9月至今，任科沃斯机器人副董事长。现任本公司副董事长、国际事业部负责人。 2、公司控股股东创领投资的基本情况如下： 创领投资成立于2016年5月27日，截至本招股说明书签署日，创领投资持有发行人46.80%股权，是发行人的控股股东。其基本情况如下： ■ 四、股东情况 （一）本次发行前后的股本结构变动情况 公司本次发行前总股本为36,000万股，本次发行人民币普通股4,010万股，本次发行前后公司的股本结构如下： ■ ■ （二）本次上市前的股东情况 本次发行后、上市前的股东户数为38,694户，公司持股数量前十名的股东情况如下： ■ 第四节 股票发行情况 一、发行数量 本次发行4,010万股，占本次发行后总股本的10.02%，全部为公司公开发行新股。回拨机制启动后，网下最终发行数量为401万股，占本次发行数量的10%，实际发行400.4304万股；网上最终发行数量为3,609万股，占本次发行数量的90%，实际发行3,595.5627万股；主承销商包销14.0069万股。 二、发行价格 本次发行价格为20.02元/股。 三、每股面值 每股面值为1.00元。 四、发行方式 本次发行采用网下向投资者询价配售与网上按市值申购定价发行相结合的方式进行。 五、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况 本次发行募集资金总额为80,280.20万元；扣除发行费用后，募集资金净额为75,102.53万元。信永中和对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2018年5月23日出具了《验资报告》（XYZH/2018XAA20204）。 六、发行费用 1、本次发行费用总计5,177.67万元；其中：保荐费及承销费3,887.56万元，审计及验资费285.47万元，律师费424.53万元，用于本次发行的信息披露费448.11万元，发行手续费、材料制作费等其他费用131.99万元。以上费用均不含对应的增值税。 2、每股发行费用为1.29元/股（发行费用除以发行股数）。 七、募集资金净额 本次发行募集资金净额为75,102.53万元。 八、发行后每股净资产 本次发行后每股净资产为5.02元（按本次发行后归属于母公司的净资产除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司的净资产按经审计的截至2017年12月31日归属于母公司的净资产和本次募集资金净额之和计算）。 九、发行后每股收益 本次发行后每股收益为0.87元（按2017年经审计的扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润的较低者除以本次发行后总股本计算）。 十、发行后市盈率 本次发行后市盈率为22.99倍（按本次发行价格除以本次发行后每股收益计算，尾数差异是由四舍五入造成的）。 第五节 财务会计资料 信永中和依据中国注册会计师审计准则的规定审计了公司财务报表，包括2015年12月31日、2016年12月31日、2017年12月31日的资产负债表及合并资产负债表，2015年度、2016年度、2017年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量表、股东/所有者权益变动表及合并股东/所有者权益变动表以及财务报表附注，并出具了标准无保留意见的《审计报告》（XYZH/2018XAA20030）。 公司2018年1-3月财务报告未经审计，但已经信永中和审阅并出具了《审阅报告》（XYZH/2018XAA20178）。 公司2018年1-6月预计营业收入245,000万元至255,000万元，同比增长24.60%至29.68%；预计归属于母公司净利润19,500万元至20,500万元，同比增20.43%至26.61%；预计扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润为18,000万元至19,000万元，同比增长18.02%至24.57%。前述财务数据不代表公司所做的盈利预测。 截至本上市公告书出具日，公司经营模式，主要原材料的采购规模及采购价格，主要产品的生产、销售规模及销售价格，主要客户及供应商的构成，税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项均未发生重大变化。 相关财务会计信息已在公告的招股说明书中详细披露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书“第十节 财务会计信息”和“第十一节 管理层讨论与分析”内容。 第六节 其他重要事项 一、募集资金专户存储三方监管协议的安排 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，本公司已与中金公司和存放募集资金的商业银行中国建设银行股份有限公司苏州分行（账号：32250199753600001472）、中国银行股份有限公司苏州吴中支行（账号：537871755893）、中信银行股份有限公司苏州吴中支行（账号：8112001013800404897）分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》对发行人、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。 二、其他事项 本公司在招股说明书刊登日至上市公告书刊登前，没有发生可能对本公司有较大影响的重要事项。具体如下： （一）本公司主要业务发展目标的进展正常； （二）本公司所处行业和市场未发生重大变化； （三）本公司未订立可能对资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同； （四）本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股说明书中披露的重大关联交易； （五）本公司未发生重大投资； （六）本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及转换； （七）本公司住所未发生变更； （八）本公司董事、监事、*管理人员及核心技术人员未发生变化； （九）本公司未发生重大诉讼、仲裁事项； （十）本公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事项； （十一）本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化； （十二）本公司未发生其他应披露的重大事项。 第七节 上市保荐机构及其意见 一、上市保荐机构基本情况 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 法定代表人：毕明建 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 联系电话：（010）6505 1166 传真：（010）6505 1156 保荐代表人：曹宇、刘路遥 二、上市保荐机构的推荐意见 上市保荐机构中国国际金融股份有限公司认为，发行人申请其股票上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定，发行人股票具备在上海证券交易所上市的条件。上市保荐机构同意推荐科沃斯机器人股份有限公司在上海证券交易所上市。 科沃斯机器人股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 2018年5月25日 保荐人（主承销商） ■ 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 |
截至4月13日18:42，新冠肺炎确诊83607例，死亡3351例。
股民懵了，700多亿市值的科技巨头蓝思科技跌停！
今日，蓝思科技以跌停价15.88元开盘，随后打开跌停，但由于抛盘汹涌，很快就被砸至跌停，直至收盘。收盘时，跌停价依然有27.6万手卖单。
从公开消息来看，4月10日晚间，公司公布了150亿元的定增预案。此后，这个方案引发资本市场热议，“布局5G说”和“黑心圈钱说”两大阵营激辩，话题热度引爆各大股吧、论坛。
那么蓝思科技跌停的原因是什么呢？或许是这两大原因。
三机构席位狂卖6000多万元，还有跌停？
很多投资者没有想到，150亿定增预案出炉后，700多亿市值的蓝思科技跌停了。在4月10日，其市值为770多亿，今日收盘为690多亿。
4月10日晚，蓝思科技发布了非公开发行股票相关预案。公告显示，公司拟发行不超过13亿股股票，募集资金预计不超过150亿元人民币，募集款项将用于投资消费电子、智能汽车、工业互联网等相关主业。
资料显示，蓝思科技是一家以研发、生产、销售高端视窗触控防护玻璃面板、触控模组及视窗触控防护新材料为主营业务的上市公司，主要客户为苹果、华为、三星、OPPO、VIVO等消费类电子头部企业。
除了苹果、华为等合作多年的明星客户外，公司已成为特斯拉全球一级核心供应商，向特斯拉中国上海、美国等工厂供货超过一年，并在多款畅销车型的汽车电子整部件开展技术创新、工艺研究和批量生产合作。
盘后数据显示，在卖出前5大席位中，有三机构席位卖出6676万元，在买入前5大席位中，一机构买入2202万元。
从2019年的三季报来看，股东户数达6.45万。
据Wind显示，截至去年底，财通基金7只产品共持有2682.47万股，易方达基金21只产品持有2377.53万股，华泰柏瑞基金持有1401.47万股，如果去年末至今上述持股数量未变，以上一交易日收盘价17.93元至现价15.88元计算，则以上三家基金公司日浮亏约5499万、4873万、2873万。
而蓝思科技13日在互动平台表示，“本次非公开发行预案公告后，公司收到了许多来自国内外、资金实力雄厚的、专业、*的投资机构的关心与咨询，他们均一致表示对公司及本次募投项目的高度认可和强力支持。”
而从股吧来看，有股民称，明天再次跌停。
为何市场不买账？跌停或因两大原因
而上市5年来，蓝思科技一共启动三次直接融资（不含本次），其在2015年3月*融资15.49亿元；2016年5月，蓝思科技再度启动定增融资，融资31.68亿元；2017年12月，蓝思科技又通过可转债融资48亿元。
根据蓝思科技2019年业绩快报，2019年公司实现营业总收入303.15亿元，较2018年同期增长9.37%，但归属于上市公司股东净利润为26.051亿元，较2018年同期增长308.96%。
根据公司发布的2020年第一季度业绩预告，一季度蓝思科技实现盈利8.791亿元~8.841亿元，较2019年同期亏损9696.62万元大幅扭亏为盈。
这意味着，年度净利从2015年的15.43亿元增长到2019年的26.05亿元。今年一季度净利则达到8.791亿元~8.841亿元。
可以发现，150亿元定增额其相当于蓝思科技上市5年来现金分红总额16.48亿元的9.1倍，为2019年营业收入303.15亿元的一半，其近5年（2015~2019）净利合计80亿元。
据《证券日报》报道，自蓝思科技抛出150亿元“巨无霸”定增预案以来，支持方和反对方激烈争辩。支持方认为，随着5G商用持续推进以及换机潮的到来，蓝思科技后续业绩增量空间巨大，定增是为了扩大产能和巩固领先优势，提前布局有利于公司在5G商用潮中抢得先机。反对方则表示，目前受全球疫情冲击影响，苹果产业链以及特斯拉产业链均存在很大的不确定性，盲目扩张会导致固定资产激增，一旦业绩无法充分释放，则难以冲抵巨额的资产减值损失。
对于今日的跌停，有业内分析，此次150亿元的定增计划，如果募资规模和定增股份全按上限实施的话，那么定增价格则是11.54元/股，相当于在4月10日收盘价向下3个跌停板。因此导致市场担忧，引发今日股价跌停。
而根据定增有关的规定，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票均价的80%，目前蓝思科技的定价基准日还未确定，最终很可能并没有市场担忧的11.54元那么低。
另一方面，目前受全球疫情冲击影响，智能手机产业链受波及，在此时进行扩张不慎，若业绩无法相对应提升，将导致资产减值损失。对于其大客户苹果，摩根大通4月8日发布的*投资研究报告称，受新冠病毒疫情的影响，今年苹果iPhone手机的销量同比将下滑10%。
近日，华为消费者业务CEO余承东与媒体进行线上交流，在被问到疫情在国际蔓延对今年华为手机海外销量影响时，坦承疫情为海外销售带来的压力不小，他表示要在中国争取增长，在海外争取减少下跌，综合起来保持疫情期间不下跌。
每经编辑 吴*
本文封面图片来源：摄图网
投资有风险，独立判断很重要
本文仅供参考，不构成买卖依据，入市风险自担。
中国网财经7月15日讯(记者 李冰岩)7月15日，“机器人第一股”科沃斯(603486.SH)创下252.71元/股的历史新高，总市值突破1432亿。从100亿市值到1400亿元，科沃斯用了15个月的时间。
然而，股价短期暴涨过后,赚得盆满钵满的股东开启了清仓减持。
7月14日，科沃斯披露了股东的减持计划，公司股东泰怡凯电器有限公司(下称泰怡凯)拟通过集中竞价交易、大宗交易等方式减持股份数量合计1027.96万股,即不超过公司目前总股本的1.80%，堪称“清仓式减持”。
根据公告披露，泰怡凯拟减持的原因是“自身资金需求”。
泰怡凱原是科沃斯大股东，曾持有公司*公开发行前股份 3284.75万股，占公司总股本的8.21%，位列第四大股东。科沃斯于2018年5月28日上市，泰怡凯所持有的股份于一年后的2019年5月28日解除限售并上市流通。自此，泰怡凯便开启了“规律”的减持模式。
在*股份解禁后的两天，泰怡凯发布了第一份减持计划。拟减持不超过985.42万股，减持比例不超过2.46%，最终减持数量为893.31万股，比例为1.58%，套现2.18亿元。紧接着，泰怡凯开始了第二轮减持，计划减持1379.59万股，实际减持1379.59万股，减持比例为2.44%，合计套现2.72亿元，此次减持完成后，泰怡凯的持股比例降至5%以下，为4.12%。
第三轮减持的区间为2021年1月26日-6月8日，此时，科沃斯的股价已经开启了上涨模式，泰怡凯减持价格在101.19元到186元之间，套现金额高达16.99亿元。
截止7月15日收盘，科沃斯的股价已达250.19元/股，如若按照该价格计算，泰怡凯本次清仓减持将套现超过25亿元。
大股东的清仓式减持，是否说明股价透支了其未来成长性？科沃斯到底值不值1300亿，成为讨论的热点。
公开资料显示，科沃斯的主营业务是各类家庭服务机器人、清洁类小家电等智能家用设备及相关零部件的研发、设计、生产与销售，主要产品大致可划分为服务机器人和清洁类小家电等两大部分。
作为国内最早进入清洁机器人领域的公司，科沃斯一直占据清洁机器人头部地位。但有业内人士认为，扫地机器人作为常用的小家电，科技含量并不高，且更新换代快，竞争十分激烈。各大家电企业对清洁类电器赛道的涌入，给应收账款与存货也带来无形风险。
在清洁电器品牌集体出海的大势下，科沃斯不仅需要与iRobot等一众海外品牌短兵相接，也需要与跨境的同门兄弟一较高下。
对比同行，品牌iRobot 2020年实现营收超过14亿美元，研发投入占比达11%，在全球拥有超过1500项专利。而总市值仅24.55亿美元，折合人民币约160亿元，仅为科沃斯约九分之一。
作为竞争对手，石头科技2020年总营收45.3亿元，仅为科沃斯的五分之三，但净利润却是其2倍多。石头科技的研发人员数量达到382人，占比高达55.9%，而科沃斯研发人员占比仅为14.5%。
与研发费用相对立的，是科沃斯在销售费用上的大手笔，数据显示，在2018~2020年同期的销售费用占营业收入的比重分别为18.83%、23.19%、21.58%。
截止7月15日收盘，科沃斯市盈率(TTM)高达153.37倍，按动态市盈率计算也有107.53倍，同为A股“扫地双雄”的石头科技TTM与动态市盈率为46.77倍、57.82倍，而传统家电巨头美的、海尔市盈率均在20倍附近。
(责任编辑：赵融)
每经编辑：毕陆名
又见大牛股闪崩，怎么回事？
7月16日，“机器人第一股”科沃斯(603486，SH)今日早盘小幅低开后便一路下挫，上午11时15分时股价被获利盘砸到跌停板上。截至发稿，该股报225.17元，暴跌10%跌停，成交8.09亿元，市值日内蒸发143亿元，*市值高达1290亿元。
科沃斯是去年以来的明星股之一，7月15日刚刚创下252.71元/股的历史新高，总市值突破1432亿元。该股股价从2020年4月30日至2021年7月15日（294个交易日），累计涨幅高达12.49倍。
投资者眼看着股价突然暴跌，股吧网友瞬间就不淡定了。有网友表示，“不带这么套人的”，“什么情况啊？”，还有网友称，“昨天追的套住了吧”。
消息面上看，7月14日，科沃斯披露了股东的减持计划，公司股东泰怡凯电器有限公司(下称泰怡凯)拟通过集中竞价交易、大宗交易等方式减持股份数量合计1027.96万股，即不超过公司目前总股本的1.80%，而在此前其持股比例即为1.80%，堪称“清仓式减持”。
根据公告，本次减持通过大宗交易方式进行减持的，减持期间为本减持计划公告之日起3个交易日之后的六个月内，且在任意连续90日内减持股份总数不超过公司股份总数的2%，并且受让方在受让后六个月内不得转让所受让的股份；
通过证券交易所集中竞价交易则自本公告发布之日起15个交易日后的六个月内，且任意连续90日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。若减持计划期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，本次拟减持股份数量将相应进行调整。
根据公告披露，泰怡凯拟减持的原因是“自身资金需求”。公开资料显示，泰怡凱原是科沃斯大股东，曾持有公司*公开发行前股份3284.75万股，占公司总股本的8.21%，位列第四大股东。
据中国证券报报道，科沃斯于2018年5月28日上市，泰怡凯所持有的股份于一年后的2019年5月28日解除限售并上市流通。在*股份解禁后的两天，泰怡凯发布了第一份减持计划。拟减持不超过985.42万股，减持比例不超过2.46%，最终减持数量为893.31万股，比例为1.58%，套现2.18亿元。
紧接着，泰怡凯开始了第二轮减持，计划减持1379.59万股，实际减持1379.59万股，减持比例为2.44%，合计套现2.72亿元，此次减持完成后，泰怡凯的持股比例降至5%以下，为4.12%。
第三轮减持的区间为2021年1月26日-6月8日，此时，科沃斯的股价已经开启了上涨模式，泰怡凯减持价格在101.19元到186元之间，套现金额高达16.99亿元，持股比例为1.80%。而截至7月15日收盘，科沃斯的股价为250.19元/股，如若按照该价格计算，泰怡凯本次清仓减持将套现超过25亿元。
综合中国证券报、上市公司公告、股吧
（每经App登载此文出于传递更多信息之目的，并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容或者数据仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。）
