基金业协会备案(股票开市和收市时间2022)基金业协会备案风控负责人要求
基金业协会备案(股票开市和收市时间2022)基金业协会备案风控负责人要求
炒股太难？小编带你从零经验变为炒股大神，今天为各位分享《「基金业协会备案」股票开市和收市时间2022》，是否对你有帮助呢？
本文目录
中新财经4月8日电 8日，中国证券投资基金业协会发文称，从未指定或委托任何中介服务机构或个人代为办理或核查私募基金管理人登记、私募基金备案事宜。任何机构或个人许诺的所谓“包通过”、“协会内部关系催办”、“专业移除异常公示”等都是骗局。
近期，中国证券投资基金业协会发现部分中介机构和个人罔顾职业操守和法律底线，打着“登记备案包通过”“有协会内部关系催办”“保壳、买卖壳服务”“团购审计报告”等幌子，招摇撞骗，混淆视听，诱导和欺骗相关申请机构，以获取高额中介费或服务费，赚取不法利益。其中，中介机构“腾博国际”、“宁本咨询”、“祺瑞府(又名番茄挂靠)”从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务，严重扰乱了私募基金行业秩序，对协会私募基金登记备案和自律管理工作造成严重负面影响，玷污了协会和私募基金行业声誉。
协会郑重声明：
一、协会严格按照法律法规和相关自律规则的规定，公平、公正、有序开展私募基金登记备案工作，登记备案工作不收取任何费用，接受社会公众监督。
二、申请机构应当在确有私募投资基金管理业务发展需要和展业能力时，提交私募基金管理人登记申请，合理安排后续产品备案。
三、拟备案的私募基金应符合相关法律法规的规定，存在真实的募集投资行为。合格投资者应以自有资金出资，不得使用贷款、发行债券等方式筹集的非自有资金出资。
四、针对私募基金管理人控股股东及实际控制人变更的重大事项变更申请，协会将比照新申请机构登记要求和程序办理，并相应核查存续产品的合规性及信息披露情况。
协会不断提高私募基金登记备案工作透明度，已建立标准化的私募基金登记备案办理流程监控和廉政监督机制，在办理私募基金登记备案和自律管理过程中，协会从未指定或委托任何中介服务机构或个人代为办理或核查私募基金管理人登记、私募基金备案事宜。任何机构或个人许诺的所谓“包通过”、“协会内部关系催办”、“专业移除异常公示”等都是骗局！(完)
来源：中国新闻网
黄灵灵 中国证券报·中证网
（记者 黄灵灵）3月24日，深交所发布关于2022年清明节休市安排的通知。据通知，深交所清明节休市安排为：4月3日（星期日）至4月5日（星期二）休市，4月6日（星期三）起照常开市。4月2日（星期六）为周末休市。
中国基金报记者 吴君
近期，中国证券投资基金业协会（简称协会）在AMBERS系统中发布了《关于优化私募基金备案相关事项的通知》、《关于开展分道制二期试点工作的通知》两个重要文件。
对涉及投顾类产品备案、自主发行类产品的部分重大变更、产品清算开始申请等，可实现自动办理，大大提升效率。同时，协会公布了第二批分道制试点私募证券基金管理人纳入标准，信用信息报告在剔除合规类指标存在问题的私募后，筛选出60%的指标在六十分位数以上的私募管理人，对其基金备案业务采取自动办理，实现“即提即备”。
对投顾类产品备案等三类业务采取自动办理
9月3日，基金业协会在资产管理业务综合报送平台（AMBERS系统）上发布了《关于优化私募基金备案相关事项的通知》，优化私募基金备案及重大变更等相关业务，提升备案效率。
主要涉及三类业务可以实现自动办理：一是投顾类产品备案、重大变更和终止，二是自主发行类产品的部分重大变更，三是产品的清算开始申请。
具体来看，第一，自动办理投顾类产品备案、重大变更和终止。私募基金管理人通过担任信托计划、保险资管计划、银行理财产品等资管产品投资顾问，申请在协会备案的投顾类产品，其备案、重大变更、清算或投资顾问协议终止均由系统自动办理通过。
第二，自动办理自主发行类产品的部分重大变更。为提高私募基金运营效率，私募基金管理人提交的未涉及管理人、托管人、基金存续期限及私募证券基金结构化安排等事项的重大变更申请，均由系统自动办理通过。
第三，自动办理产品的清算开始申请。私募基金管理人提交的存续基金产品的清算开始申请，均由系统自动办理通过。
基金业协会也强调相关要求，私募基金管理人应按照法律法规及自律规则要求，及时、准确、真实、完整地填报基金备案、重大变更、清算开始等信息。协会将定期抽查私募基金的备案、重大变更、清算材料，对涉嫌违反监管及自律规则、存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题的私募基金管理人，采取约谈、限期改正、列入异常经营程序等措施，规范合规展业行为。
协会公布分道制二期试点纳入标准
私募可实现基金备案“即提即备”
9月3日，基金业协会发布了《关于开展分道制二期试点工作的通知》，提到2020 年 2 月7 日开展的私募基金产品备案分道制试点工作，有效提高了产品备案效率，降低备案环节资金沉淀成本，获得行业高度认可。现在协会已针对私募证券基金管理人开展分道制二期试点工作。
具体来看，什么样的私募证券基金管理人可以被纳入第二批的试点呢，有哪些标准？
协会表示，鉴于私募证券产品普遍为标准化的契约型基金，本期分道制将在一期标准的基础上，调整主体纳入标准，对名单主体做进一步扩充，“即将会员信用信息报告指标体系运用于所有已登记私募证券基金管理人，在剔除合规类指标存在问题的私募基金管理人后，筛选出 60%的指标在六十分位数以上的私募基金管理人，形成本期分道制试点私募证券基金管理人名单。”
在被纳入试点名单后，办理基金备案业务有哪些便利呢？
协会也表示，纳入本期分道制试点名单的私募证券基金管理人，提交的基金备案申请，在未涉及存续期过短、结构化安排、聘请投资顾问、跨境投资、每日开放的情况下，均将进入自动办理业务范围，实现即提即备。
另外，协会也强调，通过分道制即提即备的私募基金，在备案通过后将被随机抽查。
具体如何抽查？协会表示，抽查功能模块主要分为“抽查产品列表”和“抽查任务变更”两部分。在抽查过程中，如发现被抽查产品存在填报问题，协会将向私募基金管理人反馈产品抽查意见。私募基金管理人可在AMBERS 系统“产品备案模块-抽查产品列表”页面中查看相关产品的抽查反馈意见；在接收抽查反馈意见后，可通过点击“抽查产品列表-发起变更”或“产品重大变更-抽查任务变更”（二选一）方式发起变更，纠正、补充及修改产品的相关字段及附件。
同时，协会也表示，将对分道制产品备案实施日常管理，对涉嫌违反监管及自律规则、存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏及等问题的私募基金管理人，采取约谈、限期改正等措施，并适时更新分道制试点私募基金管理人名单。
证券私募产品数量达到6.71万只
部分业务自动办理提升效率
基金业协会数据显示，截至今年7月末，存续私募基金数量达到11.18万只；其中，私募证券投资基金的数量是6.71万只，这里面包含顾问管理类基金3514只。
在巨大的私募基金产品数量面前，能够实现部分业务流程自动办理，对业内意义很大。基金君采访了一些私募人士，他们多表示，此举对提升私募基金产品的备案登记的效率非常有利。
某百亿私募市场人士称，公司是第一批分道制的试点，之前就试用了自动办理业务，运营方面有快速通道，效率就很高，“协会近年来在很多方面做优化，主要是减少了一些人工审核的部分，加快标准化的事项的进度，效果挺明显的。现在效率大大提升了，标准化程度也提高了，我们备案产品、做变更，现在都比较快。”
也有一家“公募派”私募运营总监告诉基金君，他们也在第一期的名单中，现在第二期名单扩容了，“主要就是提交之后自动就备案通过了，我们觉得挺好的，协会还在提高效率上想了挺多的。”
还有私募市场人士表示，以前公司只涉及自主发行产品的重大变更，之前也还好，基本上一周可以通过，偶尔需要补充一下资料。“现在有些业务都可以自动办理了，肯定效率会更高，我们觉得非常好。”
某小型证券私募管理人表示，“我觉得以前相关事项的办理就感觉还好，但新规以后，效率会进一步大幅提高。我们还暂时没有体验过自动办理，听说也有管理人已经试用了几个月了。我们觉得这对私募中后台运营很有帮助。”
另外，也有私募运营人士指出，这应该对产品多的私募、量化产品的有一些影响，因为他们有的产品规模不大，存续期也不长，现在清盘等处理起来就会比较方便了。
前述百亿私募市场人士还坦言，试点私募管理人主要是看信用信息报告，参照以前备案的准确性、合规性，“这体现了监管扶优限劣，提升行业获得感的思路，在合规方面做得更好的私募公司就享有更高的效率，也不用占用太多人工资源。这反过来也督促私募的中后台在备案或信息披露等方面做得更好，提升准确度、及时性和合规性。”
编辑：小茉
随着资本市场的不断发展，越来越多的投资者想进入私募行业。根据中国基金业协会数据显示，2021年11月，协会新备案私募基金数量3602只，较上月增加1376只，环比增长61.81%。其中，私募股权投资基金433只，新备案规模339.11亿元，环比增长1.87%；创业投资基金461只，新备案规模199.19亿元，环比增长53.90%。鉴于此，腾博将围绕私募基金管理人如何进行备案登记等问题进行详细解析。
私募基金管理人登记备案类型有哪些呢
（1）股权、创业类；
（2）证券类；
（3）其他类；
说是私募牌照，实际流程是注册一家私募公司，让其符合中基协的登记备案要求：注入资本金、租好房子、有一帮拿证的弟兄们干活、正常运营；聘请律师事务所出具法律意见书，然后通过中基协平台申请登记备案；中基协审核通过后，发送邮件通知公司，意即私募备案成功，通俗称拿到了“私募牌照”。实际上，现在没有纸质版的牌照，备案成功后，在中基协公开信息中可以查到私募机构的详细信息。
私募基金管理人登记备案基本条件
（1）申请私募基金管理人备案需要3-4名从业人员：法人、基金经理、风控总监。其中股权类备案需要两名从业人员，证券类备案需要三名从业人员。
（2）申请管理人备案的公司经营范围需包含：基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。
（3）申请公司注册资金实缴金额必须达到25%，并且达到100万。
（4）申请公司必须有可核查的实际办公场地。
（5）律师事务所出具法律意见书。
（6）商业计划书等。
私募管理人备案-协会审查重点
审核要点主要包括三方面：
一、齐备性核查
包括核查备案承诺函、基金合同、实缴出资证明、风险揭示书等备案材料是否准备齐备并完整上传。协会已上线AMBERS系统前台校验，备案材料清单形式齐备的，将进入正式备案办理流程。如备案材料完备，且页签信息填报准确，予以备案通过。否则予以退回。
二、准确性核查
包括核查管理费、业绩报酬（包括门槛收益及超额收益等）、开放日、存续期等合同信息以及其他在AMBERS系统上填写的信息是否与基金合同等产品文件内容一致。
三、合规性核查
包括核查私募基金杠杆比例是否满足监管部门规定的杠杆倍数要求，私募基金投向是否违反相关法律法规、自律规则或监管机关的限制性规定等。
根据协会相关规定，私募基金备案材料完备且符合要求的，协会将在自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。备案材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据协会的退回意见及时补正。
目前，协会推出了“分道制+抽查制”试点，对符合要求的管理人，可以实现即提即备，于备案的次日以公示的方式完成该基金的备案。
